證券發行與承銷（簡體書）

《證券業從業人員資格考試一本通:證券發行與承銷(2010新大綱)》內容簡介：中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券從業人員實施資格管理。凡從事證券業務的專業人員必須具備從業資格和執業證書，因此，能否順利地通過證券業從業資格考試取得執業資格證書成為廣大考生進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門工作的關鍵，可以說，證券業執業資格證書成為廣大考生謀取“金領”職業的一塊“敲門磚”。

郭田勇，中國人民銀行研究生部金融學博士。現任中央財經大學金融學院教授、中央財經大學中國銀行業研究中心主任，并兼任多項社會職務。
在金融學研究領域頗有建樹，尤其在中國銀行業改革、經營管理、業務創新，資本市場發展等方面有較深造詣。近幾年在《金融研究》、《國際金融研究》、《改革》、《人民日報》等國內外報刊發表各類論文、文章500余篇，并完成《中國貨幣政策體系的選擇》、《中國銀行業的綜合經營與監管》、《新編中央銀行理論與實務》、《開放經濟下中國農村金融市場博弈研究》、《郭田勇講弗里德曼》等多部專著，主持和參與各類課題研究20多項。
2001年獲中國金融學會全國優秀論文獎，2004年獲霍英東教育基金會全國優秀青年教師基金獎，2007年入選國家級“新世紀優秀人才支持計劃”。

前言
學習和考試建議
一、學習和復習
二、命題解析
三、解題技巧
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 投資銀行業務概述
考點2 投資銀行業務資格
考點3 投資銀行業務的內部控制
考點4 投資銀行業務的監管
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第二章 股份有限公司概述
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 股份有限公司的設立
考點2 股份有限公司的股份和公司債券
考點3 股份有限公司的組織機構
考點4 上市公司組織機構的特別規定
考點5 股份有限公司的財務會計
考點6 股份有限公司的合併、分立、解散和清算
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第三章 企業的股份制改組
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 企業股份制改組的目的、要求和程序
考點2 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第四章 公司融資
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 公司融資概述
考點2 公司融資成本
考點3 資本結構理論
考點4 公司融資方式選擇
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 首次公開發行股票申請文件的準備
考點2 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第六章 首次公開發行股票的操作
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 首次公開發行股票的估值和詢價
考點2 首次公開發行股票的發行方式
考點3 發行準備、費用和后期工作
考點4 股票的上市保薦
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第七章 首次公開發行股票的信息披露
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 信息披露概述
考點2 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
考點3 股票發行公告
考點4 股票上市公告書
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第八章 上市公司發行新股
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 上市公司發行新股的準備工作
考點2 上市公司發行新股的推薦核準程序
考點3 發行新股的發行方式和發行上市操作程序
考點4 與上市公司發行新股有關的信息披露
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
第二節 考點、難點講解
考點1 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
考點2 可轉換公司債券發行的申報與核準
考點3 可轉換公司債券的發行與上市
考點4 可轉換公司債券的信息披露
考點5 上市公司股東發行可交換公司債券
第三節 本章同步真題、習題
一、單選題
二、多選題
三、判斷題
答案及解析

第十章 債券的發行與承銷
第一節 本章知識框架和復習提示
一、復習提示
二、知識線索圖
……

第十一章 外交股的發行
第十二章 公司收購與資產重組
附錄