跨境投資隱形壁壘：外資安全審查制度探究（簡體書）

近年來，經濟全球化進入深度調整期，全球經濟治理體系正在加速重構，逆全球化趨勢明顯，貿易保護主義不斷抬頭，全球跨境投資出現大幅萎縮。據聯合國貿發會統計資料顯示，2019年，全球跨境直接投資流量為1.39萬億美元，已連續4年出現下滑，其中跨國併購金額為4900億美元，比2018年減少40%。進入2020年以來，新冠疫情突如其來並快速蔓延發展，實體經濟供需兩端遭受巨大衝擊，各國經濟面臨更加嚴峻的內外部環境，全球經濟不確定性大大增加。受此影響，跨境投資政策環境將會發生顯著變化。一方面，主權國家貿易保護措施將會不斷升級，各國重新規劃產業佈局，重排全球價值鏈。另一方面，各國對跨境投資的政治考量將會明顯上升，甚至會在維護國家安全的外衣下採取超出合理範圍的投資保護措施，外資安全審查制度或將演變為跨境投資的隱形壁壘。

研究外資安全審查制度的理論基礎，梳理外資安全審查制度的國家實踐，通過比較分析和案例分析勾勒出制度發展脈絡，不僅對於升級我國現有的外資安全審查制度具有重要借鑒意義，同時對進一步完善國際經濟治理規則具有重要的理論價值和現實意義。本書通過對全球範圍內設立外資安全審查制度的重點國家進行研究，以國家安全觀的演變為切入點，闡述各國外資政策的發展歷程，進而分析各大經濟體外資安全審查制度的審查主體、法律體系、審查物件、審查程式等幾大實施要件，為我國投資者開展跨境投資提供具體建議，為我國優化外資安全審查制度提供路徑參考。

本書共分為八章，以“理論基礎+國別研究”的框架依次展開。第一章為導論，闡述了開展該研究的必要性，通過梳理國內外研究現狀明確了研究目標。第二章重點闡述了外資安全審查制度的三大理論基礎——國家安全理論、國家主權理論和國際法治理論。其中國家安全理論是外資安全審查制度產生的基礎，國家主權理論是外資安全審查制度合法性的理論依據，國際法治理論是外資安全審查制度需要始終研究的命題，也是國際法治理論的題中應有之義。第三章闡述了外資安全審查制度的內涵、外延及發展歷程。對“國家安全”“外資”以及“外國投資者”等重要概念進行內核界定，並通過引用“羅斯托模型”等經濟理論闡述了外資安全審查制度的外延。第四章至第七章闡述了美洲、歐洲、亞洲、大洋洲重點國家的外資安全審查制度發展情況，分析了區域內重點國家外資安全審查制度的發展歷程、法律體系、審查主體、審查物件、審查程式等，同時通過對該區域內典型案例的剖析，總結該國外資安全審查制度的特點及發展態勢，以及對跨境投資帶來的影響等。第八章主要從審查主體、審查範圍、審查程式等幾個方面對外資安全審查制度進行橫向比較，以期清晰呈現各國制度特點及該制度在全球範圍內的發展現狀，從而找出中國外資安全審查制度中存在的短板以及未來的制度升級路徑。

在本書籌備和撰寫過程中，受到了很多前輩的指導和啟發，在此表示誠摯的謝意！囿於筆者知識結構，本書對外資安全審查制度的分析仍有不盡完善之處，歡迎各位讀者朋友批評指正，希望在社會各界的關心支持下更加深入地研究外資安全審查制度，探索平衡利用外資和國家安全的關係，致力於通過“善治”來維護國際投資自由化。

2020年3月21日

於北京

第一章.導論/.1

第一節.問題的提出/.1

第二節.國內外研究現狀/.2

一、國內研究現狀/.2

二、國外研究現狀/.6

第三節.研究內容/.9

第二章.外資安全審查制度理論基礎/.12

第一節.國家安全理論/.12

一、國家安全理論的體系劃分/.12

二、國家安全理論對外資安全審查制度的影響/.16

第二節.國家主權理論/.17

一、國家主權理論的主要內容及演變趨勢/.17

二、國家主權理論對外資安全審查制度的影響/.20

第三節.國際法治理論/.21

一、國際法治理論的體系框架/.22

二、國際法治理論對外資安全審查制度的影響/.26

本章小結/.28

第三章.外資安全審查的制度內涵及發展歷程/.29

第一節.外資安全審查制度的內涵及外延/.29

一、外資安全審查制度的內涵/.30

二、外資安全審查制度的外延/.34

第二節.外資安全審查制度的發展歷程/.37

一、外資安全審查制度發展的時代背景/.38

二、外資安全審查制度的發展階段/.39

第三節.外資安全審查制度的發展現狀及發展趨勢/.41

一、外資安全審查制度的發展現狀/.41

二、外資安全審查制度的發展趨勢/.44

本章小結/.48

第四章.北美洲外資安全審查制度研究/.50

第一節.美國外資安全審查制度/.50

一、美國國家安全戰略及外資安全審查制度的歷史經緯/.50

二、美國外資安全審查制度的法律體系/.54

三、美國外資安全審查制度的審查主體和審查範圍/.59

四、美國外資安全審查制度的審查程式/.63

第二節.加拿大外資安全審查制度/.65

一、加拿大國家安全戰略及外資安全審查制度的歷史沿革/.65

二、加拿大外資安全審查制度的法律體系/.70

三、加拿大外資安全審查制度的審查主體及審查範圍/.73

四、加拿大外資安全審查制度的審查程式/.82

第三節.北美洲外資安全審查制度特點及對我國海外投資的影響/.87

一、北美洲外資安全審查制度的特點分析/.87

二、北美洲外資安全審查制度對我國海外投資的影響/.89

第四節.北美洲外資安全審查典型案例分析/.90

一、“三一重工訴奧巴馬案”概述/.91

二、“三一重工訴奧巴馬案”的核心訴求及判決結果/.91

三、案件反思/.93

本章小結/.94

第五章.歐洲主要國家外資安全審查制度研究/.95

第一節.歐盟外資安全審查制度/.95

一、歐盟整體安全戰略演變及對外資政策的影響/.96

二、《歐盟外國直接投資審查條例》的出臺背景及主要內容/.97

三、歐盟外資國家安全審查與反壟斷審查比較/.103

第二節.歐盟主要成員國外資安全審查制度及特點/.105

一、德國外資國家安全審查制度的最新發展/.105

二、法國外資安全審查制度研究/.110

第三節.英國外資安全審查制度研究/.114

一、審查主體/.114

二、法律依據/.115

三、審查範圍/.116

四、審查程式/.117

第四節.俄羅斯外資安全審查制度研究/.119

一、俄羅斯國家安全觀的演變及外資政策的發展歷程/.120

二、俄羅斯外資安全審查的審查主體/.123

三、俄羅斯外資安全審查的法律體系/.124

四、俄羅斯外資安全審查的審查範圍/.126

五、俄羅斯外資安全審查的審查程式/.129

六、違反外資安全審查程式的後果及救濟途徑/.132

第五節.歐洲外資安全審查制度特點及對我國海外投資的影響/.133

一、歐洲外資安全審查制度的特點分析/.133

二、歐洲外資安全審查制度對我國海外投資的影響/.133

第六節.歐洲外資安全審查典型案例分析/.134

一、美的集團成功收購德國庫卡/.134

二、外資安全審查在該案中的作用/.135

三、歐盟外資安全審查制度新動態對外國投資企業的影響/.136

本章小結/.136

第六章.亞洲主要國家外資安全審查制度研究/.138

第一節.中國外資安全審查制度研究/.138

一、中國國家安全觀的演進及外資政策發展歷程/.139

二、中國外資安全審查的法律體系及制度特點/.142

三、中國外資安全審查制度的主要內容/.147

第二節.日本外資安全審查制度研究/.151

一、日本國家安全觀的演進及對外資政策的影響/.151

二、日本外資安全審查法律體系/.153

三、日本外資國家安全審查主體/.155

四、日本外資國家安全審查範圍/.156

五、日本外資國家安全審查程式/.156

第三節.印度外資國家安全審查制度研究/.157

一、印度國家安全觀的演進及對外資政策的影響/.158

二、印度外資國家安全審查法律體系/.159

三、印度外資國家安全審查主體及審查物件/.160

四、印度外資國家安全審查程式/.163

第四節.亞洲外資安全審查制度特點分析及對我國對外投資的影響/.164

一、亞洲外資安全審查制度特點分析/.164

二、亞洲外資安全審查制度對我國海外投資的影響/.165

本章小結/.166

第七章.大洋洲主要國家外資安全審查制度研究/.167

第一節.澳大利亞國家安全觀的演變及對外資政策的影響/.167

一、澳大利亞國家安全觀的演變/.168

二、澳大利亞國家安全戰略對外資政策的影響/.170

第二節.澳大利亞外資安全審查制度的發展歷程及法律體系/.172

一、澳大利亞外資安全審查制度的發展歷程/.172

二、澳大利亞外資安全審查的法律體系/.174

第三節.澳大利亞外資安全審查制度的主要內容/.177

一、外資安全審查制度的審查主體/.178

二、外資安全審查制度的審查物件/.180

三、外資安全審查制度的收費標準/.181

四、外資安全審查制度的審查程式及懲罰措施/.183

第四節.澳大利亞外資安全審查制度特點分析及對中國海外投資的

影響/.186

一、澳大利亞外資安全審查制度特點分析/.186

二、澳大利亞外資安全審查制度對中國海外投資的影響/.186

本章小結/.187

第八章.外資安全審查制度縱向比較及對中國的借鑒意義/.189

第一節.外資安全審查制度縱向比較/.190

一、對核心定義的縱向比較/.190

二、對制度內容的縱向比較/.194

三、外資安全審查制度差異性分析/.200

四、 全球外資安全審查制度的發展趨勢及對中國投資者

的影響/.203

第二節.中國外資安全審查制度的發展現狀及制度短板/.204

一、中國外資安全審查制度的發展現狀/.204

二、中國外資安全審查制度短板/.205

第三節.中國外資安全審查制度的發展趨勢和升級路徑/.208

一、中國外資安全審查制度的發展趨勢/.208

二、中國外資安全審查制度的升級路徑/.210

本章小結/.212

結論/.214

附錄：與併購業務相關的外資安全審查典型案例索引/.218

參考文獻/.221

一、中文資料/.221

（一）中文著作/.221

（二）中文譯著/.224

（三）中文論文/.225

二、英文資料/.231

（一）英文著作/.231

（二）英文論文/.232

三、網站資料/.234