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2020年，恰逢中國資本市場建立三十周年。三十而立，中國資本市場實現了跨越式發展，同時也面臨許多機遇與挑戰。
回顧歷史，我國資本市場發展有著明顯的新興加轉軌的特徵。我們用三十年時間，差不多走過了西方國家上百年的發展歷程，體現了後發優勢，這與我國由計劃經濟體制向市場經濟體制轉軌的歷史進程與內在需要是一致的。與此同時，也應當看到，我國資本市場發育先天不足，存在著結構和資源配置不合理等問題。為了適應未來發展趨勢，我國資本市場改革發展應當堅持以需求為導向、以競爭為基礎、以創新為引領，努力實現適應市場和改革需要的轉變。
資本市場是一個資金場、信息場、名利場，但歸根到底是一個法治市場，必須以規則為基礎。打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，關鍵是加快推進資本市場基礎制度建設。因此，本書選取了資本市場基礎制度建設這個視角來探討，回顧了若干制度建立的來龍去脈，分析了制度執行的利弊得失，呈現了各方面對某些制度的不同意見，提出了未來制度建設的方案設想。
回顧歷史，我國資本市場發展有著明顯的新興加轉軌的特徵。我們用三十年時間，差不多走過了西方國家上百年的發展歷程，體現了後發優勢，這與我國由計劃經濟體制向市場經濟體制轉軌的歷史進程與內在需要是一致的。與此同時，也應當看到，我國資本市場發育先天不足，存在著結構和資源配置不合理等問題。為了適應未來發展趨勢，我國資本市場改革發展應當堅持以需求為導向、以競爭為基礎、以創新為引領，努力實現適應市場和改革需要的轉變。
資本市場是一個資金場、信息場、名利場，但歸根到底是一個法治市場，必須以規則為基礎。打造規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，關鍵是加快推進資本市場基礎制度建設。因此，本書選取了資本市場基礎制度建設這個視角來探討，回顧了若干制度建立的來龍去脈，分析了制度執行的利弊得失，呈現了各方面對某些制度的不同意見，提出了未來制度建設的方案設想。
目次
序 言 / I
第一章
資本市場概述
第一節 資本市場的起源 / 003
第二節 資本市場的重要作用 / 007
第三節 我國股份制與資本市場 / 013
第四節 小 結 / 017
第二章
“牽牛鼻子”的改革：股票發行註冊制
第一節 改革演變 / 025
第二節 註冊制沒有統一模式 / 033
第三節 “牛鼻子”工程 / 051
第四節 從戰略新興板到科創板 / 064
第五節 小 結 / 070
第三章
退市制度
第一節 我國退市為什麼難 / 075
第二節 境外退市制度 / 084
第三節 探索適合中國國情的退市制度 / 091
第四節 小 結 / 097
第四章
上市公司治理
第一節 公司治理起源 / 101
第二節 優化治理結構 / 108
第三節 現金分紅與股票回購 / 112
第四節 塑造並購重組良性生態 / 117
第五節 規範市值管理 / 121
第六節 小 結 / 124
第五章
市場交易機制
第一節 熔斷機制 / 127
第二節 漲跌停板制度 / 138
第三節 程序化交易 / 151
第四節 停複牌制度 / 166
第五節 T+0 交易 / 175
第六節 開盤與收盤定價機制 / 182
第七節 小 結 / 192
第六章
現貨市場與期貨市場
第一節 股指期貨功能 / 197
第二節 期現聯動關係 / 201
第三節 問題與爭議 / 203
第四節 發展金融衍生品市場 / 214
第五節 小 結 / 218
第七章
金融基礎設施
第一節 特定含義與功能 / 221
第二節 歷史沿革 / 228
第三節 如何改革 / 236
第四節 小 結 / 260
第八章
數字資本市場
第一節 新的市場形態 / 263
第二節 挑戰與對策 / 272
第三節 未來爭論 / 278
第四節 小 結 / 282
第九章
市場雙向開放
第一節 開放新舉措 / 285
第二節 為什麼要開放 / 304
第三節 風險和挑戰 / 309
第四節 監管能力建設 / 315
第五節 小 結 / 317
第十章
法治與監管
第一節 法治建設的不足 / 321
第二節 法治建設的重點 / 324
第三節 回歸監管本位 / 330
第四節 強化違法違規行為監管 / 344
第五節 監管統籌 / 348
第六節 投資者保護 / 353
第七節 小 結/ 358
後 記 / 359
第一章
資本市場概述
第一節 資本市場的起源 / 003
第二節 資本市場的重要作用 / 007
第三節 我國股份制與資本市場 / 013
第四節 小 結 / 017
第二章
“牽牛鼻子”的改革：股票發行註冊制
第一節 改革演變 / 025
第二節 註冊制沒有統一模式 / 033
第三節 “牛鼻子”工程 / 051
第四節 從戰略新興板到科創板 / 064
第五節 小 結 / 070
第三章
退市制度
第一節 我國退市為什麼難 / 075
第二節 境外退市制度 / 084
第三節 探索適合中國國情的退市制度 / 091
第四節 小 結 / 097
第四章
上市公司治理
第一節 公司治理起源 / 101
第二節 優化治理結構 / 108
第三節 現金分紅與股票回購 / 112
第四節 塑造並購重組良性生態 / 117
第五節 規範市值管理 / 121
第六節 小 結 / 124
第五章
市場交易機制
第一節 熔斷機制 / 127
第二節 漲跌停板制度 / 138
第三節 程序化交易 / 151
第四節 停複牌制度 / 166
第五節 T+0 交易 / 175
第六節 開盤與收盤定價機制 / 182
第七節 小 結 / 192
第六章
現貨市場與期貨市場
第一節 股指期貨功能 / 197
第二節 期現聯動關係 / 201
第三節 問題與爭議 / 203
第四節 發展金融衍生品市場 / 214
第五節 小 結 / 218
第七章
金融基礎設施
第一節 特定含義與功能 / 221
第二節 歷史沿革 / 228
第三節 如何改革 / 236
第四節 小 結 / 260
第八章
數字資本市場
第一節 新的市場形態 / 263
第二節 挑戰與對策 / 272
第三節 未來爭論 / 278
第四節 小 結 / 282
第九章
市場雙向開放
第一節 開放新舉措 / 285
第二節 為什麼要開放 / 304
第三節 風險和挑戰 / 309
第四節 監管能力建設 / 315
第五節 小 結 / 317
第十章
法治與監管
第一節 法治建設的不足 / 321
第二節 法治建設的重點 / 324
第三節 回歸監管本位 / 330
第四節 強化違法違規行為監管 / 344
第五節 監管統籌 / 348
第六節 投資者保護 / 353
第七節 小 結/ 358
後 記 / 359
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