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金融犯罪刑法學原理(第二版)(簡體書)
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金融犯罪刑法學原理(第二版)(簡體書)

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商品簡介
作者簡介
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目次

商品簡介

本書是一本金融犯罪刑法學著作,從金融市場的特徵及對金融犯罪的刑法懲治角度出發,運用刑法基本原理與概念,以專題研究的形式對金融市場上的犯罪行為進行了全方位、多層面的研究,成果共分十七個專題,具體包括:金融犯罪的概念及分類依據,我國金融犯罪的成因及對策,我國金融犯罪刑事立法軌跡,金融犯罪刑事立法模式和刑事立法完善,共同金融犯罪和單位金融犯罪研究,金融犯罪的數額認定,金融犯罪的法定刑設置研究,危害貨幣管理制度犯罪研究,危害金融機構設立管理制度犯罪研究,危害金融機構存貸管理制度犯罪研究,危害客戶、公眾資金管理制度犯罪研究,危害金融票證、有價證券管理制度犯罪研究,危害證券、期貨管理制度犯罪研究,危害外匯管理制度犯罪研究,洗錢犯罪研究,金融詐騙犯罪研究和互聯網金融犯罪研究。

作者簡介

劉憲權 

華東政法大學刑法學教授、博士生導師,荷蘭伊拉斯謨大學法學博士。現任華東政法大學刑事法學研究院院長,中國刑法學研究會副會長,上海市刑法學研究會會長,兼任上海市委、市紀委監察委、市委政法委、市教衛工作黨委、市*等法律顧問,上海市一流學科刑法學學科帶頭人,享受國務院政府特殊津貼。2019年10月獲“慶祝中華人民共和國成立70周年”紀念章。

長期從事刑法學研究,重點研究人工智能刑法規制、經濟犯罪、金融犯罪、涉信息網絡犯罪、職務犯罪等領域。獨著和參著學術著作80余部,科研成果曾分別獲上海市哲學社會科學優秀成果獎,全國法學科研成果獎,以及國*級教學成果二等獎、上海市優秀教材一等獎、上海市高等教育教學成果一等獎等多項獎項。曾主持1項國家社科基金重大項目、3項一般項目和1項中華外譯項目,得到了國內外專家的認可,產生了良好的經濟效益與社會效益。在《中國法學》《法學研究》《中外法學》《人民日報》《光明日報》等權威期刊、報紙發表論文800余篇。

入選首批“國家高層次人才特殊支持計劃(即國家‘萬人計劃’)”,曾獲“全國勞模”“全國杰出專業技術人才”“上海市教育功臣”“國家教學名師”“全國優秀教師”“中國杰出人文社會科學家”“上海市領軍人才”“上海市勞模年度人物”“寶鋼教育基金全國優秀教師”“上海市教書育人楷模”等多項榮譽稱號。連續11年榮獲中國法學創新網“高產作者”稱號,連續20年被華東政法大學全校學生投票評為“我心目中的教師”,並因此獲全校唯*的“教師終身成就獎”。因教學事跡特別突出,在2019年被授予華東政法大學首屆“杰出教學貢獻獎”。

名人/編輯推薦

本書的特色在於:結構上的“專”,採用專題形式進行編排,共包含十七個理論專題;程度上的“深”,力求站在研究前沒,推動金融犯罪理論研究向縱深發展; 視角上的“新”,以蕞新的資料,運用蕞新的法律、法規和司法解釋,研究和解決新問題;內容上的“難”,側重於解決理論和司法實踐中爭議較大、易生歧見的金融犯罪疑難問題。

資金的融通,是為金融。金融的本質是人與人之間跨時間、跨空間人際價值的交換,其伴隨著現代法治制度的發展而發展。金融能夠引導資源配置、支持實體產業、調節經濟運行、分散未知風險、提高社會福利,其在現代社會生活中的價值是不言而喻的。在當前經濟學家們普遍認為中國已開始由產業資本時代進入金融資本時代的大背景下,金融毋庸置疑地將成為現代國家治理中為關鍵的部分。金融犯罪的研究與治理工作當然概莫能外。

 

所謂金融犯罪,是指發生在金融業務活動領域中的,違反金融管理法律法規,危害國家有關貨幣、銀行、信貸、票據、外匯、保險、證券期貨等金融管理制度,破壞金融管理秩序,情節嚴重,依照刑法應受刑罰處罰的行為。目前我國的金融犯罪形勢依然嚴峻,表現為金融犯罪的數量在逐年增加。例如,2019年上海市檢察機關受理金融犯罪審查逮捕案件1772件3065人,金融犯罪審查起訴案件2063件4228人;金融犯罪涉案金額也越來越大,如2018年“三三系集資詐騙案”涉案金額高達530余億元,受害人數多達48萬余人,是當時中國規模、涉案金額、受害人多的金融犯罪案件;金融機構工作人員作案和內外勾結共同作案的現象突出;單位犯罪和跨國、跨地區作案增多;金融犯罪手段趨向於專業化、智能化,新類型犯罪不斷出現;等等。並且,與以往人們更多關注倫理犯罪所不同的是,如今金融犯罪案件的社會關注度顯著提升,“e租寶案”“馬樂案”“邦家案”“三三系集資詐騙案”等著名金融犯罪案件均成為媒體競相報道的焦點。鑒於金融犯罪正處於嚴峻態勢與廣泛關注之下,2020年人民檢察院工作報告將“從嚴懲治金融犯罪”作為下一步的工作安排。

 

筆者很早便涉足金融犯罪領域的研究,至今已二十二載有余。1998年出版《金融風險防範與犯罪懲治》,這是1997年《刑法》實施以來我國的部金融犯罪專著,2005年出版《金融犯罪理論專題研究》與《證券期貨犯罪理論與實務》,2008年出版《金融犯罪刑法理論與實踐》(2017年修訂更名為《金融犯罪刑法學原理》),此四部專著是筆者在該領域的主要研究成果,並有幸借此頻頻斬獲多項殊榮,如第二屆全國法學教材與科研成果獎三等獎、第三屆全國法學教材與科研成果獎二等獎、上海市第十屆哲學社會科學優秀成果著作類三等獎,等等。本人開設的課程《金融犯罪研究》被評為2012年度上海高校市級精品課程。此外,筆者還曾相繼主持2002年度國家社科基金項目“證券犯罪研究”(項目號02BFX022)、 2005年度國家社科基金項目“金融犯罪研究”(項目號05BFX040)、 2011年度國家社科基金項目“涉信用卡犯罪研究”(項目號11BFX107)、 2012年度國家法治與法學理論研究部級科研一般項目“集資類案件中的刑民交錯現象及其歸宿”(項目號12SFB2020)、 2014年度國家社科基金重大項目“涉信息網絡違法犯罪法律規制研究”(項目號14ZDB147)以及2016年度中國法學會重點課題“互聯網金融犯罪的法律規制”。尤其在對後兩個課題的研究過程中,互聯網金融犯罪開始進入筆者的研究視野。筆者陸續在《中國法學》《法學家》《法學》《法商研究》《政治與法律》《環球法律評論》等期刊上發表有關金融犯罪(尤其是互聯網金融犯罪)的系列文章,如《內幕交易違法所得司法判斷規則研究》《互聯網金融刑法規制的“兩面性”》《互聯網金融時代證券犯罪的刑法規制》《互聯網金融股權眾籌行為刑法規制論》《網絡犯罪的刑法應對新理念》《互聯網金融平臺的刑事風險及責任邊界》《偽造信用卡犯罪中的偽造行為內涵與物件研究》《利用未公開信息交易共同犯罪的認定》《我國金融犯罪刑事立法的邏輯與規律》等。撰寫專著、論文與主持課題這兩項工作並行不悖,使得筆者多年來始終對金融犯罪領域保持著應有的關注。

 

應當看到,我國的金融犯罪刑事立法相對而言是較為頻繁的,迄今為止幾乎平均每隔幾年便會對金融刑法作出補充和修正。如全國人大常委會陸續於1999年12月25日、2001年8月31日、2001年12月29日、2002年12月28日、2005年2月28日、2006年6月29日、2009年2月28日、2011年2月25日以及2015年8月29日、2017年11月4日通過了十個刑法修正案,其中除了《刑法修正案(二)》與《刑法修正案(四)》不涉及金融犯罪外,其余七個刑法修正案都規定了與金融犯罪有關的內容。在本書第二版修訂出版之際,全國人大常委會第二十次會議對《刑法修正案(十一)(草案)》進行了審議與公布,其中對金融犯罪也作出了相關修改。《刑法修正案》修改了擅自設立金融機構罪的罪狀,將內幕交易、泄露內幕信息罪、編造並傳播證券交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券罪、操縱證券市場罪的物件由證券擴大到期貨;《刑法修正案(三)》將洗錢罪的犯罪物件在“毒品犯罪、黑社會性質組織犯罪、走私犯罪的違法所得及其產生的收益”基礎上增加“恐怖活動犯罪所得及其產生的收益”;《刑法修正案(五)》增設妨害信用卡管理罪,增加信用卡詐騙罪的行為方式“使用以虛假的身份證明騙領的信用卡的”;《刑法修正案(六)》增設騙取貸款、票據承兌、金融票證罪,背信運用受托財產罪,違法運用資金罪,分別取消操縱證券、期貨市場罪與吸收客戶資金不入帳罪中“獲取不正當利益或者轉嫁風險”、“以牟利為目的”的要件等;《刑法修正案(七)》增加內幕交易、泄露內幕信息罪的行為方式,增設利用未公開信息交易罪;《刑法修正案(八)》增設虛開發票罪,廢除票據詐騙罪、金融憑證詐騙罪、信用證詐騙罪的死刑等;《刑法修正案(九)》廢除偽造貨幣罪、集資詐騙罪的死刑;《刑法修正案(十一)(草案)》對騙取貸款、票據承兌、金融票證罪,非法吸收公眾存款罪,集資詐騙罪進行了修改。可以合理預期的是,隨著時代的發展以及金融在國家經濟生活中的地位漸趨重要,將會不斷有新的刑法修正案出臺以響應刑事處罰與國家治理的需要。

 

在金融犯罪刑事立法頻繁變動以及互聯網金融如火如荼發展的大背景下,筆者深感幾年前修訂出版的《金融犯罪刑法學原理》有必要再次作出修訂。本次修訂的內容主要包括以下幾個方面:,依據的行政立法、刑事立法及其立法解釋、司法解釋對該書原有內容進行刪改或補充;第二,增加刑法理論界的研究成果與司法實務界出現的案例;第三,糾正筆者之前思慮不周、自覺偏頗的觀點;第四,更新統計數據;第五,糾正原書中的表述瑕疵。

 

修訂工作繁雜而瑣碎,但所幸得益於我的博士生和碩士生等的精心協助。他們利用課余閑暇為我收集資料、數據並反復校對稿件,在此特向他們表達謝意。

 

 

 

 

劉憲權

謹識於華政東風樓

2020年7月

目次

自序1

 

章金融犯罪的概念及分類依據1

 

節金融犯罪的定義1

 

第二節金融犯罪的範圍4

 

第三節金融犯罪的分類8

 

 

 

第二章我國金融犯罪的成因及對策19

 

節我國金融犯罪的現狀及趨勢19

 

第二節我國金融犯罪的成因分析29

 

第三節我國金融犯罪的防治對策37

 

 

 

 

第三章我國金融犯罪刑事立法軌跡44

 

節我國古代有關金融犯罪的立法概況44

 

第二節我國近代有關金融犯罪的立法概況49

 

第三節我國革命根據地時期有關金融犯罪的立法概況51

 

第四節我國當代有關金融犯罪的立法概況53

 

 

 

 

第四章金融犯罪刑事立法模式及立法完善64

 

節金融犯罪刑事立法模式64

 

第二節金融犯罪刑事立法完善73

 

 

 

第五章共同金融犯罪與單位金融犯罪研究83

 

節共同金融犯罪問題83

 

第二節單位金融犯罪問題99

第六章金融犯罪數額研究115

 

節金融犯罪中數額的作用115

 

第二節金融犯罪數額的分類121

 

第三節共同金融犯罪成員的犯罪數額124

 

第四節共同金融犯罪成員的數額認定130

 

第五節金融犯罪數額規定及適用的完善131

 

 

 

第七章金融犯罪法定刑研究136

 

節金融犯罪法定刑設置136

 

第二節金融犯罪法定刑設置的特點143

 

 

 

第八章危害貨幣管理制度犯罪研究148

 

節危害貨幣管理制度犯罪的立法依據148

 

第二節危害貨幣管理制度犯罪罪名設置比較155

 

第三節危害貨幣管理制度犯罪的物件159

 

第四節危害貨幣管理制度犯罪行為人主觀目的認定166

 

第五節偽造貨幣罪與變造貨幣罪的界定171

 

第六節金融工作人員購買、以換取貨幣罪的司法認定174

 

第七節購買和以換取貨幣共同犯罪的司法認定179

 

第八節持有、使用罪的司法認定183

 

 

 

第九章危害金融機構設立管理制度犯罪研究188

 

節危害金融機構設立管理制度犯罪的立法依據188

 

第二節擅自設立金融機構罪的司法認定191

 

 

 

第十章危害金融機構存貸管理制度犯罪研究202

 

節危害金融機構存貸管理制度犯罪的立法依據202

 

第二節高利轉貸罪的司法認定204

 

第三節騙取貸款、票據承兌、金融票證罪的司法認定213

 

第四節非法吸收公眾存款罪的司法認定221

 

第五節違法發放貸款罪的司法認定228

 

第六節吸收客戶資金不入帳罪的司法認定238

第十一章危害客戶、公眾資金管理制度犯罪研究245

 

節背信運用受托財產罪的司法認定246

 

第二節違法運用資金罪的司法認定256

第十二章危害金融票證、有價證券管理制度犯罪研究267

 

節危害金融票證、有價證券管理制度犯罪的立法依據267

 

第二節偽造、變造金融票證罪的司法認定268

 

第三節妨害信用卡管理罪的司法認定284

 

第四節違規出具金融票證罪的司法認定304

 

第五節對違法票據承兌、付款、保證罪的司法認定309

 

 

 

第十三章危害證券、期貨管理制度犯罪研究313

 

節危害證券、期貨管理制度犯罪概述313

 

第二節內幕交易、泄露內幕信息罪的司法認定323

 

第三節利用未公開信息交易罪的司法認定359

 

第四節編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪的司法認定372

 

第五節誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的司法認定381

 

第六節操縱證券、期貨市場罪的司法認定389

 

 

 

第十四章危害外匯管理制度犯罪研究411

 

節危害外匯管理制度犯罪的立法依據411

 

第二節逃匯罪的司法認定415

 

第三節騙購外匯罪的司法認定418

 

 

 

第十五章洗錢犯罪研究430

 

節洗錢犯罪的起源、現狀和特點430

 

第二節我國洗錢犯罪刑事立法的發展軌跡432

 

第三節洗錢罪構成要件的司法認定435

 

第四節洗錢罪的刑事立法完善443

第十六章金融詐騙犯罪研究452

 

節金融詐騙罪主觀目的辨析453

 

第二節貸款詐騙罪的司法認定460

 

第三節票據詐騙罪的司法認定475

 

第四節信用證詐騙罪的司法認定493

 

第五節信用卡詐騙罪的司法認定505

 

第六節保險詐騙罪的司法認定539

第十七章互聯網金融犯罪研究560

 

節互聯網金融刑法規制的“兩面性”561

 

第二節互聯網金融的刑法規制路徑569

 

第三節互聯網金融平臺的刑事風險及責任邊界575

 

第四節互聯網金融時代證券犯罪的刑法規制589

 

第五節互聯網金融中股權眾籌行為的刑法規制605

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