中華人民共和國金融法律法規全書(含相關政策)(2018年版)(第4版)（簡體書）

　中國法制出版社是中央級法律類圖書專業出版社，成立于1989年6月，隸屬于國務院法制辦公室。出版物主要包括：1、法律法規的國家標準版本;2、法律、法規的權V性中外文對照文本;3、中外法學著作;4、研究生、大學本科、專科法學教科書;5、法律工具書;6、解釋、宣傳、介紹法律、法規的普及性讀物。7、法律、法規中文及中外文對照文本的電子出版物。

一、金融監管

1.綜合監管

中華人民共和國銀行業監督管理法()

(2006年10月31日)

中華人民共和國反洗錢法()

(2006年10月31日)

金融機構反洗錢規定()

(2006年11月14日)

金融機構反洗錢監督管理辦法(試行)()

(2014年12月9日)

金融違法行為處罰辦法()

(1999年2月22日)

非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法()

(2011年1月8日)

金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法()

(2006年11月14日)

金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法()

(2007年6月11日)

征信業管理條例()

(2013年1月21日)

企業征信機構備案管理辦法()

(2016年10月14日)

金融機構撤銷條例()

(2001年11月23日)

金融企業國有資產轉讓管理辦法()

(2009年3月17日)

金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄

保存管理辦法()

(2007年6月21日)

中國銀監會行政處罰辦法()

(2015年7月9日)

中國銀行業監督管理委員會行政復議辦法()

(2004年12月28日)

中國銀行業監督管理委員會行政許可實施程序規定()

(2006年1月12日)

金融許可證管理辦法()

(2007年7月3日)

銀行業金融機構協助人民檢察院公安機關國家安全

機關查詢凍結工作規定()

(2014年12月29日)

*人民法院、中國銀行業監督管理委員會關于人

民法院與銀行業金融機構開展網絡執行查控和聯

合信用懲戒工作的意見()

(2014年10月24日)

關于構建綠色金融體系的指導意見()

(2016年8月31日)

*人民法院關于人民法院為防范化解金融風險和

推進金融改革發展提供司法保障的指導意見()

(2012年2月10日)

國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者

合法權益保護工作的意見()

(2013年12月25日)

國務院關于印發推進普惠金融發展規劃(2016—

2020年)的通知()

(2015年12月31日)

……

2.中央銀行

(1)綜合管理

中華人民共和國中國人民銀行法()

(2003年12月27日)

中國人民銀行行政許可實施辦法()

(2004年9月13日)

中國人民銀行行政處罰程序規定()

(2001年2月9日)

中國人民銀行行政復議辦法()

(2001年2月1日)

中國人民銀行執法檢查程序規定()

(2010年4月14日)

(2)現金、人民幣、貨幣政策管理

現金管理暫行條例()

(2011年1月8日)

現金管理暫行條例實施細則()

(1988年9月23日)

中華人民共和國人民幣管理條例()

(2014年7月29日)

中華人民共和國國家貨幣出入境管理辦法()

(1993年1月20日)

人民幣圖樣使用管理辦法()

(2005年9月5日)

裝幀流通人民幣管理辦法()

(2016年5月19日)

……

五、金融犯罪

中華人民共和國刑法(節錄)()

(2015年8月29日)

全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和

國刑法》有關信用卡規定的解釋()

(2004年12月29日)

*人民法院關于審理騙購外匯、非法買賣外匯刑

事案件具體應用法律若干問題的解釋()

(1998年8月28日)

*人民法院關于審理偽造貨幣等案件具體應用法

律若干問題的解釋()

(2000年9月8日)

*人民法院關于審理偽造貨幣等案件具體應用法

律若干問題的解釋(二)()

(2010年10月20日)

*人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法

律若干問題的解釋()

(2009年11月4日)

*人民法院、*人民檢察院關于辦理妨害信用

卡管理刑事案件具體應用法律若干問題的解釋()

(2009年12月3日)

*人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用

法律若干問題的解釋()

1.綜合監管

中華人民共和國銀行業監督管理法

(2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議《關于修改〈中華人民共和國銀行業監督管理法〉的決定》修正)

*章總則

*條為了加強對銀行業的監督管理，規范監督管理行為，防范和化解銀行業風險，保護存款人和其他客戶的合法權益，促進銀行業健康發展，制定本法。

第二條國務院銀行業監督管理機構負責對全國銀行業金融機構及其業務活動監督管理的工作。

本法所稱銀行業金融機構，是指在中華人民共和國境內設立的商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

對在中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托投資公司、財務公司、金融租賃公司以及經國務院銀行業監督管理機構批準設立的其他金融機構的監督管理，適用本法對銀行業金融機構監督管理的規定。

國務院銀行業監督管理機構依照本法有關規定，對經其批準在境外設立的金融機構以及前二款金融機構在境外的業務活動實施監督管理。

第三條銀行業監督管理的目標是促進銀行業的合法、穩健運行，維護公眾對銀行業的信心。

銀行業監督管理應當保護銀行業公平競爭，提高銀行業競爭能力。

第四條銀行業監督管理機構對銀行業實施監督管理，應當遵循依法、公開、公正和效率的原則。

第五條銀行業監督管理機構及其從事監督管理工作的人員依法履行監督管理職責，受法律保護。地方政府、各級政府部門、社會團體和個人不得干涉。

第六條國務院銀行業監督管理機構應當和中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。

第七條國務院銀行業監督管理機構可以和其他國家或者地區的銀行業監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

第二章監督管理機構

第八條國務院銀行業監督管理機構根據履行職責的需要設立派出機構。國務院銀行業監督管理機構對派出機構實行統一領導和管理。

國務院銀行業監督管理機構的派出機構在國務院銀行業監督管理機構的授權范圍內，履行監督管理職責。

第九條銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員，應當具備與其任職相適應的專業知識和業務工作經驗。

第十條銀行業監督管理機構工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當的利益，不得在金融機構等企業中兼任職務。

第十一條銀行業監督管理機構工作人員，應當依法保守國家秘密，并有責任為其監督管理的銀行業金融機構及當事人保守秘密。

國務院銀行業監督管理機構同其他國家或者地區的銀行業監督管理機構交流監督管理信息，應當就信息保密作出安排。

第十二條國務院銀行業監督管理機構應當公開監督管理程序，建立監督管理責任制度和內部監督制度。

第十三條銀行業監督管理機構在處置銀行業金融機構風險、查處有關金融違法行為等監督管理活動中，地方政府、各級有關部門應當予以配合和協助。

第十四條國務院審計、監察等機關，應當依照法律規定對國務院銀行業監督管理機構的活動進行監督。

第三章監督管理職責

第十五條國務院銀行業監督管理機構依照法律、行政法規制定并發布對銀行業金融機構及其業務活動監督管理的規章、規則。

第十六條國務院銀行業監督管理機構依照法律、行政法規規定的條件和程序，審查批準銀行業金融機構的設立、變更、終止以及業務范圍。

第十七條申請設立銀行業金融機構，或者銀行業金融機構變更持有資本總額或者股份總額達到規定比例以上的股東的，國務院銀行業監督管理機構應當對股東的資金來源、財務狀況、資本補充能力和誠信狀況進行審查。

第十八條銀行業金融機構業務范圍內的業務品種，應當按照規定經國務院銀行業監督管理機構審查批準或者備案。需要審查批準或者備案的業務品種，由國務院銀行業監督管理機構依照法律、行政法規作出規定并公布。

……