中國證券監督管理委員會

本輯《中華人民共和國證券期貨法規彙編》上冊共收錄60件法規，其中法律3件，行政法規、法規性文件2件，中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性文件41件，司法解釋1件，其他部委發佈的相關部門規章、規範性文件13件。下冊共收錄61件法規。其中法律1件，行政法規、法規性文件6件，中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性文件32件，司法解釋8件，其他部委發佈的相關部門規章、規範性文件14件。本輯《中華人民共和國證券期貨法規彙編》按下列順序編排：1.法律；2.行政法規、法規性文件；3.中國證券監督管理委員會發佈的部門規章及規範性文件；4.附錄。其中，第3大類按照綜合、證券、基金、信息披露規範類分類編排，證券篇中按照發行類、機構類、上市公司類、公眾公司類分類編排，各類別依次按頒佈時間順序排列。

本《報告》總結了2008年我國資本市場法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段。《報告》在編輯體例和內容上，基本遵循了2007年《報告》的做法，主要包括以下內容： 第一部分為領導講話，主要收錄了證監會領導在2008年關於資本市場法制建設的重要講話18篇。 第二部分為法律法規，主要收錄了2008年證券期貨市場法律制度建設綜述，2008年頒布的與資本市場發展

一、《中華人民共和國證券期貨法規匯編》由中國證券監督管理委員會編輯，法律出版社出版發行。 二、《中華人民共和國證券期貨法規匯編》1992年、1993年為合訂本，1994至2002年按年度編輯。從2003年起，改為每半年出版一輯，其中上卷本收錄每年1月至6月公布的法規，下卷本收錄每年7月至12月公布的法規。本輯為2007年上卷本。 三、本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》共收錄58件法規。其中法律

《中華人民共和國證券期貨法規彙編(2019年 上)》共收錄46件法規。其中法律4件，行政法規、法規性文件10件，中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性文件15件，司法解釋、司法文件7件，其他部委發佈的相關部門規章、規範性文件10件。

《中華人民共和國證券期貨法規彙編(2019下)》共收錄50件法規。其中法律2件，行政法規、法規性文件9件，中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性文件18件，司法解釋、司法文件5件，其他部委發佈的相關部門規章、規範性文件16件。

本書收錄了2016年上半年與證券期貨相關的法律、行政法規、部門規章、司法解釋等法規性文件，并按類別分為證券、基金、期貨等，均是標準文本，是從事金融行業相關人員查閱法律規定的工具書。

本書收錄了2016年下半年與證券期貨相關的法律、行政法規、部門規章、司法解釋等法規性檔，並按類別分為證券、基金、期貨等，均是標準文本，是從事金融行業相關人員查閱法律規定的工具書。

《中華人民共和國證券期貨法規彙編（2017上）》收錄了2017年上半年與證券期貨相關的法規性文件，其中法律3件，行政法規、法規性文件31件，中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性文件12件，司法解釋、司法文件3件，其他部委發佈的相關部門規章、規範性文件12件。其中證監會文件按照綜合、證券、基金、期貨類分類編排，證券篇中按照發行類、機構類、上市公司類編排，各類別依次按頒佈時間順序排列，均是標準

本書全面總結了2019年我國資本市場法制建設的主要成果，並且力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段。本書主要內容包括：中國證監會2019年法治政府建設情況，2019年頒佈的與資本市場發展相關的法律法規及有關法規文件說明；監管執法實踐，分別收錄行政許可、行政處罰、行政覆議、監管措施等公開發佈的各項決定文書及有較強指導意義的案例；各個自律組織及相關機構的自律措施決定目錄、自律規則目

本書選編了在投資者保護領域具有重要影響的20個案例。這些案例覆蓋了美國《1933年證券法》第2條第1款的適用範圍、美國《1934年證券交易法》第3(a)(10)條項下“證券”的法律定義、《夏威夷州統一證券法》中“證券”的法律定義、美國《1933年證券法》第4(1)節豁免“發行人所做不涉及任何公開發行的交易”的適用範圍、全美證券交易商協會對違規會員的自律處罰的效力、美國《1940年投資顧問法》第203(c)節項下的“投資顧問”的法律含義、美國《1940年投資公司法》第36(b)條項下義務違反的舉證責任、美國證券交易委員會根據美國《1940年投資者顧問法》授權而制定的對沖基金規則的合法性、納斯達克做市商是否因其故意作出的重大不當陳述而對投資者承擔賠償責任，以及結算公司對遭受損失的被介紹投資者承擔賠償責任的抗辯事由等一系列涉及投資者切身利益的重大法律爭議。這些經典案例既是證券市場各方主體防控投資者保護法律風險的案頭用書，也是美國法學院學生研習美國證券法的必讀案例。

中國證監會行政處罰委員會組織委內及派出機構人員對一批證券期貨精選案件進行全面梳理，撰寫了案例分析評述，形成《證券期貨行政處罰案例解析》。以內幕交易、市場操縱、信息披露違法等案件類型作劃分，以案情介紹、焦點問題、關聯條文、問題解析與處理結果四個部分作為每個案例述評的基本結構，主要彙編了2009年至2015年中國證監會查處的一批典型案例的分析評述。

《證券期貨行政處罰案例解析(第二輯)》在上一輯的基礎上，針對近年來證券期貨稽查執法出現的新情況新問題，對相關典型案件進行了深度剖析。本書保持了上一輯相同的體例結構，以案說法，全面展現證券期貨稽查行政執法的全新思路、尺度和標準，從理論和實踐抽絲剝繭探討執法的前沿問題。