證券交易（簡體書）

《證券業從業資格考試全程應試輔導精要:證券交易(2012-2013)》緊扣大綱，結合考點精講精練，重點突出，是歷年考生應試輔導的權威用書。

第一章 證券交易概述
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
考點自測解析
第二章 證券交易程序
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
考點自測解析
第三章 特別交易事項及其監管
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
考點自測解析
第四章 證券經紀業務
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 證券經紀業務的含義和特點
第二節 證券經紀業務的營運管理
第三節 證券經紀業務的營銷管理
第四節 證券經紀業務的風險及其防范
第五節 證券經紀業務的監管和法律責任
考點自測解析
第五章 經紀業務相關實務
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和轉債的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
考點自測解析
第六章 證券自營業務
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 證券自營業務的含義和特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
考點自測解析
第七章 資產管理業務
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
考點自測解析
第八章 融資融券業務
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第五節 轉融通業務
考點自測解析
第九章 債券回購交易
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第三節 債券回購交易的清算與交收
考點自測解析
第十章 證券交易的結算
考點結構概覽
考點考題精講
第一節 證券登記
第二節 證券交易清算與交收
第三節 結算賬戶的管理
第四節 證券交易的結算流程
第五節 結算風險及防范
考點自測解析

三、經紀業務的監管措施
防范和控制經紀業務的風險，除了需要證券公司如上所述建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，還需要建立一套內外結合的業務監督與檢查制度。
（一）證券公司的內部控制
通過定期或不定期、全面或單項、現場或非現場的稽核檢查，及時發現和糾正存在的問題。
（二）證券業協會的自律管理
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會，成為證券業協會的會員。
（三）證券交易所的監督
證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。證券交易所應當在其業務規則中對會員代理客戶買賣證券業務作出詳細規定，并實施一定的監管。同時，證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
（四）證券監管機構的監管
中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：
1.證券公司向監管機構的報告制度。證券公司應當白每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監管機構報送年度報告；白每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
2.信息披露。證券公司應當依法按證券監管機構的有關要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。
3.檢查制度。證券監管機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：
（1）詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。
（2）進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。
（3）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。
（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
四、法律責任
（一）中國證監會《關于加強經紀業務管理的規定》的有關規定
1.證券營業部及證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為的，證券公司應當追究其責任。
2.證券公司及證券營業部違反《關于加強經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。