投資銀行學（簡體書）

本書以作者多年投資銀行學的研究、教學和實踐為基礎，立足于我國資本市場和投資銀行業實踐，對投資銀行學進行了系統而深入的探討，借鑒國外投資銀行理論和學術思想，系統闡述了投資銀行的基本理論、基本業務知識和基本操作技能，反映了我國資本市場和投資銀行業的最新發展動態和研究成果。
本書共有 12 章內容，主要包括投資銀行概論、投資銀行的組織結構、股票發行與承銷、債券發行與承銷、證券交易、證卷投資基金、風險投資、研究分析與咨詢服務、資產證券化、兼并與收購、投資銀行的風險管理、投資銀行的監管等。本書力爭做到深入淺出、言簡意賅、重點突出、條理清晰，便于教師講授和學生進一步探索研究。
本書可供高等院校金融學、經濟學及經濟類、管理類相關專業師生作為教材使用，同時也可作為金融業從業人員的培訓教材和參考用書。
與本配套的輔助教學的教學課件可贈送授課教師使用。

第一章 投資銀行概論
第一節 投資銀行的概念及特征
一、投資銀行的基本概念
二、投資銀行的業務特征
三、投資銀行的功能
第二節 投資銀行的業務范圍
一、證券承銷
二、證券交易
三、證券私募發行
四、兼并與收購
五、基金管理
六、風險投資
七、資產證券化
八、金融創新
九、投資咨詢業務
第三節 投資銀行業的歷史演進及發展趨勢
一、國際投資銀行的起源與發展
二、新興國家（地區）投資銀行業的歷史演進
三、中國投資銀行業的發展
四、投資銀行業的發展趨勢
第二章 投資銀行的組織結構
第一節 投資銀行的組織形態
一、合伙制投資銀行
二、公司制投資銀行
三、投資銀行組織形態的選擇
第二節 投資銀行的組織結構
一、投資銀行的外部組織結構
二、投資銀行的內部組織結構
第三節 投資銀行的組織結構創新
一、投資銀行組織結構創新的原則要求
二、投資銀行組織結構創新與業務創新
三、我國投資銀行組織結構創新策略
第三章 股票發行與承銷
第一節 股權融資
一、企業融資的類型
二、股權融資
三、投資銀行在股權融資中的角色
第二節 股票發行與承銷
一、股票發行
二、股票承銷
三、股票發行與承銷業務流程
四、股票發行價格的確定
第三節 我國股票發行方式的演變
一、認購證抽簽發行方式
二、與儲蓄存款掛鉤的發行方式
三、全額預繳款發行方式
四、上網競價發行方式
五、上網定價發行方式
六、新股市值配售方式
七、向法人配售和向一般投資者上網發行相結合的發行方式
第四章 債券發行與承銷
第一節 債券發行與承銷概述
一、債券的分類
二、債券發行方式的選擇
三、債券承銷方式的選擇
第二節 企業債券發行與承銷
一、確定債券發行條件
二、協助債券發行申請
三、協助和監督債券發行人信息披露
四、承銷債券
五、債券的信用評級
……
第五章 證券交易
第六章 證券投資基金
第七章 風險投資
第八章 研究分析與咨詢服務
第九章 資產證券化
第十章 兼并與收購
第十一章 投資銀行的風險管理
第十二章 投資銀行的監管
參考文獻