全國期貨從業人員資格考試考點采分：期貨基礎知識（簡體書）

《全國期貨從業人員資格考試考點采分:期貨基礎知識》作為期貨從業人員資格考試教材，嚴格按照最新考試大綱的要求編寫，根據對歷年考點及歷年考試真題的分類解析，使考生進一步瞭解期貨交易的定義、期貨交易的品種分類、期貨交易的功能和特點等等方面的內容。

第一章 期貨市場概述
考點1：期貨市場的形成
考點2：期貨市場相關範疇
考點3：期貨市場的發展——期貨品種擴大
考點4：期貨市場的發展——交易規模擴大和結構變化
考點5：期貨市場的發展——市場創新和國際化
考點6：期貨交易的基本特徵
考點7：期貨交易與現貨交易
考點8：期貨交易與遠期現貨交易
考點9：期貨交易與證券交易
考點10：期貨市場的功能——規避風險功能及其機理
考點11：期貨市場的功能——價格發現功能及其機理
考點12：期貨市場的作用
考點13：國際期貨市場——美國期貨市場
考點14：國際期貨市場——英國期貨市場
考點15：國際期貨市場——歐元區期貨市場
考點16：國際期貨市場——亞洲國家期貨市場
考點17：國內期貨市場——建立期貨市場的背景
考點18：國內期貨市場——起步探索階段（1990—1993年）
考點19：國內期貨市場——治理整頓階段（1993—2000年）
考點20：國內期貨市場——穩步發展階段（2000年至今）
第二章 期貨市場的構成
考點1：期貨交易所的性質和職能
考點2：會員制期貨交易所
考點3：公司制期貨交易所
考點4：會員制和公司制期貨交易所的主要區別
考點5：境內期貨交易所的組織形式
考點6：境內期貨交易所的會員管理
考點7：境內期貨交易所概況
考點8：期貨結算機構的性質與職能
考點9：期貨結算機構的組織形式
考點10：期貨結算機構的結算制度
考點11：我國境內期貨結算概況
考點12：期貨仲介與服務機構——期貨公司的職能
考點13：期貨仲介與服務機構——期貨公司的部門設置
考點14：我國對期貨公司經營管理的特別要求
考點15：其他期貨仲介與服務機構——介紹經紀商
考點16：其他期貨仲介與服務機構——居間人
考點17：期貨信息資訊機構及期貨保證金存管銀行
考點18：其他期貨仲介與服務機構的交割倉庫
考點19：期貨交易者的分類
考點20：期貨市場的主要機構投資者——對沖基金
考點21：期貨市場的主要機構投資者——商品投資基金
第三章 期貨交易制度與合約
考點1：期貨合約的概念
考點2：期貨合約標的選擇
考點3：期貨合約的主要條款及設計依據
考點4：期貨交易基本制度——保證金制度
考點5：期貨交易基本制度——當日無負債結算制度
考點6：期貨交易基本制度——漲跌停板制度
考點7：期貨交易基本制度——持倉限額及大戶報告制度
考點8：期貨交易基本制度——強行平倉制度
考點9：期貨交易基本制度——資訊披露制度
考點10：期貨交易流程——開戶
考點11：期貨交易流程——下單
考點12：期貨交易流程——競價
考點13：期貨交易流程——結算
考點14：期貨交易流程——交割
考點15：期貨交易流程——標準倉單
考點16：期貨交易流程——現金交割
第四章 套期保值
考點1：套期保值的定義
考點2：套期保值的實現條件
考點3：套期保值者
考點4：套期保值的種類
考點5：賣出與買入套期保值的應用
考點6：完全套期保值與不完全套期保值
考點7：基差的概念
考點8：影響基差的因素
考點9：基差與正反向市場
考點10：基差的變動
考點11：套期保值有效性的衡量
考點12：套期保值操作的擴展——交割月份的選擇及套期保值比率的確定
考點13：套期保值操作的擴展——期轉現與套期保值
考點14：套期保值操作的擴展——期現套利操作
考點15：套期保值操作的擴展——基差交易
考點16：企業開展套期保值業務的注意事項
第五章 期貨投機與套利交易
考點1：期貨投機的定義
考點2：期貨投機與套期保值的區別
考點3：期貨投機與股票投機的區別
考點4：期貨投機者類型
考點5：期貨投機的作用
考點6：期貨投機的準備工作
考點7：期貨投機的操作方法——開倉階段
考點8：期貨投機的操作方法——平倉階段
考點9：期貨投機的操作方法——資金和風險管理
考點10：期貨套利的概念及分類
考點11：期貨套利與期貨投機的區別
考點12：期貨套利的作用
考點13：期貨套利交易——期貨價差的定義
考點14：期貨套利交易——價差的擴大與縮小
考點15：期貨套利交易——價差套利的盈虧計算
考點16：期貨套利交易——套利交易指令
考點17：跨期套利——牛市套利
考點18：跨期套利——熊市套利
考點19：跨期套利——蝶式套利
考點20：跨品種套利——相關商品間的套利
考點21：跨品種套利——原料與成品間的套利
考點22：跨市套利
考點23：期貨套利操作的注意要點
第六章 期貨價格分析
考點1：期貨行情表
考點2：期貨行情圖
考點3：期貨價格的基本分析及其特點
考點4：需求分析
考點5：供給分析
考點6：影響供求的其他因素
考點7：供求與均衡價格
考點8：技術分析及其特點
考點9：基本分析與技術分析的關系
考點10：圖形分析——價格趨勢分析
考點11：圖形分析——整理形態分析
考點12：圖形分析——反轉形態分析
考點13：圖形分析——缺口
考點14：指標分析——移動平均線
考點15：指標分析——相對強弱指數
考點16：成交量和持倉量分析——成交量與價格
考點17：成交量和持倉量分析——持倉量與價格
考點18：成交量和持倉量分析——成交量、持倉量和價格的關系
考點19：波浪理論
第七章 外匯期貨
考點1：外匯的概念
考點2：匯率及其標價方法
考點3：外匯風險
考點4：外匯期貨及其產生和發展
考點5：外匯期貨交易與遠期外匯交易
考點6：外匯期貨交易與外匯保證金交易
考點7：國際主要外匯期貨合約
考點8：影響匯率的因素——基本經濟因素
考點9：影響匯率的因素——宏觀經濟政策因素
考點10：影響匯率的因素——中央銀行幹預因素
考點11：影響匯率的因素——政治因素
考點12：影響匯率的因素——外匯儲備因素
考點13：外匯期貨賣出套期保值
考點14：外匯期貨買入套期保值
考點15：外匯期貨投機交易
考點16：外匯期貨套利交易
……
第八章 利率期貨
第九章 股指期貨和股票期貨
第十章 期權
第十一章 期貨市場風險管理

2.企業應完善套期保值機構設置
要保證套期保值效果，規範的組織體系是科學決策、高效執行和風險控制的重要前提和基本保障。
有條件的企業可以設置從事套期保值業務的最高決策機構——企業期貨業務領導小組，一般由企業總經理、副總經理、財務、經營計劃、法律等部門負責人和期貨業務部經理組成。負責確定企業參加期貨交易的範圍、品種、企業套期保值方案、風險監控以及與期貨相關的其他重大問題的處理。
針對企業套期保值交易，可設置交易部、風險控制部門和結算部，分別構成套期保值業務的前臺、中臺和後臺。其中：
（1）交易部，作為套期保值業務的前臺，負責具體交易操作，嚴格各項操作規定並按有關規定和權限使用與管理交易資金，並詳細記載套期保值活動，向中臺和後臺報告交易情況。
（2）結算部，作為套期保值業務的後臺，負責交易復核、對賬，確認買賣委託，以及各類財務處理並跟蹤交易情況，同時按規定獨立監管前臺交易和完成結算，並隨時協助前臺交易人員準備盈虧報告，進行交易風險的評估。
（3）風險控制部門（一般由企業財務和審計部門人員構成），作為套期保值業務的中臺，負責監督並控制前臺和後臺的一切業務操作，核對持有頭寸限額，負責比較後臺結算和前臺交易之間計算出的損益情況，並根據交易的質量採取必要的措施，以保證會計記錄的準確性；對交易質量、財務資訊管理和回報率的質量實施監督職能，負責交易情況的分析及對交易誤差作出正確解釋和內部稽核，最終負責公佈監控結果。
（4）研發部，負責分析宏觀經濟形勢和相關市場走勢並出具投資建議，該部門有時也會與交易部合併。