中國證券市場規則：改革與創新（簡體書）

《中國證券市場規制:改革與創新》書是針對中國證券市場發展中出現的投資者利益受到影響問題，經過潛心研究而寫成的。全書立意頗佳，視野開闊，思路嚴謹，內容豐富，資料翔實，富有新意，是一篇可讀的著作。
李強博士利用經濟學和法學等多學科的分析方法，緊密結合中外證券市場規制制度建設的歷程和相關案例，系統深入地探討了中國證券市場規制的制度理念、歷史淵源、理論基礎、法律規范以及中國當前制度實踐中的問題，拓寬了中國證券市場問題研究的領域，凝聚著作者所進行的有益探索和總結。

李強，男，1964年出生，吉林洮南人，上海政法學院證券期貨研究中心主任，經濟管理系教授，碩士生導師。曾分別就讀于延邊大學經濟系、遼寧大學經濟學系和遼寧大學經濟學院，分獲法學學士、經濟學碩士和經濟學博士。歷任吉林廣播電視大學白城分校教師，吉林省白城地區財政局函授站職員，沈陽商品交易所結算部副主任，沈陽華倫會計師事務所審計師，沈陽大學經濟學院副教授，教授，金融系主任。出版專著《中國期貨市場可持續發展研究》；主編教材《基礎會計學》；主持或參與省社科規劃辦公室、國家社會科學基金等省級以上縱向課題12項；在《財經問題研究》、《經貿研究》、《中國證券報》等報刊發表論文80多篇，其中兩篇分獲省社會科學優秀學術成果貳等獎和市社會科學優秀學術成果壹等獎。

《中國證券市場規制:改革與創新》是上海政法院學術文庫之一。

前言
第一章 證券市場規制改革理論綜述
第一節 國外證券市場規制改革理論綜述
第二節 國內證券市場規制改革理論綜述

第二章 證券市場規制改革概述
第一節 證券市場規制改革的理論基礎
第二節 證券市場規制的目標和原則
第三節 證券市場規制的內容和結構

第三章 中國證券市場的法律規制
第一節 證券市場法律規制的理論基礎
第二節 中國證券市場法律規制的實證分析
第三節 發達國家證券市場法律規制的比較分析
第四節 中國證券市場法律規制的改革建議

第四章 中國證券市場的行政規制
第一節 證券市場行政規制的理論基礎
第二節 中國證券市場行政規制的實證分析
第三節 中國證券市場行政規制的改革方向

第五章 中國證券市場的自律規制
第一節 證券市場自律規制的理論基礎
第二節 中國證券市場自律規制的實證分析
第三節 有效自律規制體制的特點及發展趨勢
第四節 中國證券市場自律規制的改革

第六章 中國證券市場的發行規制
第一節 證券發行規制概述
第二節 發達國家(地區)的證券發行規制制度
第三節 證券發行規制的選擇依據
第四節 中國證券發行規制制度的演變及現狀分析
第五節 中國證券發行市場規制的改革

第七章 中國證券市場的內幕交易規制
第一節 證券內幕交易的法律釋義
第二節 主要國家(地區)內幕交易規制的比較
第三節 中國證券市場內幕交易法律規制的現狀
第四節 中國證券市場內幕交易規制的改革

第八章 中國證券市場操縱行為的規制
第一節 證券價格操縱的證明
第二節 主要國家(地區)證券市場操縱行為的規制比較
第三節 中國證券市場操縱行為法律規制的現狀及缺陷
第四節 中國證券市場操縱行為規制的改革

第九章 中國證券市場信息披露規制
第一節 證券信息規制概述
第二節 主要國家(地區)證券市場信息披露制度的比較
第三節 中國證券市場信息披露制度的現狀及缺陷
第四節 中國證券市場信息披露制度的改革

第十章 中國證券市場規制體制的改革
第一節 證券市場規制體制的選擇依據
第二節 發達國家證券市場規制體制的特點及發展趨勢
第三節 中國證券市場規制體制的改革方向
參考文獻
後記

中國現有的規制機制滿足于對上市公司的信息披露進行靜態的規制，即對上市公司初次或第一時間披露的信息進行審核確認，而對上市公司就同一事件發生前後發布的不一致、具有誤導性、欺詐性信息沒有采取有效的監控。通觀各國證券法律的規定，應當要求上市公司披露初始信息與持續信息。初始信息披露的法定文件主要是招股說明書、上市公告書，持續信息披露的法定文件有年度報告、中期報告（半年度報告）、季度報告、臨時報告等。為了規范上市公司的信息披露，規制機構還制定了嚴格的披露規則，要求上市公司、會計事務所、律師事務所等在進行信息披露時，必須確保披露信息的真實性、準確性、完整性，不得含有虛假性、誤導性陳述及重大遺漏，否則違反者應承擔警告、罰款、暫停或撤銷資格等行政、民事責任，構成犯罪的還要承擔刑事責任。
（三）完善行為限制制度
1.對證券的持有、買賣限制制度的完善
明確衍生證券應包括在規制客體之列。國外成熟的證券市場上擁有眾多的金融衍生產品，包括股票、認購權證、期權、期股、基金、債券等等，并且在《公司法》或《證券法》中對證券衍生品種的交易進行明確的規定。而中國《證券法》對于證券衍生品種的相關規定只有第2條，“證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定”，而國務院至今仍未有相關規定出臺，與當前市場的發展極不相符合，因此中國在未來修訂《證券法》時，應明確對于證券衍生品的規定。
《管理規則》關于接近期與價格敏感期禁止公司內幕人交易本公司證券，對于預防內幕交易來說，是一項重要制度，也應當在《證券法》中進行明確規定。
我們認為應當借鑒英國關于限制公司內幕人的家庭成員持有、買賣本公司證券的規定，將中國對于公司內幕人的行為限制性規定適用的范圍擴大，應當及于其父母、配偶、子女、兄弟姐妹。
2.對短線交易歸入公司制度的完善
對于短線交易的主體，應當借鑒美國《證券交易法》關于公司內幕人認定的實質性原則及“受益所有人”的概念，擴大規制范圍。內幕人持股報告制度可以說是短線交易制度的一個預備制度，它通過對于董事、監事、高級管理人員與大股東的持股與交易情況的曝光，來鎖定禁止進行短線交易的主體范圍。我們認為，短線交易的主體范圍與內幕人持股報告制度的主體面臨著同樣的問題，對禁止短線交易的主體范圍與內幕人持股和股份轉讓報告制度的主體范圍相一致。