證券業從業資格考試“備考直通車”：證券發行與承銷模擬試卷及考點提示（簡體書）

《證券業從業資格考試"備考直通車":證券發行與承銷模擬試卷及考點提示(2012-2013)》具有全面性、精準性、預測性。

2012～2013年度證券業從業人員資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷（一）
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
2012～2013年度證券業從業人員資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷（二）
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
2012～2013年度證券業從業人員資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷（三）
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
2012～2013年度證券業從業人員資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷（四）
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
2012～2013年度證券業從業人員資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷（五）
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
《證券發行與承銷》模擬試卷（一）參考答案與精講解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
《證券發行與承銷》模擬試卷（二）參考答案與精講解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
《證券發行與承銷》模擬試卷（三）參考答案與精講解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
《證券發行與承銷》模擬試卷（四）參考答案與精講解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
《證券發行與承銷》模擬試卷（五）參考答案與精講解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題

88.資產支持證券名稱應與（ ）名稱有顯著區別。
A.發起機構 B.受托機構
C.貸款服務機構 D.資金保管機構
89.政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送（ ）文件。
A.金融債券發行申請報告
B.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C.金融債券發行辦法
D.承銷協議
90.公司債券上市交易后，發行人有（ ）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。
A.公司最近3年連續虧損
B.公司情況發生重大變化不符合債券上市條件
C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D.未按照債券募集辦法履行義務
91.下列關于企業發行短期融資券的說法中，正確的是（ ）。
A.企業在注冊有效期內只可發行一次短期融資券
B.企業應在注冊后2個月內完成首期發行
C.企業如分期發行，后續發行應提前2個工作日向交易商協會備案
D.企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊
92.發行人有（ ）行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第46條的規定予以處罰。
A.未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券
B.不足規模發行金融債券
C.以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者
D.未按規定報送文件或披露信息
93.已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應當符合的條件有（ ）。
A.公司前1次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B.公司凈資產總值不低于1億元人民幣
C.公司從前1次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D.公司在最近3年內連續盈利，原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司，不可連續計算
94.內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面的要求是（ ）。
A.如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有300名股東
B.如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有100名股東
C.如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有100名股東
D.如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東
95.公司發行境內上市外資股，應當選聘的中介機構有（ ）。
A.承銷商 B.法律顧問
C.審計機構 D.評估機構。