緯創資通股份有限公司股務室

本書係為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典，分為證券、期貨及投信投顧三大類法規，適用範圍廣泛，收錄資料完整豐富、輕便易攜帶，以供法律實務、研究及準備相關考試者之隨身參考，為坊間證券期貨類法典所少見。特色如下：1.資料豐富完整、法條最新，為準備證券期貨暨投信投顧相關考試及實務工作者參考之隨身寶典。2.採用高級紙張印製，輕便易於攜帶，並為配合國際化趨勢，採以獨特之西式編排，完全符合人體工學之閱讀主張。3.收錄至最新證券期貨暨投信投顧相關法規。如：．112.03.21修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則」．112.03.21修正發布之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」．112.03.16修正發布之「交易人部位限制一覽表」．112.03.10修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」．112.03.10修正發布之「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」．112.03.06修正發布之「公開發行股票公司股務處理準則」．112.03.03修正發布之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」．112.03.01修正發布之「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」．111.12.30修正發布之「臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則」．111.12.28修正發布之「境外基金管理辦法」．111.12.23修正發布之「上市上櫃公司治理實務守則」．111.12.23修正發布之「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」．111.12.22修正發布之「期貨商管理規則」．111.12.22修正發布之「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」．111.12.22修正發布之「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」．111.11.30修正發布之「證券交易法」．111.11.30修正發布之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」．111.11.25修正發布之「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」．111.11.25修正發布之「公開發行公司年報應行記載事項準則」．111.11.24修正發布之「證券發行人財務報告編製準則」．111.10.28修正發布之「證券商負責人與業務人員管理規則」．111.10.28

★版本資訊：112年4月版★ 本版改版重點如下：★新增最新【111年第3次】速成考點★【證券交易相關法規與實務】最新修法1.臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(112.3.10修正)2.中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(112.3.3修正)3.財團法人中華民國櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則(112.3.9修正)4.公開發行股票公司股務處理準則(112.3.6修正) ★2023宏典文化全新系列盛大登場，極簡、快速、精準的考照筆記，濃縮各類證照考試精華，只要七天時間準備，就能及格通關！★ 這本書由金融考照筆記製作達人：高芬編寫，將最常考、最重要、最難懂的考點化繁為簡，配合最詳細的歷屆試題解析，助您考前七天抱對佛腳，跨越高業及格門檻，順利獲取證照！ 宏典「速成筆記」系列－給「時間有限」的你！「快一點、準一點、好一點」三大特色： 1.快一點！統整歸納龐雜資訊，濃縮精簡到一目了然！2.準一點！筆記製作達人血淚製作，考照重點全在這！3.薄一點！虛實整合，最詳盡的解析線上瀏覽，一本筆記抵兩本！ 金融證照是進入金融相關產業的基本門檻，許多人可能自學生時期就陸續準備考照，有人則是進入社會職場後，想要轉換跑道不得不去考取相關證照，特別是近年來台股屢創新高，證券交易相關職缺也是熱門的工作，每年有許多梯次的考試，吸引許多人員報名測驗，筆者也有幸在短短數個月的準備時間中，分別考取「證券商業務員」與「高級證券商業務員」的證照。 筆者在準備「普業」與「高業」資格測驗的時候，對於考試科目真可謂是一竅不通，拿著各家書商的考試用書硬啃猛K，成效卻是事倍功半。好在以前念書的時候喜歡做筆記，利用課餘時間花費很多時間歸納整理，考前只要閱讀自己嘔心瀝血作的筆記，往往能夠獲得不錯的成效。 因此，筆者就從近一兩年考古題著手，按照主考單位的考試用書進行分類、落點分析，逐步建構自己的學習筆記，將常考、必考的重點做成筆記焦點，考前就臨時抱佛腳，把這些出題頻率最高的重點念完就上陣，果真在考試時得到奇效順利通關。 既然筆者透過自己寫下的筆記考取證照，那麼何不試著把這份速成筆記給更多人使用，或許能夠幫助到同在考海浮沉的眾人呢？筆者在此要強調，此份速成筆記適用的對象是已對「高業」「普業」有一定認

★版本資訊：112年4月版★ 本版改版重點如下：★新增最新【111年第3次】速成考點★【證券交易相關法規與實務】最新修法1.臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(112.3.10修正)2.中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(112.3.3修正)3.財團法人中華民國櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則(112.3.9修正)4.公開發行股票公司股務處理準則(112.3.6修正) ★2023宏典文化全新系列盛大登場，極簡、快速、精準的考照筆記，濃縮各類證照考試精華，只要七天時間準備，就能及格通關！★ 這本書由金融考照筆記製作達人：高芬編寫，將最常考、最重要、最難懂的考點化繁為簡，配合最詳細的歷屆試題解析，助您考前七天抱對佛腳，跨越普業及格門檻，順利獲取證照！ 宏典「速成筆記」系列－給「時間有限」的你！「快一點、準一點、好一點」三大特色： 1.快一點！統整歸納龐雜資訊，濃縮精簡到一目了然！2.準一點！筆記製作達人血淚製作，考照重點全在這！3.薄一點！虛實整合，最詳盡的解析線上瀏覽，一本筆記抵兩本！ 金融證照是進入金融相關產業的基本門檻，許多人可能自學生時期就陸續準備考照，有人則是進入社會職場後，想要轉換跑道不得不去考取相關證照，特別是近年來台股屢創新高，證券交易相關職缺也是熱門的工作，每年有許多梯次的考試，吸引許多人員報名測驗，筆者也有幸在短短數個月的準備時間中，分別考取「證券商業務員」與「高級證券商業務員」的證照。 筆者在準備「普業」與「高業」資格測驗的時候，對於考試科目真可謂是一竅不通，拿著各家書商的考試用書硬啃猛K，成效卻是事倍功半。好在以前念書的時候喜歡做筆記，利用課餘時間花費很多時間歸納整理，考前只要閱讀自己嘔心瀝血作的筆記，往往能夠獲得不錯的成效。 因此，筆者就從近一兩年考古題著手，按照主考單位的考試用書進行分類、落點分析，逐步建構自己的學習筆記，將常考、必考的重點做成筆記焦點，考前就臨時抱佛腳，把這些出題頻率最高的重點念完就上陣，果真在考試時得到奇效順利通關。 既然筆者透過自己寫下的筆記考取證照，那麼何不試著把這份速成筆記給更多人使用，或許能夠幫助到同在考海浮沉的眾人呢？筆者在此要強調，此份速成筆記適用的對象是已對「高業」「普業」有一定認