證券投資基金（簡體書）

《證券業從業人員資格考試一本通:證券投資基金(2010新大綱)》內容簡介：中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券從業人員實施資格管理。凡從事證券業務的專業人員必須具備從業資格和執業證書，因此，能否順利地通過證券業從業資格考試取得執業資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門工作的關鍵，可以說，證券業執業資格證書成為廣大考生謀取“金領”職業的一塊“敲門磚”。

郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學博士。現任中央財經大學金融學院教授、中央財經大學中國銀行業研究中心主任，并兼任多項社會職務。
在金融學研究領域頗有建樹，尤其在中國銀行業改革、經營管理、業務創新，資本市場發展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報》等國內外報刊發表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業的綜合經營與監管》、《新編中央銀行理論與實務》、《開放經濟下中國農村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項。
2001年獲中國金融學會全國優秀論文獎，2004年獲霍英東教育基金會全國優秀青年教師基金獎，2007年入選國家級“新世紀優秀人才支持計劃”。

前言
學習和考試建議
一、學習和復習
二、命題解析
三、解題技巧
第一章 證券投資基金的基本概念
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 證券投資基金的概念和特徵
考點2 證券投資基金市場的參與主體
考點3 證券投資基金的法律形式以及區別
考點4 證券投資基金的運作方式
考點5 證券投資基金的起源與發展趨勢
考點6 基金業在我國的發展概況
考點7 基金業在金融體系中的地位和作用
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第二章 證券投資基金的類型
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 證券投資基金分類概述
考點2 股票基金
考點3 債券基金
考點4 貨幣市場基金
考點5 混合基金
考點6 保本基金
考點7 交易型開放式指數基金(ETF)
考點8 QDII基金
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第三章 基金的募集、交易與登記
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 封閉式基金的募集與交易
考點2 開放式基金的募集與認購
考點3 開放式基金的申購、贖回
考點4 開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結
考點5 交易型指數基金(ETF)的募集與．交易
考點6 上市開放式基金(LOF)的募集與交易
考點7 開放式基金份額的登記
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第四章 基金管理人
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1基金管理人概述
考點2基金管理公司機構設置
考點3基金投資運作管理
考點4基金管理公司治理結構與內部控制
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第五章 基金托管人
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 基金托管人概述
考點2 機構設置與技術系統
考點3 基金財產保管
考點4 基金資金清算
考點5 基金會計復核
考點6 基金投資運作監督
考點7 基金托管人內部控制
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第六章 基金的市場營銷
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 基金營銷概述
考點2 基金產品的設計與定價
考點3 基金的銷售渠道、促銷手段與客戶服務
考點4 基金銷售機構的準入條件與職責
考點5 基金銷售行為規範
考點6 證券投資基金銷售業務信息管理
考點7 基金銷售機構內部控制
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第七章 基金的估值、費用與會計核算
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 基金資產估值
考點2 基金費用
考點3 基金會計核算
考點4 基金財務會計報告分析
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第八章 基金利潤分配與稅收
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 基金利潤
考點2 基金利潤分配
考點3 基金稅收
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析
……
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監管
第十一章 證券組合管理理論
第十二章 資產配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量
附錄