債券違約問題實務解析與操作指引（簡體書）

本書以擬設的一起公司債違約訴訟糾紛作為分析、討論的案例模型，輔之以債券交易糾紛司法判例作為補充，共設六章全景重現債券投資者在通過司法程序實現自身權利救濟過程中的所思所考以及採取的訴訟應對策略。全書六章，分別為：違約之路、與誰之戰、管轄之爭、法律之辯、執行之難以及中介之責，基本涵括了債券違約處置的全生命週期流程，共同構成債券投資者主張權利將要面臨的方方面面，希冀為已遇“麻煩”或者未雨綢繆的債券投資者提供些許幫助。

第一章違約之路

第一節模擬案件情景再現

一、債券發行

二、債券交易

三、債券回售

四、債券展期

五、債券違約

六、違約訴訟

七、法庭辯論

八、強制執行

九、監管處罰

十、刑事犯罪



第二節公司債券交易糾紛現狀

一、公司債券交易糾紛

二、公司債券交易糾紛數據統計

三、數據統計分析



第三節公司債券發行與交易流程

一、債券發行

二、債券承銷

三、債券認購

四、登記託管

五、債券上市和掛牌轉讓

六、債券回售

七、兌付/違約



第二章與誰之戰

第一節訴與不訴，其實不是一個選擇題

一、訴不訴

二、怎麼訴

三、破產程序流程

四、銀行業金融債委會



第二節自己訴還是委託訴，想好了嗎

一、受託管理人提起訴訟

二、債券持有人提起訴訟

三、優劣對比――從債券持有人角度

第三節誰是被告，選對了嗎

一、債券交易糾紛下的被告

二、債券發行虛假陳述責任糾紛下的被告

三、訴訟策略



第三章管轄之爭

第一節約定管轄衝突下爭議方式的選擇

一、募集說明書對債券投資者具有約束力

二、募集說明書與認購協議約定不一致時，債券交易糾紛的爭議解決

三、募集說明書與擔保協議約定不一致時，擔保糾紛的爭議解決



第二節哪地的法院

一、向被告住所地法院提起訴訟

二、向接受貨幣一方所在地即債券持有人所在地法院起訴

三、司法實踐效果的反思



第三節哪級的法院

一、問題的提出

二、以案說法

三、債券交易糾紛下的普通共同訴訟與級別管轄

四、債券交易糾紛下的訴訟主體合併與級別管轄

五、債券交易糾紛下的訴訟客體的合併與級別管轄



第四節管轄權異議

一、管轄權異議成立的法律後果

二、管轄權異議與主管異議

三、管轄權異議之“害”



第四章法律之辯

第一節欠債還錢，並非天經地義

一、本金主張

二、利息主張

三、違約金主張

四、律師費主張

五、財產保全擔保費主張



第二節雖有擔保，或有不保

一、人保、物保並存下的法律適用

二、抵/質押物處置規則區別

三、以物抵債法律效力

四、抵/質權是否隨同債券轉讓轉移

五、債券代理人登記為抵/質押權人的法律效力

六、股權轉讓方式提供擔保

七、代為履行

八、債務加入

九、差額支付承諾

十、安慰函



第三節證明責任，勝訴關鍵

一、債券持有人證明責任

二、債券發行人的證明責任

三、中介機構證明責任



第四節訴訟時效，事關重大

一、新舊法律交替，訴訟時效銜接

二、訴訟時效中斷事由

三、訴訟時效與抵押期間

四、訴訟時效與保證期間



第五章執行之難

第一節財產保全，有所不知

一、財產保全法院

二、財產保全擔保

三、財產保全的財產線索查詢

四、財產保全順序



第二節財執協調，不可輕心

一、首封法院、優先債權法院、輪候法院間關於查封財產處置權的協調

二、首封法院、優先債權法院、輪候法院在財產分配清償順序中的協調

第三節失信與限高，別傻傻分不清

一、失信被執行人的來龍去脈

二、限制高消費的前因後果

三、二者之間的聯繫和區別



第四節執行之難，難在何處

一、執行難的主要表現形式

二、逃避執行易

三、防範及應對措施



第六章中介之責

第一節承銷商責任

一、虛假陳述的民事責任

二、緣何少見

三、完善建議

四、小結



第二節受託管理人之責

一、承擔責任的情形

二、責任承擔性質

三、緣何少見

四、小結



第三節證券服務機構之責

一、向會計師事務所主張虛假陳述責任的有前置條件問題

二、會計師事務所因虛假陳述行為承擔的是連帶責任還是補充責任問題

三、行政處罰決定的“有關機關”範圍



第四節刑事責任缺失

一、刑事責任追究的必要性

二、相關刑事罪名解析

三、刑事責任追究的趨勢



後記