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商品簡介
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目次
書摘/試閱
商品簡介
《21世紀高等教育金融學精講教程:投資銀行學精講(第2版)》可以作為各大學的投資學、金融學、經濟學、管理學等相關專業本科生教材，也可以用作這些專業的碩士、博士研究生以及MBA和EMBA學生學習投資銀行理論與實務的參考教材。本書按照當前我國投資銀行理論與實務的教學要求，結合作者近年來在投資銀行理論與實務教學和科研中的體會，以及參與多項中國資本市場投資銀行業務的實踐經驗，在分析闡述投資銀行基本知識、基本理論的基礎上，著重于現代投資銀行實務的分析與運作方面的講解，并結合大量的國內外投資銀行業務案例進行深入細致的剖析和研究。本書還分析了最近全球金融風暴中投資銀行的相關案例，同時密切聯系中國資本市場實踐，注重反映投資銀行對中國資本市場發展和經濟改革深化的很需要作用和現實意義。
名人/編輯推薦
《21世紀高等教育金融學精講教程:投資銀行學精講(第2版)》由東北財經大學出版社出版。
目次
第一章投資銀行概述
第一節投資銀行的定義
第二節投資銀行的特征
第三節投資銀行的產生和發展
本章小結
思考與應用
（參考案例）崛起的摩根大通
第二章投資銀行的地位與作用
第一節投資銀行的地位
第二節投資銀行的作用
本章小結
思考與應用
第三章中國投資銀行的現狀與展望
第一節我國投資銀行的現狀
第二節我國投資銀行的發展趨勢
本章小結
思考與應用
（參考案例）中國本土投行的先驅——中金
第四章投資銀行的運營和管理
第一節投資銀行的組織結構
第二節投資銀行的人力資源管理
第三節投資銀行的風險管理
第四節投資銀行公共關系管理
本章小結
思考與應用
（參考案例）雷曼破產——美國史上最大金融破產案
第五章投資銀行的經營策略
第一節投資銀行的品牌策略
第二節投資銀行的競爭戰略
本章小結
思考與應用
第六章投資銀行的監管
第一節政府對投資銀行業的監管
第二節政府與投資銀行業的發展
本章小結
思考與應用
（參考案例）美國投資銀行的監管模式及其在新形勢下的變化
第七章證券發行與承銷業務
第一節股份有限公司概述
第二節企業股份制改組
第三節股票的發行和承銷
第四節債券的發行和承銷
第五節境外融資和國際證券發行
本章小結
思考與應用
（參考案例）中國人保香港上市
附件一股票發行上市輔導報告
附件二公司股票上市申請書
附件三承銷協議
第八章證券投資與交易業務
第一節證券投資和交易業務概述
第二節投資銀行的證券經紀業務
第三節證券自營業務
第四節證券投資與交易業務的網絡化
本章小結
思考與應用
（參考案例）二級市場業務——高盛霸業之基
第九章兼并與收購業務
第一節并購概述
第二節并購動因與效應
第三節投資銀行在并購操作中的作用
第四節投資銀行在反并購操作中的作用
本章小結
思考與應用
（參考案例）瑞士信貸協助中石化收購Addax石油公司
第十章項目融資
第一節項目融資概述
第二節投資銀行在項目融資中的操作
第三節投資銀行在項目融資中的作用
本章小結
思考與應用
（參考案例）合肥二電廠項目
第十一章資產管理業務
第一節資產管理業務的概述
第二節基金管理
本章小結
思考與應用
（參考案例）貝爾斯登危機起源——對沖基金
第十二章資產證券化業務
第一節資產證券化概述
第二節資產證券化流程
第三節投資銀行在資產證券化中的作用
本章小結
思考與應用
（參考案例）成也次貸敗也次貸
第十三章風險投資業務
第一節風險投資概述
第二節風險投資流程
第三節投資銀行在風險投資中的作用
本章小結
思考與應用
（參考案例）風險投資伴“阿里巴巴”成長
附錄一投資銀行的風險投資報告
附錄二中國風險投資政策發展
第十四章金融衍生品
第一節金融衍生品概述
第二節期貨
第三節期權
第四節互換
第五節投資銀行對金融衍生品的作用
本章小結
思考與應用
（參考案例）中航油折戟沉沙之路
參考文獻
第一節投資銀行的定義
第二節投資銀行的特征
第三節投資銀行的產生和發展
本章小結
思考與應用
（參考案例）崛起的摩根大通
第二章投資銀行的地位與作用
第一節投資銀行的地位
第二節投資銀行的作用
本章小結
思考與應用
第三章中國投資銀行的現狀與展望
第一節我國投資銀行的現狀
第二節我國投資銀行的發展趨勢
本章小結
思考與應用
（參考案例）中國本土投行的先驅——中金
第四章投資銀行的運營和管理
第一節投資銀行的組織結構
第二節投資銀行的人力資源管理
第三節投資銀行的風險管理
第四節投資銀行公共關系管理
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思考與應用
（參考案例）雷曼破產——美國史上最大金融破產案
第五章投資銀行的經營策略
第一節投資銀行的品牌策略
第二節投資銀行的競爭戰略
本章小結
思考與應用
第六章投資銀行的監管
第一節政府對投資銀行業的監管
第二節政府與投資銀行業的發展
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思考與應用
（參考案例）美國投資銀行的監管模式及其在新形勢下的變化
第七章證券發行與承銷業務
第一節股份有限公司概述
第二節企業股份制改組
第三節股票的發行和承銷
第四節債券的發行和承銷
第五節境外融資和國際證券發行
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思考與應用
（參考案例）中國人保香港上市
附件一股票發行上市輔導報告
附件二公司股票上市申請書
附件三承銷協議
第八章證券投資與交易業務
第一節證券投資和交易業務概述
第二節投資銀行的證券經紀業務
第三節證券自營業務
第四節證券投資與交易業務的網絡化
本章小結
思考與應用
（參考案例）二級市場業務——高盛霸業之基
第九章兼并與收購業務
第一節并購概述
第二節并購動因與效應
第三節投資銀行在并購操作中的作用
第四節投資銀行在反并購操作中的作用
本章小結
思考與應用
（參考案例）瑞士信貸協助中石化收購Addax石油公司
第十章項目融資
第一節項目融資概述
第二節投資銀行在項目融資中的操作
第三節投資銀行在項目融資中的作用
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思考與應用
（參考案例）合肥二電廠項目
第十一章資產管理業務
第一節資產管理業務的概述
第二節基金管理
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思考與應用
（參考案例）貝爾斯登危機起源——對沖基金
第十二章資產證券化業務
第一節資產證券化概述
第二節資產證券化流程
第三節投資銀行在資產證券化中的作用
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（參考案例）成也次貸敗也次貸
第十三章風險投資業務
第一節風險投資概述
第二節風險投資流程
第三節投資銀行在風險投資中的作用
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思考與應用
（參考案例）風險投資伴“阿里巴巴”成長
附錄一投資銀行的風險投資報告
附錄二中國風險投資政策發展
第十四章金融衍生品
第一節金融衍生品概述
第二節期貨
第三節期權
第四節互換
第五節投資銀行對金融衍生品的作用
本章小結
思考與應用
（參考案例）中航油折戟沉沙之路
參考文獻
書摘/試閱
證券經紀業務涉及的經濟主體：一是委托人（客戶），他們是投資銀行經紀業務的服務對象，包括個人投資者和機構投資者；二是受托人（投資銀行）。客戶根據個人興趣、對市場的了解以及對投資銀行資力和信譽的判斷，采取不同的方式委托投資銀行開展這項業務。
（二）證券交易的前期操作
1.幫助客戶正確進行證券委托，包括開戶、接受委托、實施委托、證券交割、清算、過戶、結賬幾大環節。從整體上看，投資銀行代理客戶買賣有價證券，需要經歷一系列相互銜接和相互聯系的環節，但是并非每一筆委托都是如此。
2.幫助客戶確立投資目標。凡是有價證券交易一般都有兩種情況：一是進行真正投資，投資中獲得穩定的收入；二是進行投機，期望從投機中取得投機利潤。投資和投機所用的策略迥然不同。投資者一般以中長期投資為主，其目的是獲得股息和紅利；而投機者則注重轉手買賣，其目的是賺取價差。投資銀行根據客戶的資金狀況和心理承受能力等具體情況，幫助客戶確立正確的投資目標。
（三）代理債券、股票交易
投資銀行在受托客戶進行債券或者股票交易時，一般首先要幫助客戶研究分析投資策略，然后讓客戶進行委托與實際操作。下面以投資銀行代理債券交易為例進行說明：
1.幫助客戶進行債券投資券種選擇。在選擇券種時，應該考慮安全性、收益性和流動性，這些可以通過債券評級制度來測定。美國的債券評級制度比較規范，主要有兩大世界級評估公司——標準普爾公司和穆迪公司。我國債券評級制度相比國外還有很大的發展空間。
2.幫助客戶進行債券投資價格選擇。所應用的最基本的債券收益率計算公式為：
債券收益率=（到期本息和一發行價格）／（發行價格×發行期限）×100％
由于持有人可能在債券償還期內轉讓債券，因此，債券的收益率還可以分為債券出售者的收益率、債券購買者的收益率和債券持有期間的收益率。投資銀行在確定轉讓債券的買人價格時，可依照同期存款利率的一定上升幅度來確定該買入價格；投資銀行在同期債券轉讓買入價格基礎上，上浮一定幅度后確定為債券轉讓賣出價。
3.幫助客戶進行債券投資風險分析。套期保值、風險分散等都是投資銀行在幫助顧客分析債券投資策略中必須考慮的原則。
4.引導投資者分析債券價格走勢。市場利率水平、債券利息收入、經濟周期、匯率變化等因素都會對債券價格產生影響，有的可以從本國的宏觀經濟中得到反映，有的可以從西方國家之間的貨幣金融關系中得到印證。
在上述分析基礎上，投資銀行還應協助客戶選擇不同的委托方式按照委托程序代理債券買賣。
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