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作者簡介
目次
目 錄
前言
第一章 導論:銀行監管的基本原理
第一節 金融信息不對稱與審慎銀行監管
一 金融信息不對稱及相關問題
二 審慎銀行監管的主要依據
第二節 法律不完備性與銀行監管的功能
一 法律的不完備性與銀行監管
二 科斯定理與銀行監管
三 政府規制、規制失靈與銀行監管
四 法治、金融約束與銀行監管
五 銀行監管的基本功能
第三節 銀行監管的目標選擇
一 銀行監管的多重目標
二 銀行監管應有所不為
三 銀行監管的目標選擇
第四節 銀行監管的制度安排
一 團隊生產、制度約束與銀行監管
二 制度的作用、設計與評價
三 銀行監管的制度安排
第五節 銀行監管的政策工具
一 傳統工具
二 未來發展
第二章 提出問題:銀行監管的有效性及相關分析
第一節 為何關注銀行監管的有效性
一 銀行監管的主要問題
二 OECD國家對監管質量的關注
三 中國銀行監管的有效性問題
第二節 銀行監管有效性的界定
一 銀行監管有效性與有效監管
二 有效監管與監管理念的轉變
三 有效監管與監管重心的轉換
四 有效監管與監管要求的權衡
第三節 有效銀行監管的基本準則
一 良好規制的基本準則
二 有效監管應遵循的準則
第三章 宏觀分析:銀行體系的風險管理與有效監管
第一節 銀行系統性風險及其管理
一 銀行系統性風險
二 銀行系統性風險的評估
三 銀行系統性風險的管理
四 銀行系統性風險的干預
第二節 安全網機制及相關問題
一 安全網機制的構成
二 安全網機制的相關問題
第三節 市場約束與銀行監管有效性
一 透明度、信息披露與市場約束
二 市場約束與監管的有效性
第四章 微觀分析:單個銀行的風險控制與有效監管
第一節 中介化、杠桿化與銀行風險
一 銀行的中介化與杠桿化特性
二 銀行風險與銀行擠提
第二節 銀行風險控制機制與有效監管
一 健全銀行風險控制機制的重要性
二 銀行風險控制機制的涵義理解
三 銀行風險控制機制的基本構成
四 健全中國銀行風險控制機制的途徑
五 模型分析:銀行風險評估
第三節 銀行公司治理與有效監管
一 為何特別關注銀行公司治理問題
二 公司治理與銀行風險管理
三 公司治理與有效銀行監管
第四節 資本要求、準入管理與有效監管
一 資本要求與有效監管
二 準入管理與有效監管
第五章 條件約束:銀行監管的收益與成本
第一節 銀行監管與市場自律
第二節 銀行規制與利率自由化
第三節 準入管理及其影響
第四節 分業限制的利弊分析
第五節 資本要求與銀行績效
第六章 目標函數:銀行監管框架與監管有效性評價
第一節 銀行監管框架的涵義與構建
一 銀行監管框架的涵義
二 銀行監管框架的構建依據
三 銀行監管框架的多種選擇
第二節 三要素監管框架與監管有效性分析
一 三要素監管框架的構建
二 基於三要素監管框架的有效性分析
第三節 六要素監管框架與監管有效性分析
一 六要素監管框架的構建
二 基於六要素監管框架的有效性評價
第七章 改進途徑:提高銀行監管的有效性
第一節 應對挑戰:環境變化與有效監管
一 識別銀行市場環境的變化
二 應對銀行監管面臨的挑戰
第二節 有效銀行監管框架的實現機制
一 監管框架實現機制的涵義界定
二 監管框架實現機制的構成分析
三 監管框架實現機制的功能分析
第三節 提高中國銀行監管有效性的建議
一 轉變中國銀行監管的理念和方式
二 建立有效銀行監管的基本框架
三 提高銀行監管政策工具的有效性
附錄1 銀行監管框架有效性綜合評價專家調查表
附錄2 判斷矩陣及相應特徵向量計算過程表
附錄2.1 有效銀行監管的核心原則
附錄2.2 有效銀行監管的核心原則(修訂版)
致謝
參考文獻
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