龍與鷹的帝國（簡體書）

故事開始時，中國仍在青銅時代，與進入鐵器時代的地中海一帶相比，猶如十九世紀的中國和西方。戰國時期中國迎頭趕上，其後秦漢王朝和羅馬帝國並駕齊驅，各自創下四百年的輝煌。其時，人類社會大概有一半人處在兩大帝國的控制之下。世事難全美，稱雄東西方的帝國，最終都敗亡於來自北疆的蕞爾小敵。它們抵禦外侮的能力，被內部的壓制、腐敗和治理不善消耗殆盡。後來，中華帝國反復重生和擴張，而羅馬帝國則不可挽回地分裂了。然而，歐洲再次統一的夢想從未磨滅：它彰顯于教皇和“神聖羅馬帝國皇帝”的宣言；它被拿破崙的雄鷹承載；它成為歐盟的內在抱負——當今難民潮洶湧，歐盟各國將何去何從？
歐陽瑩之教授以秦漢帝國與羅馬帝國的興衰為線索，全面探討兩大帝國的政治、經濟、軍事、民族、思想與習俗等諸多方面的異同，尤其強調雙方相異處對東西方世界面貌所造成的重大影響，總結其間的歷史教訓與大國治理之道。全書文字平實，邏輯縝密，兼顧敘述與評論；衡量東西方帝國的相對優劣，重新檢視傳統歷史舊說，指出被忽略的因素以解釋歷史疑案。
龍是中國傳統四靈之一，後成為皇權的專屬符號；鷹是羅馬軍團的標誌，後成為羅馬霸權的象徵。龍與鷹象徵秦漢與羅馬帝國運權統治的風格，歷久彌新。當正在崛起的新中國，面臨有“新羅馬”之譽的美帝國，傳統作風猶自可見于當今世局。今天的中國人，應如何理解中美之間的合作與衝突？

歐陽瑩之（Sunny Y. Auyang），女，美籍華裔物理學家、科學學家。1972年獲麻省理工學院物理學博士學位，畢業後曾在美國惠普公司供職，後在麻省理工學院任職，主要從事固態物理與科學哲學研究，特別是複雜系統理論研究，著有《複雜系統理論基礎》、《工程學：無盡的前沿》等。近年來轉治文史，第一個成果就是《龍與鷹的帝國》（英文版The Dragon and the Eagle，已由M. E. Sharpe出版）。

當統治精英只顧特權，罔顧公利，國運可否長久？
難民潮洶湧，當代歐洲會再現西羅馬滅亡的驚人一幕嗎？
崛起的新中國，又該怎樣面對有“新羅馬”之稱的美帝國？
以科學的思維、全球的眼光，看帝國興衰和大國治理智慧；
貫通歷史、政治、經濟、管理學的跨界作品，許倬雲先生致敬推薦！
★ 跨界創新：這是中文閱讀世界第一部從政治、經濟、軍事、民族、思想與習俗等諸多角度全面比較秦漢與羅馬帝國的創新性歷史作品。作者歐陽瑩之教授是深受國學傳統薰陶、並在科學界卓有成就的物理學家，她的這部作品以科學家的理性思維、全球性的開闊視野，看帝國興衰和大國治理智慧，貫通歷史、政治、經濟、法律、社會學、管理學等領域，原創性強，故事有趣有味，分析鞭辟入裡，讀來暢快淋漓。
★ 名家推薦：歷史學家許倬雲先生作序致敬推薦！斯坦福大學“古羅馬穿越之旅”（即羅馬帝國數字地圖，Orbis: The Stanford Geospatial Network Model of the Roman World）主創者、斯坦福大學人文學系Dickason講座教授兼古典與歷史學系教授沃爾特?沙伊德爾先生（Walter Scheidel）高度稱讚！
★ 精選插圖：特別收錄彩色歷史圖片十餘幅，圖文相得益彰。

推薦序：知識的盛宴
——《龍與鷹的帝國》介紹
中華書局送來歐陽瑩之女士大作《龍與鷹的帝國》，作者是一位物理學家，卻在專業以外，撰述了這一本中國秦漢帝國與羅馬帝國的比較作品。拜讀原著，從一個歷史學者的立場看，既佩服，又慚愧。此處是可佩服處：以不是歷史專業的知識份子，卻能處理文化史的問題，如此周全，也如此有見解。慚愧者：在許多中國歷史學者中，對歐洲歷史能有如此程度理解的，實在不多。
歐亞兩洲，古代這兩大帝國，時代相當，在歷史上重要性也相當，作者將它們的地理環境、歷史條件、社會結構、管理制度和組織，各方各面，縷述如數家珍。作者不僅作文化的比較，也有專章，介紹這兩大帝國之間的關係，與彼此認知的程度。對於一般讀者而言，此書乃是知識的盛宴，中西餐點同時並進，而且中餐西吃，西餐中吃，兩個角度都有適當的交代。
作者在行文之際，毋寧常常接觸到：何以這兩大帝國有如此的發展？後來又如何走了不同的方向？我想，她會關心：為什麼後來的中國，一直是“中國”？而羅馬，卻變成歐洲的列國？此處，我以為“中國”長期保持為“中國”，雖然經歷了南北朝的外族入侵，和後來遼、金、元、清，不同時代的外族統治，但“中國”並沒有分裂，而“中國”的本部，接受許多外來影響，還是以“中國”的本色，長期存在。
我想這個課題的理解，可能應當從秦漢以後，中國始終以“編戶齊民”，作為國族結構的基礎來看。中國在不同的時代都有貴族，然而，沒有像歐洲歷史上，長期實行封建制度，延續貴族與平民之間的差異。另一方面，羅馬帝國幅員廣闊，吞併了許多不同地區的國族。在帝國體制之下，各個不同的屬地，和羅馬的本部，都有各自特定的關係，以界定其在帝國的地位；而且，各省之中，有些隸屬于皇帝，有些隸屬於元老院。這一現象，乃是因為羅馬帝國的擴張，以軍事征服為主要手段；羅馬軍團的司令官，和各省當地原來的統治階層，是駐防者和監督屬地的主從關係。羅馬從來沒有過，中國秦漢以後，那種中央和地方郡縣之間，形態一致的行政體系。中國的擴張，不是沒有軍事征服，更多的卻是移民的擴散，緩慢、逐漸、慢慢地從核心，滲透到一層層的邊區，然後充滿了全部的疆域。這種長期而緩慢的大規模移民擴散，帶去的不只是制度，更多的是文化與認同。而且，早期邊陲，可能轉變成新的核心，而核心地區，因為經常地移轉，最後凝聚為中國共同體內，最大的一個核體，足以維繫中國為一體。
羅馬也接受許多外來的族群，他們一批一批，或者滲透，或者征服，充滿了整個歐洲。這些新來後到的族群，雖然加入了先以地中海為中心，後來又以基督教為文化載體的歐洲，他們卻還是或多、或少保存了自己的族群認同。本來是歐洲共同語文的拉丁語，在十七世紀，民族國家體制出現後，不再通行，各地又恢復使用原有語文，曾經統一於羅馬的歐洲，不得不離散為列國體制，許多政治、文化共同體共存。
在此，我向作者致以誠摯的敬意，她能夠不受專業的約束，以通達的眼光，提供讀者們，如此有用的一部好書。我真是盼望哪一天，任何行業裡都出現如此高手，將本行學習的分析和綜合能力，應用在本行以外，作為副業。那才是通才教育的上乘境界。
許倬雲 序於匹茲堡
2015．3．24

導論：秦漢、羅馬與中西歷史演變分歧 / 1
上篇　春秋戰國與羅馬共和
第一章　民族江山 / 14
1.1 古代文明 / 14
1.2 並蓄相容的益處 / 17
1.3 中國的地形與民族 / 21
1.4 東周列國與四夷 / 24
1.5 義大利的地形與民族 / 29
1.6 拉丁殖民與山戎 / 31
1.7 戰爭、政策、民族熔爐 / 35
第二章　建國立制 / 41
2.1 鐵、血、政治、思想 / 41
2.2 工技與經濟 / 46
2.3 傳統與社會 / 52
2.4 羅馬的階層鬥爭 / 56
2.5 擴張的副作用 / 59
2.6 羅馬共和國有多民主？ / 63
2.7 周代宗法封建 / 69
2.8 社會劇變、百家爭鳴 / 76
2.9 人治與法治 / 80
2.10 從貴族統治到中央集權 / 97
2.11 奴隸與自由 / 102
第三章　征伐兼併 / 117
3.1 邊陲勢力伺機而動 / 117
3.2 秦與六國合縱連橫 / 120
3.3 從均勢到統一 / 125
3.4 羅馬爭雄迦太基 / 128
3.5 標榜自由的帝國主義 / 139
3.6 義戰與聖戰 / 143
3.7 戰國與戰士之國 / 149
3.8 戰事與軍紀 / 154
第四章　初建太平 / 167
4.1 帝國內亂 / 167
4.2 共和式微 / 171
4.3 鷙鷹自殘 / 175
4.4 秦朝興亡 / 181
4.5 亢龍有悔 / 186
4.6 斷裂與延續 / 202
下篇　秦漢皇朝與羅馬帝國
第五章　國運歷程 / 216
5.1 偃兵生息 / 216
5.2 共和外衣下的專制 / 221
5.3 靖世的軍國主義 / 226
5.4 羅馬內亂複平 / 231
5.5 漢初復古分封 / 234
5.6 儒術獨專 / 237
5.7 東漢的文德 / 251
5.8 史學的有色眼鏡 / 256
第六章　集權政制 / 269
6.1 皇朝帝國的特色 / 269
6.2 君與民 / 272
6.3 皇帝與皇位 / 278
6.4 政府與精英 / 283
6.5 內朝與外廷 / 289
6.6 地方行政 / 293
6.7 政府規模 / 298
6.8 經濟稅收 / 302
6.9 法律秩序 / 306
第七章　外交策略 / 332
7.1 歐亞大陸的形勢 / 332
7.2 中國的羈縻勿絕 / 339
7.3 東漢閉關自守 / 345
7.4 羅馬的無限帝國 / 350
7.5 羅馬色厲內荏 / 355
7.6 帝國策略 / 359
7.7 霸權手腕 / 363
7.8 邊陲防衛 / 370
第八章　帝國衰亡 / 384
8.1 夕陽無限好 / 384
8.2 蠻人與胡羌 / 390
8.3 社會分化 / 396
8.4 政治腐敗 / 401
8.5 內部分裂 / 406
8.6 漢末割據 / 412
8.7 匈奴的報復 / 416
8.8 匈人的來臨 / 419
8.9 羅馬末日 / 423
8.10 薪盡火傳 / 430
附錄一?羅馬與漢朝的彼此認識 / 442
附錄二?絲路通商 / 446
附錄三?秦長城的工程 / 451
附錄四?參考地圖 / 456
年表一?東西世界大事 / 474
年表二?中國大事 / 476
年表三?羅馬大事 / 480
年表四?秦漢西晉 / 484
年表五?羅馬皇帝 / 485
參考資料 / 488
索引 / 527

導論：秦漢、羅馬與中西歷史演變分歧
西元前202年，文明世界的東西兩端，各自發生一場劃時代的大戰。在非洲北沿的匝馬，羅馬敗其夙敵迦太基，清除建立大帝國的障礙。在黃河南面的垓下，漢敗楚，結束秦末群雄逐鹿，奠立一個規模歷時、功績文化都媲美羅馬帝國的皇朝。秦漢皇朝和羅馬帝國相似之處，吸引了不少世界史學家、社會學家、政治學家。近年更有不少論文加以比較，但此前未見專書。
有學者形容東西兩個世界性大帝國的歷史為“一大湊集”。其實它們雖然走勢靠近，但離聚會仍差甚遠。不同社會面臨類似的問題，可能採取類似的對策。然則世上深固傳統紛紜、時局變幻不測，無法產生一個適應所有國度的萬能楷模。在一個環境中功勳彪炳的思想制度，在另一環境下可能徒然無效。因此，秦漢皇朝和羅馬帝國相似中有不少深刻的差別。它們運權統治的風格，可各自稱為龍式、鷹式。分析龍與鷹的特色，評較它們的異同，是本書的主旨。
帝國的觀念在第二次世界大戰後一度黯然，但自從美國帶領入侵阿富汗和伊拉克以來，東山再起。中國崛起，經濟全球化，國際風雲變色，更激發人們深思。過去10餘年，新書源源，研究強大霸道的帝國政體。學者有的說它穩定世局、能長期奏效，有的說它旨在剝削、不能持久，但都認識到帝國有異於小國，不止在量，而且在質。小國寡民，同文同種，容易獲得內政和諧。可是它與鄰國的分歧爭執，也容易升級至兵戎相見。大帝國兼併諸小國，容納多種民族，化解或抑壓它們之間的衝突，收和平建樹之益。然則升平殊不簡單。帝國地廣人眾，民情複雜，種族摩擦，不易統治。古代缺乏現代的通訊和運輸科技，要凝聚遼闊的疆域，更是困難。
帝國罕有。一位美國學者說：“統計下來，歷史上出現了不過七十個帝國。假如《泰晤士世界歷史地圖集》可信，據我數，美國是史上第六十八個。（共產中國是第六十九個，有人會稱歐盟為第七十個帝國）。”67個以往帝國中，不少或祚運短暫，或領土有限，或有過無功。能雄踞宏闊領域、維持長期繁榮、堪稱世界性大帝國者，只得10來個。在這傑出的短名單中，差不多同時的秦漢皇朝和羅馬帝國名列前茅。它們全盛時期，各自囊括地球四分之一人口，穩固國內升平逾200年。前者誇一統天下，後者誇雄霸地球（imperium orbis terrae）。兩者皆認為自己的權柄來源超凡：一個稱天命，另一個稱神授（divinitus adjuncta fortuna）。
本書比較東西方大一統秩序的成形年代，以探討龍和鷹的政治特色。為了溯源，它遍閱皇朝、帝國的興衰史：從西元前771年秦立國，說到316年東晉南渡、華北淪陷於源自北方草原的胡人；從西元前509年羅馬共和國成立，說到476年西羅馬帝國滅亡於來自北疆的蠻人。
兩個千年帝國史一樣，各自分作兩段，前段興起，後段盛衰，歷時相若。隔開兩個階段的是個20來年的過渡期。前221年秦始皇終結數百年征伐不休的春秋戰國時代，奠立統一的中國。秦朝祚短，它亡後中國備受內戰蹂躪，直至前202年垓下戰後，高祖建立穩定的漢朝。類似的慘烈內訌，從擴張到太平，100多年後在西方上演。愷撒把羅馬數世紀的征戰帶上巔峰，隨即於前48年把矛頭轉向共和國，實行獨裁。他遇刺後，羅馬貴族的內戰加劇，直至前31年亞克興之戰，贏家奧古斯都奠定羅馬帝國。殘酷的內戰是羅馬共和國的喪鐘、皇朝中國的分娩陣痛。它們顯露共和國堅韌，足以抗拒愷撒的梟雄天才；秦設建的郡縣政體生機勃勃，挺過封建貴族的猛烈反動。
本書並列敘述雙方故事，旨在提供歷史背景，以輔助主要任務：分析中西的政治特色，評較它們的長處缺點，免我們墮入牽強附會之弊。皇朝、帝國頗為相似，二者的經濟都是以農為本、以田地為主要財產，但貨幣相當流通。它們的社會一樣保守、崇尚權威、等級森嚴，以父權家庭為基本單位。它們的政府都是中央集權，皇帝下轄郡縣或行省。然而，在這一般的情景上，分殊顯然可見。
帝國逞強，但並非所有強國都作風雷同。異樣的文化傳統，尤其是政治精英的觀念，影響甚大。一個帝國的獨特政治風格部分源自其決策者的世界觀：他們用什麼標準衡量價值，靠什麼概念鑒定利害；怎樣在資料不足的情形下判斷形勢，隨機應變；如何把有限的國力資源配置給無限的內政外交需求；引什麼理由解釋他們的取捨。左右人們思想傾向的世界觀，部分體現在社會和政治制度上。它就像是個“意識基因”，小節時常改變以適應環境，但大體世代遺傳，根深蒂固，演化緩慢，源遠流長。歷史淵源掣肘社會結構，一如童年經驗塑造成人的品質。皇朝、帝國並非驟然突現。中西漫長而迥異的崛起過程，在龍與鷹的性格上痕跡曆然，至今依稀可見。
本書的故事開始時，是羅馬轉為帝國或秦朝統一中國之前約500年。其時羅馬和春秋列國的規模皆不過一城及其周圍。然而在政治組織和經濟發展方面，它們之間的差距巨大，不下19世紀的西方和中國。中國猶在青銅時代。春秋的諸侯貴族掌權，家國一體，有刑無法，養尊處優，禮不下庶民。地中海一帶早已經歷技術革命，進入鐵器時代。勞動人民掌握了價廉效高的生產工具、戰爭武器，權勢大漲，以身為奉公守法的城邦公民為榮。古代中西並無交通，但把羅馬共和國到帝國和戰國到漢初500年的歷史並列同觀，可見一出中國迎頭趕上的好戲。
羅馬共和國成立時，其經濟基礎是自耕小農，軍事主力是農民兼任的步兵。擁有自己耕地的農民珍愛私有地產，認為保護私產權是國家最大職責之一。羅馬人珍惜家庭，但他們的政治制度清晰地區分家與國；貴胄子弟必須競選得勝才能任官。廣場、法院、元老院等公共場合讓貴族平民各派人士爭辯洽商。雖然社會等級森嚴，但是上下尊卑都敬奉法律，因為它象徵和維護公共的國家，更幫助各方達成協議。合情理的政治經驗培養公德，加上服兵役的貢獻和有效率的政治組織，羅馬平民在200年的持久鬥爭中發明了不少自由概念，為自己爭取到不少政治權利。無血革命產生一個半民主的共和國政體：貴族的元老院掌大權，但受公民大會選舉和立法的節制。共和國政體領導羅馬擴張成為一個龐大帝國。它藉以穩定內政的權力制衡成為一個靈感泉源，滋養現代政治學。美國憲法的構想，便受它影響。
秦立國時正值周平王東遷。春秋列國的經濟組織是井田共耕，軍事主力是貴族壟斷的戰車。諸侯數百，口頭上尊周王為天下共主，實際上各自軍政獨立。諸侯國實行宗法封建，官卿世襲，國與國君的宗室家庭混沌未分。血緣親情維持貴賤尊卑，不涉公德觀念。封建貴族控制政府和井田，尚未區分政治主權和土地擁有權，以詩書禮樂維繫統治階層的內部和諧，刑罰庶民但沒有規範用刑的法律。青銅時代末年，封建政體崩壞聲中，誕生了一個崇尚先王之道的沒落貴族，即孔子。他把王官之學推廣到平民之間，並加強其私德基礎。家庭倫理即是政治綱紀、統治者的個人德行足以平治天下等宗法封建時代的人治意念，凝固在儒家經典中，成為歷代皇朝的主導思想。
秦統一中國前200年間，史稱戰國時期，中國逐漸進入鐵器時代。生產效率高揚，家庭小農有信心獨立過活，毋須共耕。社會劇變，列國競爭，激發無窮思想活力，諸子百家爭鳴。創新務實的政治家在各國變法，領導發展經濟、富國強兵。這些法家人物明頒法例，提倡法律下人人平等，一面教導人民奉公守法、培養公德，一面把國與國君的家分開，裁抑世襲，營建以功能定職位的制度。國家確認私有地產權，有系統地劃地授田給家庭農戶，並要他們繳稅和服兵役。平民步兵取代貴族戰車，稱雄沙場。新興的農民戰士類似羅馬共和國的公民，不過中國的王侯用土地和經濟利益籠絡人民，羅馬貴族則用投票權和政治利益。法家創建的科層式行政機構有效地發動小農經濟的生產力，逐步削弱封建貴族，集權于君主。憑這法治政體，秦始皇統一中國，之後更廢封建、設郡縣。其行政的理性效率，會叫奧古斯都眼紅。
興建帝國少不了軍功，但打贏仗並非大功告成。從擊敗敵人到建立能統治舊敵的穩固政權，這是個艱難危險的過程，曾經摧毀了不少刹時燦爛的帝國。亞歷山大的輝煌戰功，便轉頭成空。羅馬帝國和秦漢皇朝挺過殘酷的內戰，贏得長治久安，但亦不免損傷。政府必須獲得政治精英的合作才能順利統治。為了拉攏滿足權貴階層，羅馬帝國犧牲了共和國的民主，中國皇朝犧牲了新萌芽的法治。一個深邃的弱點，從此憂患鷹與龍。
有現代學者認為，羅馬帝國成功，源于其公民的自由和權利，缺乏公民概念的中國有所不及。本書指出公民概念只在侵略擴張期間奏效。自備戎裝的農民戰士踴躍于公民大會，為自己爭取權利。赫赫太平的羅馬帝國剝奪了公民的所有政治權，法許的社會權利亦漸消損。後期像農奴般的貧窮羅馬公民，比中國的臣民更缺實際的尊嚴和自由。
羅馬帝國取締民主選舉，但保持共和國的三大權力基柱：軍、財、法。即使長期和平，帝國亦一直置強大的專業常備軍，主旨在保護皇權。龐大的軍費促進商業經濟，一如現代西方的軍隊和工商勾結互利。羅馬一貫以財富區分公民。共和國時，一個公民的投票權與他的資產成正比，富人投的票比窮人投的票重要得多；最有錢的公民才有資格競選政府職位。羅馬帝國大幅提高資產標準；非極大地主，不能出任元老、帝國官員或兵團將領。行省各地，土豪巨富盤踞大小城政會，受皇帝庇護，為皇帝向土著收稅。團結天下地主！這是共和國傳授給帝國的成功秘訣。羅馬法律排難解紛，積聚數百年經驗，遞建複雜的絕對私有財產權，凝固富有的統治階層。軍國主義和法律支撐的富豪統治，在整個羅馬歷史中始終穩立。控制兵團和富豪貴族，使它們合作但彼此牽制、不密謀造反，是皇帝最吃力的工作。一旦制衡失效，帝國即日暮途窮。
秦朝法治，堅持法律公平，立規則監督官員秉公辦事，觸犯貴族任高位但不必負責任的舊有權益，引致統治精英強烈反抗。儒家君君臣臣，系國政於個人品德、親戚關係的人治理想，有利專制皇朝的整個統治階層。縉紳之儒承繼古代王官之學，諸子中最為尊貴。由於迂闊，時局艱難時不得重用。漢朝鼎盛，武帝罷黜百家，獨尊儒術。儒生盤踞政府，一意復古，拘國為家，貶法為刑；繁文縟禮，粉飾太平；排擠實用知識，崇尚皓首窮經；逐漸演化為仗經典學問出仕、因官致富的文化貴族。儒家士大夫是皇朝中國的招牌特色之一，也是世界史上最悠久的政治權益集團之一。他們之能維持統治，實靠中國的另一基柱。法家設計的君主集權科層機構挺過秦末內亂、漢初分封，成為政府體制的結構骨架。不過儒家士大夫上臺後，改變了它的運作風氣，以人情關係掩蓋了理性規律。法骨儒氣，難怪西方人覺得中國有雙重性格。著眼秦朝的法治制度創建，一位學者加重語氣說，“研究古代國家的興起，我們大有理由注意中國多於希臘羅馬，因為只有中國創立了一個現代式的國家”。著眼歷代皇朝的行政作風，另一位學者發現其國家觀念薄弱：“中國其實是個文明，假裝做個國家。”
據社會學，權勢有三種泉源：政治、經濟、思想意識；政治泉源又可分為軍力和行政組織。任何政府，缺一不可。然則鷹式權威偏重結合軍事和經濟，比較剛強；龍式權威偏重行政和教條，比較溫柔。兩種統治風格，分別成熟於羅馬帝國或兩漢皇朝的第二個世紀，日正中午時。它們怎樣左右內政外交，在種種環境下孰優孰劣，是本書下篇的題目。
皇朝、帝國皆知道強權固不可少，但光憑強權不足以統治。吏治清明、民生富庶外，成功的統治者還得控制民心、操縱輿論，以道德支撐強權，教人民以服從為義務。不同的宣傳內容顯示獨特的風格價值。仁義說教充斥儒臣奏章，鐵腕豪情洋溢羅馬讚頌。然而華言高論不能抵償皇朝、帝國的犧牲品。皇朝中國沿用法家制度，卻猛加詆毀以維護儒家權益。士大夫的虛偽教條阻礙理性改革，使政治思想無從發展。奧古斯都顛覆了共和國，卻保留了它的門面以掩飾自己的專制。這偽裝延長皇帝和貴族爭權，多次引致繼位危機。升平日久，特權紮根，腐敗滋生。統治精英分化為派系朋黨，紛爭營私。皇朝、帝國的弱點坐大。法治公德闕如，滿口清天下的東漢名士搖身變為禍國殃民的軍閥；公共精神喪盡，羅馬公民袖手旁觀蠻人入侵，不肯捍衛帝國。終於，一度稱雄東西世界的兩個超級大國，皆淪陷於蕞爾小敵。它們的抵抗力被嚴重的體內癌症消磨殆盡，不敵外來的小風寒。
龍與鷹的特性或可幫助我們瞭解，為什麼皇朝、帝國衰亡後，中西的歷史演變分歧。統治精英淩空蹈虛、迂執苟且、只顧小圈子情誼的傾向，數次使皇朝中國故步自封、停滯分裂。然而內亂或外侵中，無情戰火燒毀積弊，激發踏實精神。自然的親情、堅韌的政治制度、頑固的政治精英，猶如蔓延的根莖，使飽受摧殘的竹林重生。士大夫憑藉維護皇權和自己權益的詮經心態、道德口號，用些新名詞改頭換面，可以迎合新主子，即使亡國後的異族主子亦可以適應。中國自我癒合、重振雄風，在龍的漫長歷史上，屢試不爽。羅馬帝國卻一蹶不振。它的政治勢力部分基於契合強大的經濟階級，但地主階級的利益一定為地域所拘。一個靠團結地主的遼闊帝國可能一時僥倖，難以重演。然而鷹會再飛。羅馬的無窮進取精神就像一顆橡樹子，可以移種。久後它會選擇更肥沃的土地抽芽茁長，結合一個更強大的階級，即資本家。羅馬人憑藉健全共和國的理性思維、切實詳辯，也可發展別的法律和制度，以統籌更複雜的新世界。
皇朝中國到1911年徹底結束，但它的特徵有些仍可見於今天的新中國。羅馬是西方的模範帝國，影響深遠，今天的美帝國也常被稱為“新羅馬”。由於它們的遺產豐富，古中國和古羅馬的歷史今天尚有現實意義。唐太宗說他常保三面鏡子：“以銅為鏡，可以正衣冠；以古為鏡，可以知興替；以人為鏡，可以明得失。”“只有歷史，才可以不加傷害而教導我們，幫助我們判斷什麼行徑適合什麼情況”，普裡蔔斯解釋；這位前2世紀的希臘政治家，也是第一部羅馬史的作者。遠古的史鑒可能模糊，然而龍與鷹的形象並列，或可有助明白21世紀的國際世局。
上述兩種政治風格的輪廓，將會由詳細資料充實。本書為不熟悉中國或羅馬歷史的讀者而寫，因此兼顧敘述和解釋評論。每一章包含三個長短相若的部分。一部分敘述中國史，一部分敘述羅馬史，常互相參照。它們交代人物事件、來龍去脈，提供歷史背景，以資第三部分所載的評論比較；實際行動比空論宣傳更能表達性格。分析歷史動力、探索成敗因由，則留在第三部分。
敘事多依時間先後安排，評較則因主題組織撰寫。我竭力防範雙重標準，設立合理的基線以資比較，彌合中西言語和概念上的鴻溝。有時雙方的專家自說自話，互相誤解，因為大家雖然用同一字眼，但意義各自不同。為了避免這陷阱，許多主題開始就把有關字語在本書中代表的概念解釋清楚。這普遍性的解釋作為基線，落實在中國和羅馬的個別實例，即顯示例子的異同。概念之間的邏輯關係組織例子的細節，綜合成一個可加評論的廣泛主題。譬如，軍隊組織、兵役期限、戰爭頻度、軍民傷亡、精英輿論以及所謂“槍或牛油”的政策取捨，種種細節的比較皆顯示羅馬黷武甚于秦國。這幫助我們明白，為什麼同樣長期戰事所造就的政府，在羅馬是軍事獨裁，在中國卻是文治專制。這是龍與鷹一方面的差異。請注意，這差異是相對的，不是絕對的。說羅馬比秦國黷武，並不意味秦尚和平。本書所有的比較，都只在多與少，不在有或無；只在灰色深淺，不在黑或白。中國和羅馬的權謀手段一般靈活，從殺伐到宣傳，無所不用。它們風格各別，在偏重不同的手段而已。
秦漢和羅馬史學各有悠長傳統，多種解釋。東方、西方、古代、現代、超現代、封建主義、帝國主義、自由主義、馬列主義、修正主義，眾議紛紜，而且時相矛盾，爭辯不休。本書駁斥某些樣板解釋，如秦亡原因、羅馬外政。當然，我的看法也大可質疑。我儘量提供有學術水準的答辯，但本書限於篇幅，只能從簡。問題太多，書頁太少。本書旨在宏觀，只望激引對重要問題的思索，不敢奢望圓滿的答案。