證券投資基金學[第3版]（簡體書）

本教材是教育部普通高等教育“十一五”國家級規劃教材，反映了國內投資基金實踐和理論研究中的最新變化，全面詳盡地介紹了證券投資基金的含義、特征、分類、募集、估值定價、營銷、費率、治理結構、投資、選擇與評價等內容，相比第2版，增加了基金產品的創新（如QDII、生命周期基金、ETF、行為金融基金等）、基金投資技術和基金治理及基金法規監管的變化、基金重要研究問題的進展等，同時對第2版中的錯誤進行了更正。并更新了案例，增加了“知識拓展”專欄。
全書體系完善、結構合理、文筆流暢、具有鮮明的時代特征，是高等院校學生學習基金的理想教材；也可以作為金融機構從業人員的培訓教材和基金研究者的參考用書。

李曜，經濟學博士，教授，博士生導師。2002—2003年在加拿大多倫多大學管理學院從事訪問研究一年(CCSEP學者)。主要研究領域為公司財務、證券投資基金、養老基金、股權激勵與公司治理等。主持國家自然科學基金、國家哲學社會科學青年基金等國家課題，完成教育部人文社會科學“十五”規劃課題等。曾獲得上海財經大學“十大科研標兵”、“我心目中的好老師”等稱號。

第1章 基金的含義、特點與發展歷史
　1.1 投資基金及其在國外的發展歷史
　1.2 投資基金與其他金融制度、金融工具的比較
　1.3 投資基金的優勢與局限
　1.4 投資基金在世界金融業發展中的作用
　1.5 投資基金成功的原因分析——以美國為例
　1.6 我國證券投資基金業發展歷程
　本章小結
　本章思考題
第2章 基金分類
　2.1 合同型基金與公司型基金
　2.2 開放式基金與封閉式基金
　2.3 基金的其他分類
　本章小結
　本章思考題
第3章 基金創新品種
　3.1 貨幣市場基金
　3.2 指數基金
　3.3　傘形結構基金
　3.4　保本基金
　3.5　生命周期基金
　3.6　交易所上市開放式基金（LOF）
　3.7　交易型開放式指數基金（ETF）
　3.8　境內募集海外投資基金——QDII基金
　本章小結
　本章思考題
第4章　基金募集設立
　4.1　基金募集程序
　4.2　基金合同
　4.3　招募說明書
　4.4　基金的募集與認購
　本章小結
　本章思考題
第5章　基金營銷
　5.1　基金營銷方式
　5.2　開放式基金營銷方式的國際比較
　5.3　我國證券投資基金營銷狀況
　本章小結
　本章思考題
第6章　基金的資產凈值與估值
　6.1　資產凈值概述
　6.2　已知坐法和未知價法
　6.3　基金資產估值
　6.4　基金估值中存在的問題
　本章小結
　本章思考題
第7章　開放式基金的交易
　7.1　開放式基金價格
　7.2　認購、申購與贖回
　7.3　基金轉換、非交易過戶、轉托管與份額凍結
　7.4　開放式基金特殊交易的處理
　本章小結
　本章思考題
第8章　封閉式基金的價格與折價交易
　8.1　封閉式基金價格
　8.2　封閉式基金的折價與溢價
　8.3　封閉式基金折價之謎的原因分析
　8.4　封閉式基金的溢價原因分析
　本章小結
　本章思考題
第9章　封閉式基金的轉型與創新
　9.1　封閉式基金轉型為開放式基金
　9.2　2006年以來我國的封閉式基金轉型為開放式基金
　……
第10章　基金費用
第11章　基金的注冊登記和過戶清算
第12章　基金治理結構（一）
第13章　基金治理結構（二）
第14章　基金治理結構（三）
第15章　基金投資（一）
第16章　基金投資（二）
第17章　基金投資（三）
第18章　開放式基金的流動性管理
第19章　基金的收益分配與稅收
第20章　基金信息披露
第21章　基金財務報表分析
第22章　基金業績評估與基金評級
第23章　基金合同變更、終止及清算
參考文獻