職務犯罪案件調查（簡體書）

《中華人民共和國監察法》（以下簡稱《監察法》）於2018年3月20日由第十三屆全國人民代表大會第一次會議正式通過，並於當日公佈實施。《監察法》的實施，正式開啟了我國監察體制改革新時代。
國家監察體制改革的目標是，整合反腐敗資源力量，加強黨對反腐敗工作的集中統一領導，構建集中統一、權威高效的中國特色國家監察體制，實現對所有行使公權力的公職人員的監察全覆蓋。這項改革的核心內容是將檢察機關的職務犯罪偵查職能轉隸至監察委員會，這種轉隸並不是簡單的轉機構、轉職能、轉人員，而是一種完全的體制創新，體現為主體和程式的雙重新設。
主體方面，監察委員會是行使國家監察職能的專責機關，同時也是反腐的政治機關。其職責是監督、調查、處置，與公安、檢察機關等執法和司法機關性質不同。監察委員會調查權呈現行政調查和刑事調查一體化趨勢。
程式方面，職務犯罪調查遵循監察程式，其融合了紀檢監察機關違紀調查和檢察機關職務犯罪偵查的部分內容，但又非單一的行政調查權和刑事偵查權所能覆蓋。這種完全的程式新設，不可避免地會在程式流轉中出現新情況、遇到新問題。如何實現監察委與檢察院、法院的銜接，實現監察職能與法律監督職能、審判職能的銜接配合，如何在程式碰撞和融合中逐步完善，將成為一個新課題和新挑戰。
本書就基於對上述因素的思考，結合我國目前監察體制改革背景，有針對性地進行了初步探討。本書主要亮點包括：
第一，以《監察法》及相關法律、法規和司法解釋為依據，運用法治思維和法治方式反腐的最新制度成果，結合近幾年《聯合國反腐敗公約》、新修訂的《刑事訴訟法》等法律的正式實施，引入新的制度考量和價值理念，對我國職務犯罪案件調查的基本理論、基本內容和基本操作方法作出更新，知識更全面，體系更新穎。
第二，在內容及體例設計上，注重基本概念、基本原理、基本制度，簡明扼要、中心突出、條理清晰，具有較強的適用性。
第三，實務性研究採取個案分析法，對具有代表性的六類十二種職務犯罪行為的調查方法或策略進行了針對性剖析，使理論研究在現實中尋求到了堅實的基礎。
第四，全面梳理和整合現行法律、法規、司法解釋、規範性檔，做到見解確切、鮮明，立足實踐，為查案提供切實的指導和參考。
由於筆者視野與學養有限，而且沒有相關的教材作為參考，本書難免有缺陷和不足，敬請批評指正。

上篇 理論篇
第一章 緒論
第一節 職務犯罪調查概論
第二節 監察工作的基本原則
第三節 監察範圍和管轄
第四節 監察機關的組織與職責
第五節 我國古代監察制度的歷史發展及現實意義
第六節 新加波法制反腐的經驗及對我國的啟示
第七節 反腐敗制度建設的國際化趨勢
第二章 監察程式
第一節 線索處理
第二節 初步核實
第三節 監察立案
第四節 監察調查
第五節 調查終結
第三章 監察措施
第一節 談話
第二節 訊問
第三節 詢問
第四節 留置
第五節 查詢、凍結
第六節 搜查
第七節 勘驗檢查
第八節 鑒定
第九節 調取、查封、扣押
第十節 技術調查
第十一節 通緝
第十二節 限制出境

下篇 實務篇
第四章 貪污賄賂犯罪案件的調查
第一節 貪污案件的調查
第二節 挪用公款案件的調查
第三節 受賄案件的調查
第四節 巨額財產來源不明案件的調查
第五節 私分國有資產案件的調查
第五章 濫用職權犯罪案件的調查
第一節 濫用職權案件的調查
第二節 故意洩露國家秘密案件的調查
第三節 報復陷害案件的調查
第六章 怠忽職守犯罪案件的調查
第七章 徇私舞弊犯罪案件的調查
第八章 重大責任事故犯罪案件的調查
第九章 公職人員其他犯罪案件的調查
參考文獻

一、線索的特點
（一）廣泛性
所謂廣泛性，一是指線索來源管道的廣泛性。這些來源和管道包括：群眾舉報、單位控告、監察辦案部門自行發現、有關機關移送、上級機關交辦、巡視巡查中發現等。二是指線索所反映的內容的廣泛性。包括：所涉及的人和行業的廣泛性，所反映的事件性質的廣泛性（不道德的事件、違紀、違法、犯罪事件）等。線索的廣泛性，要求調查人員在辦案實踐中充分運用發散性思維全面瞭解線索所反映出的方方面面的情況，而不能拘泥於表面現象或者孤立、單一地理解所得到的線索，要從線索的廣泛性中實現量的積累，為達到質的飛躍做好扎實的基礎性工作。
（二）關聯性
所謂關聯性，一是線索反映的內容與待查案件事實有關聯。客觀上，線索與案件事實之間存在一定的聯繫，尤其是可查性犯罪線索直接或間接指向案件事實的某個點或一個面，為調查人員查明案件事實提供了頭緒或門徑，這又稱為線索的指向性。二是線索與其他事物具有關聯。辯證唯物主義認為，世界上的萬事萬物存在著不以人們意志為轉移的普遍聯繫。線索也不例外。線索與其他事物的關聯性，要求調查人員必須具備開闊的視野和廣博的知識，善於從複雜的聯繫中捕捉到直接的、本質的和必然的聯繫，從各種聯繫中找到案件的突破口。
（三）時效性
所謂時效性，是指某一線索只在特定的時間範圍內才具有價值，一旦錯失有利時機其價值和效果就會大打折扣的特性。通常情況下，線索的產生或出現與線索被監察機關所獲取的時間差的變化，影響線索的價值。這個時間差越短，線索就越具突發性，價值越高；反之，線索不具備突發性，價值也就隨之降低。線索的時效性，要求調查人員要有時間觀念並切實做好保密工作，防止由於時間的拖延而使知情面擴大最終導致線索價值的流失。
（四）不確定性
所謂不確定性，是指線索反映的內容、指向的事實具有的真假不確定性，又稱線索的兩面性。這種不確定性往往表現為線索的內容可能全真全假、半真半假、真真假假、虛虛實實。無論是單位或個人提供的線索還是調查人員自行發現的線索，都是提供者和發現者對特定事實認識的產物，帶有一定的主觀印記，這種主觀性就決定了線索所具有的不確定性。同時，線索的不確定性在很大程度上與線索提供者的動機相關。線索的不確定性，要求調查人員必須對線索進行甄別、篩選，辨明舉報者的動機，去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及裡，不斷對線索進行充實完善和豐富發展。
三、線索的收集
職務犯罪線索貫穿於整個職務犯罪調查的全過程，是啟動初核、立案乃至後續調查的基礎和依據。職務犯罪越來越智能化、隱蔽化、多樣化、複雜化，使得職務犯罪案件發現案源十分困難，所以如何解決線索發現難的問題，是職務犯罪調查的重要課題。
（一）加大宣傳力度，擴大線索來源管道
加大宣傳力度的途徑有：①通過電視、電臺、報紙、網絡等新聞媒介進行廣泛宣傳；②通過舉辦舉報宣傳周、法律諮詢、印製宣傳資料、上街服務等形式，開展專門的舉報宣傳活動；③通過上課、講座等形式針對特定人群進行宣傳等。宣傳的內容可以包括：反腐敗形勢，法律基礎知識，舉報的方法途徑，職務犯罪的構成，職務犯罪大案要案的查處等。通過這些宣傳，加強廣大群眾對查處職務犯罪工作的認識和瞭解，及時把有關案件線索舉報給監察機關。為此，應建立舉報獎勵制度，對舉報有功人員根據情況給予公開或不公開獎勵。我們在開展舉報宣傳活動的同時，要加大對舉報人享有權利的保護，特別是人身安全等權利的保護，兌現舉報獎勵，充分擴大宣傳影響，廣泛發動群眾，力爭獲取最大的社會效益。
（二）建立案件移送制度，加強與相關部門的配合
《監察法》第35條規定：“監察機關對於報案或者舉報，應當接受並按照有關規定處理。對於不屬於本機關管轄的，應當移送主管機關處理。”該條規定表明，只要發現有職務違法犯罪事實或者線索，有關單位和個人可以向任何層級的監察機關報案和舉報。監察機關對於有關單位和個人就職務違法犯罪的報案和舉報，不論是否屬於自己管轄，都應當先行接受下來。對於屬於自己管轄的報案和舉報，監察機關應當按照有關規定進行處理。對於不屬於自己管轄的報案和舉報，如果屬於監察事項，監察機關應當移送有管轄權的監察機關處理；如果不屬於監察事項，應當移送相應的主管機關處理。這裡的移送規定，需要各個相關部門和機關的配合。
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