元大證券公司股務代理部

本書集合證基會、集保結算所以及中華民國公開發行公司股務協會之豐富實務經驗，從介紹股票定義與分類、股票及公司債簽證規則、主管機關與股務管理機構、股務作業相關法規、辦理股務事務機構及其資格條件為始，進而進入股務作業實務核心，包括股務處理準則、股東會作業、內部人股權管理、募集與發行有價證券、減資作業、公開收購與公司重整、公開發行與申請上市櫃作業、有價證券帳簿劃撥與無實體發行，以及股務作業內部控制制度與內部稽核等。本書最大特色係將股務實務配合相關法令，詳細介紹實務運作與作業流程，並配合相關表單，是每位股務從業人員及擬學習股務作業者必備的工具書。

《證券公司業務風險與防範》從國內證券公司風險管理現狀入手，介紹國內證券公司業務風險類別及風險管理現狀；隨後就證券公司目前已經開展的各項業務主要風險點進行了深入研究和分析，涵蓋了證券經紀業務、投資銀行業務、證券自營業務、資產管理業務、研究報告業務、投資顧問業務、融資融券業務、直投業務以及其他業務；並結合作者個人多年對證券公司風險管理、稽核審計的研究成果，詳細闡述了證卷公司各項業務風險的具體防範措施；

伍忠賢博士著作很多，且越寫越生動活潑，本書能給讀者很多的啟發。──中山大學教授　劉維琪博士伍忠賢教授以案例詮釋觀念，用故事帶出實務，本書可讀性高、實用性更高。──元大京華證券公司總經理　張立秋先生本書以理論架構、實務血肉、創意靈魂，並加了人味，值得推薦！──安侯建業會計師事務所所長　吳秋華先生細從公司現金管理，廣至集團財務掌控，伍忠賢的生花妙筆，讓你一讀就通！──台聚集團總財務長　劉鎮圖博士最實用

為了幫助證券監管工作人員、證券行業從業人員和廣大證券投資者深入學習、準確把握《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》（以下簡稱“兩個《條例》”）的基本精神和主要內容。中國證券業協會組織參與兩個《條例》起草的同志，精心編寫了《（證券公司監督管理條例）

本書係為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典，分為證券、期貨及投信投顧三大類法規，適用範圍廣泛，收錄資料完整豐富、輕便易攜帶，以供法律實務、研究及準備相關考試者之隨身參考，為坊間證券期貨類法典所少見。特色如下：1.資料豐富完整、法條最新，為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典。2.採用高級紙張印製，輕便易於攜帶，並為配合國際化趨勢，採以獨特之西式編排，完全符合人體工學之閱讀主張。3.收錄至最新證券期貨暨投信投顧相關法規。如：．112.03.21修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則」．112.03.21修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」．112.03.16修正發布之「交易人部位限制一覽表」．112.03.10修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」．112.03.10修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」．112.03.06修正發布之「公開發行股票公司股務處理準則」．112.03.03修正發布之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」．112.03.01修正發布之「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」．111.12.30修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則」．111.12.28修正發布之「境外基金管理辦法」．111.12.23修正發布之「上市上櫃公司治理實務守則」．111.12.23修正發布之「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」．111.12.22修正發布之「期貨商管理規則」．111.12.22修正發布之「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」．111.12.22修正發布之「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」．111.11.30修正發布之「證券交易法」．111.11.30修正發布之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」．111.11.25修正發布之「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」．111.11.25修正發布之「公開發行公司年報應行記載事項準則」．111.11.24修正發布之「證券發行人財務報告編製準則」．111.10.28修正發布之「證券商負責人與業務人員管理規則」．111.10.28

☆瞭解證券公司以及證券公司員工是怎樣工作的。☆利用生動的插圖詳細解說證券公司職能，讓孩子和大人讀起來都覺得有趣。☆本書首先介紹證券業務和證券公司都是國際性的事業。證券公司將“希望運用資金的人（投資者）” 和“需要資金的人”聯繫在一起。然後通過插畫一一介紹了證券公司所經營的業務內容：證券交易、股票上市、融資、企業並購、行業研究、理財、資產管理、風險管理及履行社會責任等。

本書系統論述中國證券公司合規管理問題。包括導論、合規管理基本理論、我國證券公司合規管理狀況、證券公司管理合規管理組織體系、證券公司合規管理制度建設、證券公司合規管理實務、合規評估考核與問責、和貴管理與外部監管。并附有相關法規文件。配合證監會關于實施證券公司合規管理的法規，對證券公司的股東、董事會、經營管理層將管理合規融入到公司治理和內部控制中有巨大的幫助。有助于將“合規創造價值”理念融入到證券公司

內容收錄整理分四大部分，分別為『公開發行股票公司股務處裡準則與相關規範』、『公開發行股票公司之股務作業與公司法之規範』、『公開發行股票公司之股務作業與證券交易相關法規之規範』、『相關法規最新條文』。 將各條文做ㄧ匯整、歸納，每章節後收錄相關試題，幫助讀者熟悉內文並加深記憶。

證券交易法制是一門隨著時間快速變化的學科。本書在章節安排與內容編寫上，試圖以最基礎的市場法制體系，引領初學者一窺證券交易法，使修習證券交易法課程的同學，能在短時間內掌握我國證券市場一個簡明而完整的輪廓。 本書係配合最新修正證券交易法條文的修訂版，前後共分三篇，即證券市場的緒論、本論及財經犯罪三大部門所構成。簡單說明，前者的緒論與本論部分，依序就有價證券有關發行市場、流通（交易）市場的規制、證券法制與企業秩序、證券交易機關之構造及相關證券投資人保護法等主軸，依照現行法典所規範的內容撰寫而成；至於後者財經犯罪部分，乃證券交易法制實務上最具爭議的問題之一，本書特別邀請陽明交通大學林志潔教授執筆，針對現行證券交易法上的各種犯罪類型，乃至於刑事政策與犯罪所得的議題，作刑法系統性的專業解析，期待這是一本淺顯而易懂、引領入門的參考書籍。

本書企望能以十萬字的篇幅，透過生動活潑的講解方式及案例試舉，來呈現代理的法學理論。一方面希望可以讓學習者，避免因抽象的學術寫法而怯於學習；二方面也希望避免本書成為僅是抽象文字的堆積，而變成令人難以親近的學術著作。本書盡力對代理理論做最詳盡的解說，除期望可以提供初學者對於代理理論有更多的閱讀資料外，也冀望本書可以讓一般法律實務工作者樂於使用當中資料於實務工作中

本書命名為「證券交易法導讀」，顧名思義，其乃以協助讀者認識證券交易法之體系全貌為主軸而撰寫完成，目的是為了讓讀者能在最短時間內對於證券交易法之內容能全部掌握。換言之，簡明易懂為本書追求之主要目標。 由於證券金融市場之變化萬千，證券交易法之修正需經過繁複之程序，故有緩不濟急之疑慮，因而規範證券市場之行為，實務上，

本書基於對國內外證券公司數字化轉型的大樣本調研，提煉剖析證券公司數字化轉型的內涵邊界和基本特徵，聚焦經紀、投行、固收、投研、風控、數據治理、內控合規等證券公司核心業務模塊，融合先進的數字化成熟度評估模型，輔助證券公司全面評估其數字化水平，識別數字化能力建設缺口，有針對性地規劃數字化轉型路徑，盤活機構數據資產，提升業務前中後臺的連接效率、數據效率和決策效率，擴大金融服務深度，提高金融服務普惠水平，切實為實體經濟發展提供高質量的金融產品和投融資服務。 全書兼顧政策性、理論性、前瞻性和操作性，可作為廣大證券機構開展數字化轉型工作的參考書、案例庫和工具箱。

《證券公司風險管理》從證券公司風險管理的基礎理論出發，總結和反思經濟全球化背景下金融危機的經驗教訓，通過比較國內外證券公司風險管理的現狀、深入剖析美國著名投資銀行雷曼兄弟破產和我國近年來部分證券公司衰亡的原因與教訓，指出我國證券公司加強風險管理的迫切性，提出我國證券公司風險管理體系的基本層次，即治理、內部控制合規性與風險管理技術的三級風險控制架構，闡述如何圍繞風險管理目標優化證券公司治理結構、改善

《行業重構進程中的證劵公司股權優化研究》的特點可以概括為以下幾個方面。 一是構建了完整的研究框架。作者突破了以往對企業股權優化的研究主要集中於股權結構和追求良好經營業績單一目標的局限，結合證券公司作為金融企業的行業特點，以“良好安全績效”和“良好經營績效”為雙重目標，從股權結構、股東身份、股本規模三個維度著手，構建了證券公司行業股權優化較為完整的研究框架。 二是恰當地進行了定量分析。作者在證券公司

本書共分十三章，內容包括：證券公司的設立、注冊資本和經營范圍；證券公司的組織結構；證券經紀業務相關法規；證券公司承銷保薦業務；證券公司保薦業務；證券公司自營業務等。

《證券公司破產清算案件審理實務》是一本研究證券交易所破產法案件審判的書籍。主要內容包括：證券公司的風險處置、證券公司破產申請與受理、證券公司行政清算與破產清算的銜接、證券公司管理人、證券公司債權人會議、證券公司破產債權的申報及審核等。

一代國學大師、史學權威──錢穆 經典著作全新改版 國學大師詮釋宋代理學經典 將宋代理學的重要概念做了系統性的陳述 本書乃彙合作者對宋代理學三書所作劄記而成。此三書，一為元代劉因所編《朱子四書集義精要》，一為周濂溪《易通書》，一為朱子與呂東萊所合編之《近思錄》。朱子生平精力，主要在為四書集注。惟體尚簡要，其詳言申論，則散見於其語類文集中。後人合編為《四書集義》，劉因又選擇其精要。本書劄記，則又從劉書選擇發揮。濂溪《易通書》，乃宋理學家第一部著作。《近思錄》，乃彙選周張二程四家語，為理學之最本源處。 本書三劄記，皆以發揮理學家之共同要義為主。惟理學非異於儒林以為學。書末附論文四篇，皆以申明此義。故讀此書不僅可知理學大要，亦可知中國文化之大要矣。 【本書特色】 1.簡明扼要地剖析宋代理學對傳統儒家思想的繼承與發展，其中多有獨到的見解。 2.本書梳理中國古代思想史的源流和發展，並弘揚中華傳統文化和思想。

《證券交易法論》全書共二十八章，本於深入淺出之既有基礎，為個別獨立之專論。又配合法規增修，不僅專章論及證券交易法晚近之修正與增訂，各章節之部分內容，亦已分別配合二○一八年十二月廿五日最新修訂條文予以訂正，可謂與時俱進之著作。 作者希望藉由著作之耕耘，讓自己永遠保有客觀之思維和見解，並盼對證券交易法學之教學研究，持續有所貢獻。祈與讀者共同分享！

本書內容有別於其他以「財務管理」(Financial Management)為書名的大專教科書之處，在於跳脫傳統以「公司理財」為主的仿原文書架構，而以更貼近國內學生對「財務管理」知識的真正需求編寫。內容包括基礎觀念及國內金融環境介紹、證券評價及投資、資本預算決策、資本結構及股利決策、證券技術分析、外匯觀念、期貨及選擇權概念、公司合併及國際財務管理等主要課題。本書有下列特色：1. 以最淺顯的基本觀念

本書以證券公司內部控制為研究對象，試圖揭開證券公司內部管理的"黑箱"，對中國證券公司內部控制進行嘗試性、創新性、應用性的研究。全書以國外成熟的內部控制理論（COSO報告和ERM框架）為基礎，借鑒內部控制的國際慣例和海外投資銀行的實踐經驗，構建了中國證券公司內部控制的整體框架和體系；在統一的框架體系下，分別對證券公司內部控制環境、業務控制、資金控制、會計控制、信息控制等進行了專題研究，通過這些單方面分頭控制實現證券公司內部控制的整體效果；站在證券行業的高度，對中國證券公司內部控制實踐情況進行了深入分析，並結合證券行業的特徵，對中國證券公司內控機制建設和市場監管提出了相關思路和建議。

本書主要內容包括基本核算方法、證券公司主要業務的核算、證券公司其他業務的核算、證券公司各項資產的核算、負債與所有者權益的核算和年度決算等。 該書不僅可以作為證券會計參考的教材，也可供證券監管機關、證券公司、證券中介機構、證券服務機構及其他有關部門從事證券業務及相關業務的人員閱讀使用。

企業從事經濟活動，著重於事業經營的計畫性與持續性，而現代企業與一國的國民經濟發展息息相關。隨著企業活動、組織規模日益成長，相較於個人以有限的生命、勞力與資金經營之獨資事業，不若以結合多數人、集聚充沛的資本與勞力，並得以永續經營的共同合資經營事業。然，其中又以營利為目的之社團法人組織——公司，為現代社會最具代表性的企業型態。 本書係配合民國一一○年公司法的最新修正，內容以資合性的股份有限公司與人合性的無限公司、兩合公司及有限公司制度為兩大主軸，非常適合學術界與實務界人士參考。本書將我國公司組織的實態與運作，配合現行法的規範，區分為四個單元，十九個章節，針對我國的企業型態與公司法制，提綱挈領，簡明扼要剖析公司與法律的基本設計，並試圖藉由本書，勾勒出現代公司法的原貌，以開啟大學相關科系學生與一般讀者對公司法學的興趣。當然，就企業併購法之相關公司法制部分，亦將之納入本書的範疇，期以完整呈現我國目前的公司法制。

本書特色本書收錄作者近十年所發表有關公司證券法裁判評釋文章，凡二十六篇。全書編排分成二編：第一編【實務裁判評析】及第二編【實例演習彙整】，次第再分成公司法、證券交易法二章。誠如編輯序中所言，本書冀能呈現給有志跨足商務運作與法律理論研究讀者，這一縷相逢在商界與法界山頭間，互放迸發的智性光亮。本書誠為一窺公司法與證券交易法案例門徑的最佳書籍之一。

★錢穆珍藏精裝系列　附贈典雅藏書票★ 一代國學大師、史學權威──錢穆 經典著作全新改版 國學大師詮釋宋代理學經典 將宋代理學的重要概念做了系統性的陳述 本書乃彙合作者對宋代理學三書所作劄記而成。此三書，一為元代劉因所編《朱子四書集義精要》，一為周濂溪《易通書》，一為朱子與呂東萊所合編之《近思錄》。朱子生平精力，主要在為四書集注。惟體尚簡要，其詳言申論，則散見於其語類文集中。後人合編為《四書集義》，劉因又選擇其精要。本書劄記，則又從劉書選擇發揮。濂溪《易通書》，乃宋理學家第一部著作。《近思錄》，乃彙選周張二程四家語，為理學之最本源處。 本書三劄記，皆以發揮理學家之共同要義為主。惟理學非異於儒林以為學。書末附論文四篇，皆以申明此義。故讀此書不僅可知理學大要，亦可知中國文化之大要矣。 【本書特色】 1.簡明扼要地剖析宋代理學對傳統儒家思想的繼承與發展，其中多有獨到的見解。 2.本書梳理中國古代思想史的源流和發展，並弘揚中華傳統文化和思想。 【全新設計藏書票】 以精緻線條與圖騰拼貼的山河，呈現國學大家錢穆之文人氣質，而其思想之影響源遠流長、綿綿不絕。 「人之生命乃天地大生命中一小生命，如川流中一水滴，故其生命實在孤獨處。」 ──錢穆

近年來，公司常到海外設分公司或子公司，形成跨國企業而有國際企業化的傾向。國際企業的設立常涉及外人投資、工作機會、勞工保障、租稅收入等事項，因此，對於公司法制的研究便非常重要，尤其公司法之比較法觀察更是如此。但本人回國後有感於國內學界對我國公司法立法時所模仿之大陸法系（如德國）公司法的陌生，學說亦多為英美公司法的介紹，而常與我國大陸法系基礎欠缺連結。 因此，為教學之便於二〇〇四年自撰公司法講義開始，即著眼於公司法之基本原理在大陸法系與英美法系之間的差異，以及日本公司法在二次大戰後如何被折衷，並影響到我國公司法之修正。此一研究方式還原我國公司法規定的來源，介紹爭議所在，並提出該如何解決的觀點。為解決此些爭議，需特別關注英國一九八五年公司法與取而代之的二〇〇六年公司法變動、德國有限公司法及股份法近年發展，與日本二〇〇五年公司法及其後續的修正。 本書闡述體系為在第一篇介紹導論後，於第二篇介紹適用於四種公司類型之總則，之後再依序介紹所有公司類型的特別規定。而本書對公司法重要議題的探討，會儘可能先介紹德國法等歐陸法系，與影響我國近年修法的英美法系，再參考二次大戰後，已受英美法影響之折衷法制日本法如何處理該問題，最後進入對我國法的探討。

本書內容分為緒論與本論，本論共分九章，即公司總論、無限公司、有限公司、兩合公司、股份有限公司、關係企業、外國公司、公司之登記及認許、附則等。其中以公司總論、有限公司及股份有限公司所占篇幅最鉅，並增訂民國一○四年七月一日公布之閉鎖性股份有限公司專節，並配合民國一○七年八月一日公司法之修訂公布，而作大幅度的修訂。本書除對公司法之理論與內容加以闡述外，並多方援引司法院大法官會議之解釋、最高法院與行政

本書蒐錄公司法、票據法、海商法、保險法、證券交易法、公平交易法等現行金融商務法規共計四十三種，並依其主要關聯區分為六大類，除傳統認知之商事法規外，為因應實務運用之需要，特增加證券金融法規及經濟貿易法規，並於書末蒐列與商事法規相關且重要之司法院大法官會議解釋。 商事法規之內涵首重理論及運用，本書除可供商、法學院學生於學術研析時查詢對照，延伸其在實務運用之觸角、了解學與用之雙向溝通

證券公司作為直接融資仲介，現階段業務不斷多元化、技術高度工程化，為客戶提供了優質高效的直接金融服務，逐漸成為現代金融的核心力量。現代金融的穩定離不開證券行業的穩定，離不開證券公司的風險管理。美國“次貸危機”中雷曼兄弟公司倒閉及其巨大衝擊，再次提醒我們必須正視證券公司的風險與金融行業穩定問題。 證券業務是證券公司經營的根本，是證券公司不斷發展壯大的前提，是證券公司增強自身實力、做大做強的基本條件。現

證券交易法是一門相當專業之學科，涉及公司法、相關商事法規與諸多法規命令及行政規則，除證券交易法之研究範圍與題材外，並透過學界與實務界之意見交流，讓我國證券交易法規能更進一步充實與因應市場之變化與需要，更有效作為規範資本市場之依據。

台灣法學基金會年度鉅著專為法律、會計、公司治理、司法實務、國家考試而寫！本書由多位專精證券交易法與金融法律的專家學者，以實務之需並蓄最新學理且因應國考命題趨勢及課堂授課使用，費時多年共同編寫而成，內容含括證券交易法的重要框架、理論基礎，同時納入最新修正證券交易法的規範，更結合了最新主管機關函釋內容及各級法院判決見解，採案例方式深入探討證券交易法的最新應用與解釋。本書除了以證券交易法的最新修正條文作為核心，更加強探討主管機關對於公司治理的最新監管制度，以及公開發行公司內部人的相關規範。除了可作為大學用書或學術研究發展用書外，也適合公開發行公司董監事、經理人及公司治理人員作為專業養成及法令遵循使用。這本實務與理論並重的《證券交易法》，非常重視理論基礎與實務應用，為了符合公司治理之實務需求以及國考出題之趨勢，作者群特別針對過往因涉及證券交易法相關民、刑事責任的案例，廣泛蒐集彙整最新司法實務見解，掌握動態分析，以此讓讀者能夠理解證券交易法的理論基礎，也可同步掌握司法實務動態，並得作為後續法令修正的參考。因此非常適合相關政府部門從業人員、司法工作者參考使用，也極為適合供法律、會計相關科系學生，以及參與相關國家考試者學習使用。

股神巴菲特曾說：「在錯誤的道路上，奔跑也沒有用。」 想選對股票賺飆漲行情，一開始就不能選錯產業 而找到趨勢正在成長的產業，就容易找到飆股！ 本書作者張捷，從法人出身，外號「產業隊長」 擔任證券公司研究員與經理人時期 拜訪過的公司超過1,000家 擅長挖掘具有爆發力的飆股 他曾在2019年研究伺服器製造商緯穎（6669） 確認公司搭上「白牌伺服器」商機 繞過品牌廠，直接供應給終端企業 臉書（Face

發生在104年10月中旬的日月光收購矽品案，可謂高潮迭起！首先是日月光公司在矽品公司股東會前停止過戶期間收購該公司股票，因反對矽品公司擬透過以股票換股票方式達成與鴻海公司結盟案，試圖以損害其股東權名義聲請法院假處分，停止矽品公司召開股東會，結果因法院表示不介入商業經營而功敗垂成，然而股東會也一如預期的否決了矽品與鴻海的換股案，最後這個故事以日月光順利的完成對矽品的收購案而告終，但也留下了很多問號。

發生在104年10月中旬的日月光收購矽品案，可謂高潮迭起！首先是日月光公司在矽品公司股東會前停止過戶期間收購該公司股票，因反對矽品公司擬透過以股票換股票方式達成與鴻海公司結盟案，試圖以損害其股東權名義聲請法院假處分，停止矽品公司召開股東會，結果因法院表示不介入商業經營而功敗垂成，然而股東會也一如預期的否決了矽品與鴻海的換股案，最後這個故事以日月光順利的完成對矽品的收購案而告終，但也留下了很多問號。

本書以投資組合理論為解說主軸，並依此理論為出發點，分別介紹金融市場的經濟功能、證券商品以及市場運作，並探討金融市場之證券的評價與運用策略。 此外，本書從理論與實務並重的角度出發，將內容區分為四大部分，依序為投資學概論、投資組合理論、資本市場的均衡以及證券之分析與評價。為了方便讀者自我測驗與檢視學習成果，各章末均附有練習題。本書除了適用於大專院校投資學相關課程，更可為實務界參考之用。

法律條文抽象的文字，常使初學者不易了解其內容，如果法律可以像讀小說一樣輕鬆，或讓法律與生活緊密結合，讀法律非但不會是一件痛苦的事，反而是一件充滿趣味的事。本書嘗試以生活中的案例來解釋公司法，從成立一家公司開始，到公司的解散，全書的案例人物都是一致的，讀者可用讀小說的態度閱讀本書，相信可以在愉快的心情中認識公司法。

本書係集結作者從二○○四年至二○○七年發表於國內學術期刊的一系列著作的論文集，內容主要涵蓋公司法基礎理論的探討、公司股東會與董事會的權限分配爭議以及董事與獨立董事的義務、責任相關課題。

近年來，由於金融控股公司法的公布施行，結合銀行、保險、證券……等的金融控股公司陸續成立，使得保險對於社會與個人日趨重要，不僅是金融、保險從業人員必須熟悉保險，一般大眾更需要瞭解保險。本書針對保險理論與實務加以分析與探討，期望讀者研讀後，對保險之經營與操作有更深的認識。本書共分為七篇，以風險管理與保險理論為引導，結合國內外保險市場之實務及案例，並輔以保險相關法令的列舉及解說，深入淺出地對保險作整體之

本書乃彙合作者對宋代理學三書所作劄記而成。此三書，一為元代劉因所編朱子四書精義集要，一為周濂溪易通書，一為朱子與呂東萊所合編之近思錄。朱子生平精力，主要在為四書集注。惟體尚簡要，其詳言申論，則散見於其語類文集中。後人合編為四書集義。劉因又選擇其精要。本書劄記，則又從劉書選擇發揮。濂溪通書，乃宋理學家第一部著作。近思錄，乃彙選周張二程四家語，為理學之最本源處。 本書三劄記，皆以發揮理學家之共同要義

本書總報告從整體上總結了中國證券行業運行的宏觀背景，介紹了我國2017年金融及證券行業運行概況並對證券公司經營與發展進行分析，總結了證券公司經營與發展中呈現的新特點；分報告從3個方面對我國證券公司進行深度剖析，運用科學的研究方法和評價體系對其競爭力進行了評比和排名；專題報告對我國證券公司的經營狀況進行了分析；附錄部分以“大事記”的方式對2017年我國證券市場上發生的事件進行梳理，供讀者查閱和參考。

一是針對性強。本書是專門針對國內證券公司流動性風險管理的書籍，在借鑒、整合了國內外商業銀行、投資銀行等較成熟的流動性風險管理實踐經驗的基礎上，結合了國內證券公司業務特點、流動性風險管理現狀，可以有效契合證券公司日常流動性風險管理的需要。 二是體系完整。本書涵蓋了證券公司流動性風險管理的整個流程，對建立組織架構、制訂風險政策、風險識別、計量與監測、風險應對、風險報告、建設管理系統等均進行了闡述，對證