政策執行與評估

丘昌泰

【學歷】美國匹茲堡大學公共政策研究與分析博士
台灣大學政治學博士
【經歷】耶魯大學社會與政策研究所訪問學人
浙江大學公共管理學院客座教授
香港中文大學聯合書院訪問學人
國立中央大學客家學院院長、政經所所長
國立臺北大學民意與選舉研究中心主任
 
【現職】國立臺北大學公共行政暨政策學系教授
【著作】公共政策：基礎篇
客家族群與在地社會：台灣與全球經驗
非營利部門研究：治理
部門互動與社會創新
鄰避情結與社區治理
地方政府管理
解析鄰避情結與政治
政策分析
公共管理
災難管理學
政策科學之理論與實際：美國與台灣經驗
建構利害關係人取向的環境風險政策
公共政策：當代政策科學理論之研究
剖析我國公害糾紛
台灣環境管制政策
政策規劃
美國環境保護政策：環境年代發展經驗的評估

李允傑

【學歷】美國北卡萊納大學公共政策哲學博士
國立臺灣大學政治研究所碩士
高考一、二級格
【經歷】哈佛大學甘迺迪政府學院Fulbright訪問學者
臺灣競爭力論壇政府預算組召集人
 
【現職】國立空中大學公共行政學系専任教授
東海大學、淡江大學公行所兼任教授
臺灣菸酒公司公股董事
海基會顧問
國政基金會財金組顧問
 
【著作】臺灣工會政策的政治經濟分析
財務行政與政策過程
國會與預算
公共管理
政策分析
政府與工會
政府財務與預算
透視兩岸財經
以及中英期刊論文六十餘篇 

再版序言

「政策執行與評估」一書自出版後，受到海峽兩岸讀者的喜愛（北京大學出版社取得本書的大陸版權），內心一方面充滿著作為教育工作者的歡喜，另一方面則要向各位讀者表達我們的誠摯謝意。為了不辜負讀者的厚愛，在再版中，我們修正若干已經過時或不甚妥適的案例，並且增添若干新的內容，以饗讀者。
許多政府機關首長喜歡提出自己的規劃構想與雄圖大略、習慣進行口號管理與精神領導，往往提出一個抽象的與原則性的政策方向，至於該項政策究竟應該如何落實？在落實過程中，如何透過評估制度與方法，以修正政策執行的方向與作法，俾切實達成政策目標，則較不重視。基此，執行力與評估力是公共管理者必須積極培養的兩大核心能力，這也就成為本書撰寫的主要目的。

本書分成政策執行與政策評估兩大篇，前者由丘昌泰教授負責撰寫，後者則由李允傑教授執筆（第十五章除外）。政策執行與評估之關係甚為密切，任意切割這兩個階段，都難以形成一個完整的政策知識體系。政策執行的目的在於運用健全的執行組織、適當的執行模式與功能性的管理工具以實踐政策目標，但執行成果到底好不好？有沒有達成預定目標？這就需要政策評估者為我們解答這些問題。因此，政策評估的主要目的在於檢視政策執行結果是否產生正面或負面的結果？對於標的團體或社會的影響是好或壞？由此看來，政策執行與評估是孿生關係，不可須臾離也。

先進國家的發展經驗指出：沒有執行力，哪有競爭力？執行力已經成為強化國家競爭的核心能力；政策制定者除了要培養宏觀願景以外，應該要加強落實該宏觀願景的執行能力，因此，機關首長不妨視為「執行長」。在政策執行篇中，我們認為：政策執行能力的培養繫於三項要件：第一、健全的執行組織：包括官僚機構、非營利組織及其所形成的政策網絡。第二、適當的執行模式：包括大家所熟知的第一代、第二代與第三代模式。第三、功能的管理工具：如政策工具、績效管理、非營利組織、地方治理等。值得一提的是，在此再版中，從非營利組織與地方治理角度探討政策執行成為主要的修正重點。

至於在政策評估部分，除了理論面的更新外，我們增訂了最新的「行政機關實施績效評估制度」的章節，同時也介紹當前美國聯邦與地方政府相當盛行的新績效預算制度——如何將計畫、績效評估與預算加以結合，期使讀者對於政策評估的理論與實務有全面性的認識。

本書疏漏之處在所難免，期盼各位學界先進與讀者不吝指教，也繼續給予我們鼓勵與支持。

丘昌泰
李允傑
謹合序於台北
二○○九年六月十日

總　綱——政策執行與評估的連鎖關係／1

第一篇　政策執行
第一章　解析政策執行概念
第一節　政策執行與政策過程／15
第二節　政策執行概念的界定／21
第三節　政策執行的演進觀點／24
第四節　政策執行的政治性質／27

第二章　第一代政策執行─ 由上而下模式
第一節　理論背景／35
第二節　基本命題／37
第三節　代表人物／38
第四節　由上而下模式與管制政策／42
第五節　批評檢討／45

第三章　第二代政策執行─ 由下而上模式
第一節　理論背景／51
第二節　基本命題／53
第三節　代表人物／55
第四節　由下而上模式與自我管制政策／58
第五節　批評檢討／61

第四章　第三代政策執行─整合型模式
第一節　由上而下與由下而上模式的整合／67
第二節　第三代執行途徑／70
第三節　宣導聯盟架構／73
第四節　規劃過程╱執行結果／78
第五節　結　論／82

第五章　政策執行的組織模式─官僚機構與去官僚化
第一節　政策執行與官僚結構／87
第二節　政策執行的組織模式／93
第三節　基層官僚的執行行為／97
第四節　政策執行與去官僚化／102

第六章　政策執行的政府社會關係─政策網絡理論
第一節　政策網絡的基本概念／109
第二節　政策網絡理論的發展／112
第三節　政策網絡的不同類型／117
第四節　公共管理與政策網絡／122

第七章　設計有效政策執行的手段─政策工具理論
第一節　政策工具的重要／127
第二節　政策工具的意義／129
第三節　政策工具的類型／131
第四節　政策工具的選擇／139

第八章　衡量政策執行成果的機制─績效管理理論
第一節　績效管理的興起與意義／147
第二節　政策執行與績效管理／149
第三節　執行機關推動績效管理的程序／151
第四節　破除實施績效管理的幾項迷思／159

第九章　破解政策執行雙重失靈的困境─非營利組織的角色與功能
第一節　第一部門的執行困境——政府失靈／167
第二節　第二部門的興起及其執行困境／172
第三節　第三部門的崛起與意義／177

第十章　掌握政策執行的新途徑─地方治理
第一節　地方治理的興起背景與意義／185
第二節　地方治理模式的特徵／188
第三節　地方治理視野下政策執行的新趨勢／190
本篇參考文獻／193

第二篇　政策評估
第十一章　政策評估概論
第一節　政策評估的意義與重要性／215
第二節　政策評估的興起與發展／218
第三節　政策評估的特質與功能／223
第四節　政策評估可能面臨的限制／226

第十二章　政策評估之類型
第一節　評估類型的紛歧／235
第二節　政策預評估／237
第三節　政策執行評估與計畫監測／241
第四節　政策結果評估／244
第五節　政策評估之其他類型／248

第十三章　政策影響評估的策略
第一節　影響評估的意義／255
第二節　影響評估的重要概念／256
第三節　外在的影響因素／259
第四節　設計效果／261
第五節　影響評估的研究設計／264

第十四章　影響評估的研究設計
第一節　真實驗設計／269
第二節　準實驗設計／275
第三節　迴歸分析／284

第十五章　影響評估的研究設計
第一節　非一致的全面涵蓋方案／291
第二節　反身控制／292
第三節　影子控制／295
第四節　單一受試者研究設計／297

第十六章　不需用到數字的評估─質化政策評估
第一節　第四代政策評估的出現／303
第二節　質化政策評估的程序／307
第三節　質化與實驗評估的互補／310

第十七章　指標法與政策評估
第一節　社會指標的概念與限制／317
第二節　政策指標的概念與意義／319
第三節　政策指標建立的機制——專家意見和民眾參與／322
第四節　政策指標的選擇與應用／325
第五節　小結——政策指標與政策品質／329

第十八章　政府預算考核與政策評估
第一節　前　言／333
第二節　當前政府預算考核的現況與問題／333
第三節　政策評估的概念與方法／335
第四節　政策評估與政府預算考核的結合／339
第五節　結　語／343

第十九章　我國行政機關施政績效之評估與管理實務
第一節 我國施政績效與計畫評估的實務運作／349
第二節 我國行政機關之施政績效管理／350
第三節 行政機關施政績效評估要點之內容說明／353
第四節 行政機關推動施政績效評估之步驟／357
第五節 評估人員與績效評估應具備之條件／363

第二十章　政策評估與新績效預算—— 二十一世紀的新趨勢
第一節　政策、預算、績效「三合一」／369
第二節　從績效預算到新績效預算／371
第三節　美國政府推動新績效預算之實務經驗／376
第四節　我國研考會的施政績效評估制度／380
第五節　新績效預算的限制與展望／389

第二十一章　政策專家的倫理
第一節　何謂政策專家／397
第二節　政策專家的職業倫理／398
第三節　政策專家與顧客之間的倫理／401
第四節　政策專家對第三者的義務與責任／406
第五節　結語——政策專家在民主社會中的角色與責任／409
本篇參考文獻／413