證券交易（簡體書）

《高等院校財政金融專業應用型教材:證券交易》在介紹證券交易理論知識、證券交易規則和證券交易的程序與方法的基礎上,重點介紹了證券交易賬戶的開立和使用方法,以及股票、證券投資基金、債券的交易規則、注意事項和委托技巧,開創性地介紹了證券營銷和證券交易軟件的使用等內容,并對自營業務、資產管理、融資融券的規則、風險和禁止事項等內容進行了詳細介紹。為便于學習和掌握實踐操作能力,《高等院校財政金融專業應用型教材:證券交易》在編寫過程中注重引發學習興趣的安排,突出實踐環節,尤其注重實踐操作的安排,以強化學習效果。每章前配有本章精粹、章前導讀與核心概念提示,每章配有延伸閱讀、典型案例,每章後配有本章小結及多種練習題,且練習題部分是完全按照證券從業考試規則來進行編排的。《高等院校財政金融專業應用型教材:證券交易》可作為高等院校相關專業的教科書,適合應用型本科和部分要求較高的高職院校使用,也可作為廣大證券投資愛好者的參考讀物。

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第一章 證券交易概述
第一節 證券交易的概念
一、證券交易的含義
二、證券交易的特征
三、證券交易的原則
第二節 證券交易市場
一、交易市場的概念
二、交易市場的產生
三、交易市場的發展
四、交易市場的現狀
第三節 證券交易要素
一、證券交易的對象
二、證券交易的方式
三、證券投資者
四、證券交易平臺
第四節 證券交易機制
一、證券交易機制的含義
二、證券交易機制的目標
三、證券交易機制的種類
第五節 證券公司經紀業務概述
一、證券經紀業務的概念
二、證券經紀業務的特點
三、證券經紀業務的建立
本章小結
本章練習

第二章 證券賬戶、存管和登記
第一節 證券賬戶
一、證券賬戶概述
二、證券賬戶的種類
三、證券賬戶開立原則
四、個人賬戶開戶要求
五、機構賬戶開戶要求
第二節 證券托管、存管
一、證券托管、存管的概念
二、上海證券交易所托管制度
三、深圳證券交易所托管制度
第三節 證券登記
一、證券登記的概念
二、證券登記的種類
第四節 證券交易所會員和席位
一、會員制度
二、交易席位
三、交易單元
本章小結
本章練習

第三章 股票交易
第一節 股票交易程序
一、開戶
二、委托
三、競價成交
四、結算和過戶
第二節 委托指令
一、委托指令的含義
二、委托指令的內容
第三節 委托價格
一、限價委托
二、市價申報
第四節 申報競價
一、申報原則
二、競價原則
三、競價時間
四、集合競價
五、連續競價
六、實行漲跌幅限制證券價格的申報范圍
七、不實行漲跌幅限制證券價格的申報范圍
第五節 交易費用
一、傭金
二、印花稅
三、過戶費
四、交易成本計算
第六節 交易結算
一、清算與交割
二、結算賬戶
三、結算流程
四、結算風險防范
本章小結
本章練習

第四章 債券交易
第一節 債券交易概述
一、債券交易概念
二、債券交易方式
三、上市債券交易規則
四、國債凈價交易
第二節 證券交易所質押式回購
一、質押式回購概述
二、交易所質押式回購的開辦時間
三、回購品種
四、回購程序
五、申報要求
六、清算與交收
第三節 銀行間債券市場質押式回購
一、參與回購的債券種類和參與者
二、回購合同
三、回購交易品種和交易單位
四、詢價交易
五、全國銀行間債券市場質押式回購違規行為及處罰
第四節 上海證券交易所買斷式回購
一、買斷式回購
二、參與主體
三、交易品種
四、申報要求
五、風險控制
第五節 銀行間債券市場買斷式回購
一、交易規則
二、買斷式回購的風險控制
三、買斷式回購的監管與處罰
本章小結
本章練習

第五章 基金交易
第一節 封閉式基金交易
一、封閉式基金的上市
二、封閉式基金的交易規則
三、折(溢)價率
第二節 開放式基金交易
一、開放式基金的認購
二、開放式基金的申購
三、開放式基金的贖回
四、基金定投
第三節 交易所交易型指數基金交易
一、交易所交易型指數基金的含義
二、交易所交易型指數基金交易
三、交易所交易型指數基金的認購、申購和贖回
第四節 上市開放式基金交易
一、上市開放式基金
二、上市開放式基金的特殊意義
三、上市開放式基金轉托管
本章小結
本章練習

第六章 衍生工具交易
第一節 商品期貨交易
一、期貨交易的概念、特點
二、期貨交易的基本制度
三、期貨交易基本流程
四、商品期貨合約要素
五、商品期貨價格的影響因素
六、期貨交易
第二節 金融期貨交易
一、金融期貨的概念
二、金融期貨的分類
第三節 期權交易
一、期權的含義、概況及特點
二、期權合約及術語解釋
三、期權的分類
四、權證
五、可轉換債券交易
本章小結
本章練習

第七章 融資融券
第一節 融資融券概述
一、融資融券交易
二、證券公司從事融資融券交易的原則
三、融資融券賬戶體系
四、證券公司從事融資融券業務的資格條件
第二節 融資融券交易
一、客戶選擇
二、融資融券標的證券
三、融資融券的交易規則
四、客戶擔保品
五、客戶擔保品的權益處理
第三節 融資融券交易的風險及監管
一、證券公司融資融券業務風險
二、證券公司融資融券業務風險的控制
三、信息披露
四、融資融券業務監管
五、法律責任
本章小結
本章練習

第八章 特別交易規定
第一節 大宗交易
一、大宗交易的概念
二、上海證券交易所大宗交易
三、深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務
第二節 特別處理
一、退市風險警示
二、其他特別處理
三、中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定
第三節 回轉交易
一、回轉交易的含義
二、回轉交易的分類
三、回轉交易在世界的發展現狀
四、回轉交易的注意事項
第四節 固定收益平臺
一、固定收益平臺的含義
二、固定收益平臺交易商
三、固定收益平臺交易
第五節 交易價格特別規定
一、開盤價與收盤價
二、掛牌、摘牌、停牌與復牌
三、交易異常情況的處理
第六節 交易信息特別規定
一、交易信息
二、交易行為監督
三、合格境外機構投資者證券
交易管理
本章小結
本章練習

第九章 證券營業部日常業務
第一節 投資者教育
一、投資者教育的內容
二、投資者教育的原則
三、投資者教育的制度
四、投資者教育的方式
五、投資者教育的要求
第二節 股票發行服務
一、股票發行的概念
二、網上發行
三、詢價制度
四、投資者申購程序
第三節 紅利分配與配股服務
一、分紅派息
二、分紅送、轉股
三、配股
四、除權除息
第四節 信息與咨詢服務
一、信息與咨詢服務的內容
二、對咨詢服務人員的要求
第五節 ib業務
一、ib業務的概念
二、證券公司提供ib業務的條件
三、證券公司ib業務的范圍
第六節 代辦股份轉讓
一、代辦股份轉讓的概念
二、證券公司從事代辦股份轉讓的條件
三、股份轉讓公司條件
四、代辦股份轉讓的業務范圍
五、代辦股份轉讓的基本規則
六、股份報價轉讓試點與代辦股份轉讓的區別
七、股份報價轉讓業務規則
第七節 網絡投票
一、上海證券交易所網絡投票規則
二、深圳證券交易所網絡投票規則
三、中國結算公司網絡投票規則
本章小結
本章練習

第十章 證券公司其他業務
第一節 證券自營業務
一、證券自營業務的含義
二、證券自營業務的特點
三、證券自營業務的管理
四、證券自營業務的風險與防范
五、自營業務的禁止行為
六、證券自營業務的監管和法律責任
第二節 資產管理業務
一、資產管理業務概述
二、資產管理業務的規定
三、資產管理業務的風險控制
本章小結
本章練習

第十一章 經紀業務拓展
第一節 經紀業務拓展概述
一、定義與概況
二、特點
三、主要模式
第二節 經紀業務拓展的策略
一、產品策略
二、定價策略
三、渠道策略
四、促銷策略
第三節 我國證券公司的經紀人制度
一、證券經紀人的定義、分類和業務范圍
二、經紀人的組織架構
三、經紀人的招募和團隊組建
四、經紀人定級、考核和薪酬
制度
第四節 營銷管理
一、證券營銷的內容
二、證券營銷
三、營銷監管
本章小結
本章練習

第十二章 證券行情軟件使用
第一節 證券交易軟件概述
一、證券網上交易的發展
二、證券網上交易的特點
三、證券網上交易的注意事項
四、網上交易軟件介紹
第二節 網上交易軟件使用
一、調取及選擇股票
二、分析股票
三、數據統計
四、常用快捷鍵
本章小結
本章練習
練習題參考答案

（1）權益類證券大宗交易以及債券大宗交易（除公司債券外），每個交易日結束後，通過交易所網站公布每筆大宗交易的成交信息。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業部或交易單元的名稱。
協議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束後計入當日該證券成交總量。
（2）公司債券大宗交易，交易所在協議平臺交易時間內通過協議平臺和交易所網站及時公布每筆協議交易的報價信息和成交信息。報價信息包括證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數量、買賣價格以及報價聯系人和聯系方式等。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方會員營業部或交易單元的名稱。