佳和證券

在股票市垤買賣股票的過程中，並不全然是投資的心態，其中穿插著一些投機的行為是常常可見的，而不論是投資或投機，買賣股票被套牢是一件稀鬆平常的事。當你套牢了以後你一定會懊悔，重要的事在於套牢後如何解套。 本書作者現任佳和投顧總經理，台大商學博士，融合實務與理論，分析投資人套牢時的情境因素，並歸納出一些避免套牢的法則，以及套牢後的處理原則，提供給予投資人在股市時的參考。 依據本書的方法，相信可以為投

證券交易法制是一門隨著時間快速變化的學科。本書在章節安排與內容編寫上，試圖以最基礎的市場法制體系，引領初學者一窺證券交易法，使修習證券交易法課程的同學，能在短時間內掌握我國證券市場一個簡明而完整的輪廓。 本書係配合最新修正證券交易法條文的修訂版，前後共分三篇，即證券市場的緒論、本論及財經犯罪三大部門所構成。簡單說明，前者的緒論與本論部分，依序就有價證券有關發行市場、流通（交易）市場的規制、證券法制與企業秩序、證券交易機關之構造及相關證券投資人保護法等主軸，依照現行法典所規範的內容撰寫而成；至於後者財經犯罪部分，乃證券交易法制實務上最具爭議的問題之一，本書特別邀請陽明交通大學林志潔教授執筆，針對現行證券交易法上的各種犯罪類型，乃至於刑事政策與犯罪所得的議題，作刑法系統性的專業解析，期待這是一本淺顯而易懂、引領入門的參考書籍。

本書命名為「證券交易法導讀」，顧名思義，其乃以協助讀者認識證券交易法之體系全貌為主軸而撰寫完成，目的是為了讓讀者能在最短時間內對於證券交易法之內容能全部掌握。換言之，簡明易懂為本書追求之主要目標。 由於證券金融市場之變化萬千，證券交易法之修正需經過繁複之程序，故有緩不濟急之疑慮，因而規範證券市場之行為，實務上，

《證券交易法論》全書共二十八章，本於深入淺出之既有基礎，為個別獨立之專論。又配合法規增修，不僅專章論及證券交易法晚近之修正與增訂，各章節之部分內容，亦已分別配合二○一八年十二月廿五日最新修訂條文予以訂正，可謂與時俱進之著作。 作者希望藉由著作之耕耘，讓自己永遠保有客觀之思維和見解，並盼對證券交易法學之教學研究，持續有所貢獻。祈與讀者共同分享！

為滿足廣大考生的要求，我們選拔部分行業專家、名校教師和證券法學專家組成證券業從業人員資格考試專家組，以《證券業從業人員資格考試統編教材（2012）》和《證券業從業人員資格考試大綱（2012）》為藍本，在跟蹤歷年考試真題和命題趨勢的基礎上，不但徵集五科習題11956道，而且針對大綱知識點的變動和教材的重大修改情況補題、出題共3397道。專家組不僅對《2012證券業從業人員資格考試習題與精解：證券發行

本書以投資組合理論為解說主軸，並依此理論為出發點，分別介紹金融市場的經濟功能、證券商品以及市場運作，並探討金融市場之證券的評價與運用策略。 此外，本書從理論與實務並重的角度出發，將內容區分為四大部分，依序為投資學概論、投資組合理論、資本市場的均衡以及證券之分析與評價。為了方便讀者自我測驗與檢視學習成果，各章末均附有練習題。本書除了適用於大專院校投資學相關課程，更可為實務界參考之用。

本書主要在介紹投資決策的過程；第一篇介紹投資環境，第二篇為個別證券分析，第三篇介紹投資組合的相關課題。 本書採取深入淺出的撰寫方式，理論與實務並重，撰寫內容則以臺灣證券市場為主，外國市場為輔；各章均附有練習題，可供讀者自我測驗。本書不僅可供作為投資學相關課程的教科書，更可為實務界所參考。

本書蒐錄公司法、票據法、海商法、保險法、證券交易法、公平交易法等現行金融商務法規共計四十三種，並依其主要關聯區分為六大類，除傳統認知之商事法規外，為因應實務運用之需要，特增加證券金融法規及經濟貿易法規，並於書末蒐列與商事法規相關且重要之司法院大法官會議解釋。 商事法規之內涵首重理論及運用，本書除可供商、法學院學生於學術研析時查詢對照，延伸其在實務運用之觸角、了解學與用之雙向溝通

本書內容有別於其他以「財務管理」(Financial Management)為書名的大專教科書之處，在於跳脫傳統以「公司理財」為主的仿原文書架構，而以更貼近國內學生對「財務管理」知識的真正需求編寫。內容包括基礎觀念及國內金融環境介紹、證券評價及投資、資本預算決策、資本結構及股利決策、證券技術分析、外匯觀念、期貨及選擇權概念、公司合併及國際財務管理等主要課題。本書有下列特色：1. 以最淺顯的基本觀念

金融自由化、金融證券化、金融創新與金融全球化趨勢下，最卓越的財務處理、資金調度及風險規避之新工具與新技術。

股票已成為民眾普遍愛好的投資商品，也讓臺灣一直是散戶為主的證券市場。存款低利的時代，受到證券市場高殖利率的吸引，讓許多存戶，改將資金由銀行帳戶挪移至證券市場，形成新的風潮，這群人稱為存股族。隨著有價證券投資普及化，證券市場不僅是人民關注的領域，不斷發生內線交易、操縱市場及資訊不實等重大金融犯罪行為，也讓證交法逐漸成為法學界關注的焦點，自2011年起，正式納入司法考試必考科目，以強化司法人員處理此種案件的基礎專業能力。本書旨在透過簡明地講述證券交易法上的重要概念。本書共計十一章之編排，內容包括：第1章基本觀念、第2章證券發行市場管理、第3章證券交易市場管理、第4章公開發行公司管理、第5章證券周邊單位管理、第6章證券詐欺、第7章公開說明書不實與資訊不實、第8章內線交易、第9章短線交易、第10章操縱市場；第11章則定名為「其他規定」，內容包括：仲裁、非常規交易罪、特別背信侵占罪、契約訂立方式，以及損害賠償請求權之消滅時效等議題。

適合初學者理解的入門書 證券法規內容極為繁複，初學者不易理解，故本書刪除部分無涉於實務探討之內容，以平易簡單的筆觸，提網挈領，帶領讀者進入證券法學殿堂。兼顧理論與實務的一本好教材 以證券交易法為經，相關法規為緯，除配合截至2018年相關法規之增修外，並特別篩選有關重大消息之重要判決，予以探討分析，補充有所不足的內容，理論與實務兼顧，方便讀者掌握實務脈動，並兼理論及實務之角度，對證券交易法建立完

票據包含匯票、本票、支票，為日常生活中最常使用之有價證券。本書以票據法為論述對象，就各種法例與概念，採表格圖例說明之；自初版發行以來，由於文從字順、理路清晰、內容嚴謹、體系井然，一直膾炙人口，洛陽紙貴，歷久而不衰，影響我國學界及實務界至為廣大深遠，乃名副其實的經典大作。為保本書常新實用，乃依最新法條重新修訂並予以編制排版；除儘量保存原著面貌，並力求格式統一，所引法規有修正者均加以改訂，原著偶有誤植

1980年，中國證券市場逐漸發展，然而市場缺乏一套完整的制度及相關的管理經驗，阻礙了證券市場的健康發展。1998年，全國人大常委會審議通過了中國首部《中華人民共和國證券法》，為中國的證券市場奠定了法律基礎，以確保中國的證券市場是朝着公開、公平、公正的環境下發展。本書整合了《證券法》中對於證券發行、交易、信息披露的條文，詳細闡述國際股票的發行和上市、收購上市公司的法律制度和問題；又介紹了其他證券市場

《中國證券業從業人員資格考試指導用書．2013-2014年華泉中天名師命名預測試卷：證券交易》是華泉中天證券考試研究中心特邀多位從事證券業從業資格考試命題研究的權威專家，對考試的命題規律和考試特點進行了精心的分析和研究，並嚴格按照最新考試大綱的要求，編纂了本套指導用書，即六套命題預測試卷。 《中國證券業從業人員資格考試指導用書．2013-2014年華泉中天名師命名預測試卷：證券交易》力求在題型、題

《訴訟外紛爭解決機制》一書，係理律法律事務所爭端解決團隊累積多年來的實務經驗，而彙整出版之論文集。本書就各種訴訟外紛爭解決機制，包括調解、仲裁、工程爭議審議委員會等，均有詳細之介紹及分析；內容亦廣及各種紛爭類型，例如：工程、金融、證券、海事、勞資、智慧財產等。本書內容深入淺出，兼具實務觀點及學說理論，徵以國內外可資參考之文獻資料，並就我國現行制度提出建言，故除足以作為法律實務工作者處理案件之參考外

(一) 內容多元：本書共計九章。前五章介紹傳統金融市場，如存貸業務、股票投資及外匯買賣等；後四章則進一步介紹衍生金融市場，包括期貨市場、遠期市場、選擇權市場、金融交換市場等，以及近年來相當熱門的結構型證券。 (二) 精簡呈現：採用列點說明的方式，避免使用大篇幅的敘述，並以圖表輔助說明。此外，書中的小百科與金融知識單元，亦可使讀者瞭解相關金融知識。 (三) 國際視

金融資產與不動產證券化在先進國家已行之有年，於金融市場及資本市場中均佔有重要地位。我國分別於91年7月及92年7月頒布「金融資產證券化條例」及「不動產證券化條例」，在主管機關鼓勵及業者積極推動下，截至96年3月底止，我國證券化商品發行餘額已達3,878.1億元，展望未來有很大成長空間。透過資產證券化，金融機構可分散風險、擴大籌資來源及有助於提高BIS規定之資本適足率等；而投資大眾可增加投資工具與管

內容簡介本書收錄了1,200條以上的證券業相關名詞，這些名詞是證券業界專業人員所經常使用者，每天會出現在報紙金融版面中。本書對於各種金融工具（諸如股票、共同基金、債券、年金、交易所買賣基金、抵押基礎證券、受益證券等）、衍生性金融商品（諸如期貨、選擇權、認股權證、結構型證券等）、各個證券市場、投資策略、財務比率分析、投資學、證券分析與跟投資有關之重要會計概念，以及美國勞工退休金制度與證券市場交易制度

近年來，由於金融控股公司法的公布施行，結合銀行、保險、證券……等的金融控股公司陸續成立，使得保險對於社會與個人日趨重要，不僅是金融、保險從業人員必須熟悉保險，一般大眾更需要瞭解保險。本書針對保險理論與實務加以分析與探討，期望讀者研讀後，對保險之經營與操作有更深的認識。本書共分為七篇，以風險管理與保險理論為引導，結合國內外保險市場之實務及案例，並輔以保險相關法令的列舉及解說，深入淺出地對保險作整體之

近代工商業發達，不論從事會計工作、銀行實務、保險工作、證券投資或其他各行各業的經營無不涉及商用數學的領域，因此本書內容力求簡單明瞭，例題多為生活周遭上所發生的情境，藉此一方面提高讀者對商用數學的學習興趣，一方面也可以瞭解生活實務上的應用。本書最大的特色係附上商用微積分，讓學習中的學生可以從中瞭解其理論推導的由來及該如何化簡繁複的計算式子，達到理論與應用相輔相成，收事半功倍之效。

伍忠賢博士著作很多，且越寫越生動活潑，本書能給讀者很多的啟發。──中山大學教授　劉維琪博士伍忠賢教授以案例詮釋觀念，用故事帶出實務，本書可讀性高、實用性更高。──元大京華證券公司總經理　張立秋先生本書以理論架構、實務血肉、創意靈魂，並加了人味，值得推薦！──安侯建業會計師事務所所長　吳秋華先生細從公司現金管理，廣至集團財務掌控，伍忠賢的生花妙筆，讓你一讀就通！──台聚集團總財務長　劉鎮圖博士最實用

本書內容包含證券爭議之發生及其解決、我國證券仲裁制度之新發展、我國證券爭議仲裁案例分析、美國證券交易之仲裁、仲裁適格性原則及懲罰性賠償之仲裁判斷等。

「現代詩的欣賞」是我國當代詩人兼文藝批評家周伯乃先生歷時五年始完成的不朽傑作。作者以理論與批評並重，他給現代詩提供了最尖銳的理論，也給現代詩作了最嚴肅的批判。全書約二十萬言，他能使那些看不懂現代詩的人，看懂現代詩，他能使那些寫不好新詩的人，寫好新詩。是一部寫新詩的典範，是一部肯定中國現代詩在文學史上地位的證券。你要想瞭解中國現代詩的本質、語言、形式、音樂性、意象、象徵、情趣、對比、境界、奧秘、真境

1.體系清晰、兼具體系書及解題書功能：本書由基本概念開始，接著證券交易所及證券商管理、資訊公開、公司治理、最後由操縱行為、短線交易、內線交易收尾，以體系方式說明、分類、記憶證券交易法規範。若係閱讀其他證券交易法書籍或對證券交易法已經熟習之讀者，亦可採取解題書之學習方式，先閱讀各章節後附之法研所、國家考試題目及解答，先瞭解考點，再進行各章節前述之爭點學習，以收事半功倍之效。2.最高法院判決、金管會函令完整收錄：最新之金管會函令、最高法院見解，乃係證券交易法考試動向之所在，本書以頁下註的方式，收錄金融監督管理委員會及法院見解到2026年1月，期使讀者對於實務最新動態熟習。3.相關行政命令及函令完整收錄：證券交易法學習上，困擾之一在於相關行政函令及行政規則眾多，市面上一般參考書籍多未附上全文，導致學習上支離破碎，讀者自行查閱相關函令亦曠日廢時，本書將各章節所有相關函令、行政規則均收錄於各章節之末的附錄，並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋，以期最大化減省讀者時間，提高閱讀效率，達成一體性學習。2025年司法官、律師及法研所考題完整收錄：橫跨體系書及解題書在司法官、律師申論題考試中，以法研所考題作為出題方向，亦非屬罕見，本書收錄近十年之司法官、律師考題，以及臺灣大學、政治大學、臺北大學法研所考題，並附上完整擬答，係橫跨體系書及解題書之書籍，希冀可以滿足讀者的全部需求，給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。4.學者文章見解完整收錄：證券交易法考題中，將學者見解融入題目，亦屬常見，考生應多注意相關學者見解，本書收錄相關學者見解並予以說明，使讀者可瞭解考點所在，學者文章資料更新至2026年1月。5.選擇題完整收錄：針對證券交易法配分不高，考生想要一次性解決所有考點，本書完整收錄所有司法官、律師證券交易法選擇題，會計師證券交易法則係自2005年開始併考選擇題的所有題目，區分章節歸類於各章節之末，使讀者可以立刻同步練習本章剛剛學習之概念及法條，一次性同時準備司法官、律師的第一試和第二試。適用對象有志選考證券交易法之人，均可適用改版差異1.新增114年司律、會計師、法研所最新考題及擬答。2.新增相關行政命令、函釋。3.因應相關法規114、115年修法，修正含證券交易法、證券商管理規則等相關內容。使用功效深入了解證券交易法，藉由試題演練可加深實力與技巧。

證交法最大的特色是，為配合證券市場快速變動之本質，立法者授權主管機關及證交所等單位制訂各種準則及辦法。為了賦予證交法與時俱進之生命，主管機關依法可以頒布許多函令及解釋。準此，若欲對證券市場有完整的理解，上述之準則、辦法、函令及解釋全部為證券法規地圖上的重要板塊，必須掌握。無形中對學習者就是很大的困擾。 本書從證交法規範設計的整體理念梳理出其主要成分，而後分就資本市場的功能、規範的標的及貫穿證交法設計之基本理念──公開原則出發，先就證交法之所以產生及規範架構設計之因由提出解釋後，再分別從有價證券之募集、發行、私募及買賣、公開發行公司之管理、主管機關之監督到市場詐欺及市場不法行為之責任分別論述，最後就證券市場相關單位予以介紹，希望可以引導讀者一窺證交法之全貌。本書強調體系的理解可以避免學習者迷失，故雖會指出所有重要相關之準則及辦法，但不會為過度細節的討論，務使讀者得以掌握重要法規命令但又不用受困於細微之內容。最後，本書係以2026年1月底以前有效之法規為依據。

本書配合「證券商管理規則」、「證券商設置標準」、「發行人募集與發行有價證券處理準則」等法規之修正，並配合證券市場永續金融、數位服務之趨勢，納入其他相關法令與函令。本書修正以114 年11 月30 日截止，115 年版計修訂177 題（含新增72題），刪除53 題，整體異動幅度達15.23%。

三民書局綜合六法全書嚴選常用法規近七百種，依憲、民、民訴、刑、刑訴、行政及國際法七類編排，條號項下參酌立法原意，例示最新法規要旨，重要法規如民、刑法等並輯錄立法理由、修正理由、相關條文及實務判解。並於每類法規首頁設計簡易目錄、內文兩側加註條序邊款及法規分類標幟，提高查閱便利。另蒐錄最新司法院大法官解釋等資料，可以說是資料最豐富、更新最即時、查閱最便利的綜合六法全書，適合法學研究、實務工作、考試準備之用，為不可或缺之工具書。本版蒐錄2025年7月最新修正法規與憲法法庭判決◎最新修正法規：地方制度法、洗錢防制法、兒童及少年性剝削防制條例、通訊保障及監察法、刑事訴訟法、土地法、離島建設條例、所得稅法、中小企業發展條例、證券交易法、電業法、不動產估價師法、勞動基準法、行政院組織法、公職人員選舉罷免法、外役監條例、中央行政機關組織基準法、消防法、都市更新條例、地方稅法通則、土地稅法、中華民國刑法、保險法、社會秩序維護法等數十餘項法規◎增訂資料金鑰與QRCode，詳見書籍內文末頁下方。

本書自111 年8 月出版以來，受到讀者廣大迴響，不論是在大專院校講授證券市場發展與實務課程之學界先進，或是在資本市場從事金融及證券相關領域之從業人員，皆可由本書系統性地了解證券市場全貌。為推動臺灣金融與經濟發展，金管會於113 年9 月10 日發布重點計畫，配合政府計畫打造具有臺灣特色之資產管理中心。鑒於證券市場相關制度不斷變革，本次改版配合證券相關法規鬆綁、臺灣創新版及主動式ETF 等業務開放修訂，並參考「上市公司永續發展行動方案(2023 年)」，新增「上市櫃公司永續發展路徑圖」及資訊揭露等重點內容。本次改版感謝各界提供寶貴建議，配合大學院校授課週期，提供更為精簡之編排內容，輔以圖表提供更詳盡說明，祈使讀者更貼近證券市場實務脈動。再次感謝，政治大學金融學系朱浩民兼任教授、金融監督管理委員會證券期貨局程國榮組長；臺灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心及臺灣集中保管結算所之菁英對本書初版編撰時之辛勞及付梓。(備有教學簡報檔)

適用對象欲研讀證券交易法及準備相關考試者改版差異1.新增實務見解補充2.增修內容、修正錯字使用功效深入了解證券交易法爭點，作為作答考生作答參考本書特色這一本則是證券交易法爭點、解題書在這一本書中最大程度的删除了司法官、律師的選擇題考點，集中呈現了司法官、律師證券交易法申論題的考點。為了能夠最貼近目前的出題趨勢，完整收錄的近五年的司法官、律師申論題及擬答外，並参考司法官、律師的出題方向，收錄了近五年的臺灣大學、政治大學、臺北大學的法研所考題。此外，並於特定爭點，為呈現考點的出題方式，並再向前收錄了司法官、律節證券交易法申論題及法研所的申論題考題。考題的擬答，為求完整性，目前是採取相較實際在考場上可以寫出的篇幅，更為詳細的解析。針對尚未出題過的爭點，則整理了最新的學者文章以及法院、經濟部見解，並搭配相關的內容介紹。

台灣法學基金會年度鉅著專為法律、會計、公司治理、司法實務、國家考試而寫！本書由多位專精證券交易法與金融法律的專家學者，以實務之需並蓄最新學理且因應國考命題趨勢及課堂授課使用，費時多年共同編寫而成，內容含括證券交易法的重要框架、理論基礎，同時納入最新修正證券交易法的規範，更結合了最新主管機關函釋內容及各級法院判決見解，採案例方式深入探討證券交易法的最新應用與解釋。本書除了以證券交易法的最新修正條文作為核心，更加強探討主管機關對於公司治理的最新監管制度，以及公開發行公司內部人的相關規範。除了可作為大學用書或學術研究發展用書外，也適合公開發行公司董監事、經理人及公司治理人員作為專業養成及法令遵循使用。這本實務與理論並重的《證券交易法》，非常重視理論基礎與實務應用，為了符合公司治理之實務需求以及國考出題之趨勢，作者群特別針對過往因涉及證券交易法相關民、刑事責任的案例，廣泛蒐集彙整最新司法實務見解，掌握動態分析，以此讓讀者能夠理解證券交易法的理論基礎，也可同步掌握司法實務動態，並得作為後續法令修正的參考。因此非常適合相關政府部門從業人員、司法工作者參考使用，也極為適合供法律、會計相關科系學生，以及參與相關國家考試者學習使用。

本書蒐錄常用之基礎法規逾一百種，在分類上依法規之主要關聯，區分為十大類，除傳統熟悉之憲法、民法、商事法、民事訴訟法、刑法、刑事訴訟法、行政法規外，同時蒐錄智慧財產權法規及國際法規等新興法學之領域，並於書末臚列司法院大法官會議解釋及憲法法庭裁判彙編。除法規條文外，更擇要加註重要條文之修法理由及舊條文，除方便有志研習法律者於比較分析之查詢對照外，也冀望對於掌管基礎法令之實務工作者有所助益。本版蒐錄至 2025 年 1 月最新修正法規與憲法法庭判決◎ 最新修正法規：刑法、刑事訴訟法、洗錢防制法、勞動基準法、法院組織法、土地法、地方制度法、證券交易法、憲法訴訟法等◎ 本版新增法規：通訊保障及監察法、團體協約法◎ 憲法法庭判決：蒐錄至 113 年憲判字第 11 號

資產證券化從創始、包裝、發行、信用評等至承銷，每一項工作都有專業機構分工，參與者包括創始機構、特殊目的機構、信用評等機構、服務機構、承銷機構等，也都需要專業的人員來協助。　為了培養資產證券化專業人員，證券暨期貨市場發展基金會特地舉辦了「資產證券化人員基本能力測驗」，以提升從業人員或社會上有志於從事資產證券化工作人員之專業水準。本書乃針對有志於參加此項測驗人員而編寫，全書分為三大部份：一、資產證券化理論與實務二、資產證券化法規重點整理三、全真模擬測驗

本書以2024年8月為止最新修正之證券交易法、公司法、投保法、商業事件審理法、相關證券法令及最新且重要之法院判決為藍本，針對其主要內容，以實例方式並運用證券法學理加以解說。研讀法律應以問題意識出發，才能區別相關規範之異同，也才能真正掌握規範之意旨。財經法律，尤其是證券交易法這部規範資本市場發展的大法，更是如此。實例研習方式，即是以具體問題意識為導向的學習方法。此種學習方式應有助於精密法律思維的培養。

目前正值我國大力推動金融自由化與國際化，規劃發展台灣成為亞太區域金融中心，證券交易為其不可或缺之一環，為促進我國證券市場健全發展，保障投資大眾及責成相關業者適法經營，俾利國家整體經濟發展，實有賴證券相關規範之制定，證券交易法規係規範有價證券之募集、發行及買賣之基本法規，其與證券市場秩序之維持，關係至深且鉅，各國無不制定周延、透明及公正之證券交易規範，我國亦朝此目標努力，對證券交易法及相關法規不斷加以研析修正，以配合國家整體經濟發展之所需。透過股票投資之學習與操作，可讓我們更廣泛、更深入地學習與了解國內外政治、經濟、金融及產業等各類知識之廣度與深度；在某種意義上，股票之走勢可謂係國內政治、經濟之晴雨表，因之，股票投資除可獲取利潤外，尚是另一種求知學習的途徑，作者期盼諸位讀者在閱畢本書後，皆能體會本書之重點，不只是證券管理法規之介紹，而是正確股票投資觀念之建立，衷心期盼各位讀者皆能體會理性之投資行為比正確之行情預測更為重要，亦祝福各位讀者作一個快樂之業餘投資人。

本書特色本書收錄作者近十年所發表有關公司證券法裁判評釋文章，凡二十六篇。全書編排分成二編：第一編【實務裁判評析】及第二編【實例演習彙整】，次第再分成公司法、證券交易法二章。誠如編輯序中所言，本書冀能呈現給有志跨足商務運作與法律理論研究讀者，這一縷相逢在商界與法界山頭間，互放迸發的智性光亮。本書誠為一窺公司法與證券交易法案例門徑的最佳書籍之一。

本書特色　本書增訂第三版之付梓，除增訂新近這七年來證券交易法適用上較具爭議之議題外，亦保留及更新原書對於實務上熱門之討論課題，全書共計十九章，主要內容包括對有價證券範圍之定義與界定爭議、公募及私募之區分與實務爭議案例探討、庫藏股之規範與實務、公司治理之新趨勢與規範重點、證券商業務之擴大與管理實務、實質關係人與內部人員股權管理課題，以及操縱股市行情、內線交易禁止、掏空公司資產與非常規交易、財務報告虛偽隱匿犯罪行為之構成要件與加重處罰等重要議題，新版並納入金融機構董事、監察人及經理人兼任禁止之探討，同時亦就相關證券市場募集、發行與交易活動觸及之民、刑事及行政責任構成與實務爭議作更深入之探討，希望本書之出版能以深入之論述與具體之建議意見提供各界有益之參考。

本書係為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典，分為證券、期貨及投信投顧三大類法規，適用範圍廣泛，收錄資料完整豐富、輕便易攜帶，以供法律實務、研究及準備相關考試者之隨身參考，為坊間證券期貨類法典所少見。特色如下：1.資料豐富完整、法條最新，為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典。2.採用高級紙張印製，輕便易於攜帶，並為配合國際化趨勢，採以獨特之西式編排，完全符合人體工學之閱讀主張。3.收錄至最新證券期貨暨投信投顧相關法規。如：．112.03.21修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則」．112.03.21修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」．112.03.16修正發布之「交易人部位限制一覽表」．112.03.10修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」．112.03.10修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」．112.03.06修正發布之「公開發行股票公司股務處理準則」．112.03.03修正發布之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」．112.03.01修正發布之「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」．111.12.30修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則」．111.12.28修正發布之「境外基金管理辦法」．111.12.23修正發布之「上市上櫃公司治理實務守則」．111.12.23修正發布之「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」．111.12.22修正發布之「期貨商管理規則」．111.12.22修正發布之「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」．111.12.22修正發布之「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」．111.11.30修正發布之「證券交易法」．111.11.30修正發布之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」．111.11.25修正發布之「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」．111.11.25修正發布之「公開發行公司年報應行記載事項準則」．111.11.24修正發布之「證券發行人財務報告編製準則」．111.10.28修正發布之「證券商負責人與業務人員管理規則」．111.10.28

本書特色　證券詐欺一向是證券法的核心領域，而美國證券詐欺的規定與判決，也深刻影響此一領域的全球發展，包括台灣。　本書挑選美國法二十世紀中葉以來，最具代表性的十五個案例，進行逐字翻譯。透過對案件事實及論證方式的細節提供，完整呈現詐欺概念在證券法領域之功能與可能性；同時展示在普通法與實定法拉扯的歷史下，美國證券法相關制度與政策思考之演進。藉此，希望能在更廣範圍上，重新協助台灣讀者去思考此一法領域發展軌跡的必然與偶然，以及法律論述的合理或有效方式。

◎章節架構分明，掌握重點So Easy！◎系統化試題歸納，高手過招有效率！◎名師攻略詳盡解析，輕鬆考照拿高分！近年來金融證照的考試頗為熱門，除了執行業務的要求外，大專院校商學系的學生也被要求畢業前需考取金融證照當畢業門檻，甚至非商學系的學生也以考取金融證照作為外部的有效認證。金融證照種類繁多其中以證券業的證照最具代表性。證券業的證照是目前從事證券、銀行與保險行業者所要求的執業資格條件，而以證券考照難度做區分；證券分析人員（證券分析師）較難，高級營業員（高業）次之，最後是投信投顧業務員、普通業務員（普業），所謂的難度只是出題範圍較廣泛讓考生不知如何準備起。這也是老師編寫這本書的動機，如何讓考生在最短的時間裡考取高業證照，同時為後續的職涯奠定最紮實的專業能力。本書的使用方法為建立完整的學習架構請按本書的章節順序，從每一章的第一個「重點」予以理解，接著馬上閱讀該「重點」所對應的題目出處「高手過招」，就是課文重點熟讀立即看題目型態，千萬不要看完一章再一起做該章題目。看一次可能會比較辛苦，第二次閱讀就可以把較易弄錯的題目予以標示，考試前幾天只要閱讀有標示的主題與題目即可。