證券交易經典真題（簡體書）

《宏章出版?證券業從業資格考試輔導教材:證券交易(經典真題、專項突破、名師預測)》編寫者既有多年從事證券業從業資格考試研究和命題的專家，也有相關行業的權威人士，對大綱要求和考試的命題趨勢了如指掌。同時，試題的選擇、講解都經過深入研究與討論，力求為考生帶來最大的參考價值。

第1章證券交易概述
第一節證券交易的概念、基本要素和交易機制
考點1 掌握證券交易的定義、特征和原則 l
考點2 熟悉證券交易的種類 4
考點3 熟悉證券交易的方式 7
考點4 熟悉證券投資者的種類 8
考點5 掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務 l0
考點6 熟悉證券交易場所的含義、掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能 11
考點7 熟悉證券交易機制的種類、目標 14
第二節證券交易所的會員、席位和交易單元
考點1 掌握證券交易所會員的資格、權利和義務 16
考點2 熟悉證券交易所會員的日常管理 18
考點3 熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定 20
考點4 熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法 21
第2章證券交易程序
第一節證券交易程序概述
考點 熟悉證券交易的基本程序 29
第二節證券賬戶和證券托管
考點1 掌握證券賬戶的種類 32
考點2 掌握開立證券賬戶的基本原則和要求 34
考點3 熟悉證券托管和證券存管的概念、掌握我國證券托管制度的內容 35
第三節委托買賣
考點1 熟悉證券委托的形式 38
考點2 掌握委托指令的內容 39
考點3 掌握委托受理的手續和過程 45
考點4 掌握委托執行的申報原則和申報方式 45
考點5 熟悉委托指令撤銷的條件和程序 47
第四節競價與成交
考點1 掌握證券交易的競價原則和競價方式 48
考點2 熟悉證券買賣中交易費用的種類、掌握各類交易費用的含義和收費標準 52
第五節交易結算
考點 熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序 54
第3章特別交易事項及其監管
第一節特別交易規定與交易事項
考點1 掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定 61
考點2 熟悉回轉交易制度 65
考點3 熟悉股票交易特別處理規定 66
考點4 熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定 67
考點5 掌握開盤價、收盤價的產生方式 69
考點6 熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則 70
考點7 掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法 71
考點8 熟悉證券交易異常情況的處理規定 72
考點9 熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定 73
第二節交易信息和交易行為的監督與管理 75
考點1 熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則 75
考點2 掌握證券交易所關于交易行為監督的規定 78
考點3 熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定 80
第4章證券經紀業務
第一節證券經紀業務概述
考點1 熟悉證券經紀業務的含義和特點 87
考點2 掌握證券經紀關系的確立過程 89
考點3 熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容 90
考點4 掌握開立交易結算資金賬戶的要求 92
考點5 掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容 92
考點6 熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務 94
第二節證券經紀業務的營運管理
考點1 熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范 97
考點2 熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求 114
第三節證券經紀業務的營銷管理
考點1 熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務 124
考點2 熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求 l33
第四節證券經紀業務的風險及其防范
考點1 熟悉證券經紀業務的風險種類 l35
考點2 熟悉經紀業務的風險防范措施 l37
第五節證券經紀業務的監管和法律責任
考點1 熟悉經紀業務監管的一般要求 l39
考點2 熟悉經紀業務中的禁止行為 141
考點3 熟悉經紀業務的監管措施與法律責任 142
第5章經紀業務相關實務
第一節股票網上發行
考點1 掌握股票網上發行的含義、類型 149
考點2 掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程 152
第二節分紅派息、配股及股東大會網絡投票
考點1 掌握分紅派息的操作流程 l54
考點2 掌握配股繳款的操作流程 l57
考點3 熟悉股東大會網絡投票的操作規定 l59
第三節基金、權證和可轉換債券的相關操作
考點1 熟悉上市開放式基金業務的有關規定 162
考點2 熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定 l67
考點3 熟悉權證業務的有關規定 l69
考點4 熟悉可轉換債券轉股的操作流程 170
第四節代辦股份轉讓
考點1 掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍 172
考點2 熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件 l74
考點3 掌握代辦股份轉讓的基本規則 l76
考點4 熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容 177
第五節期貨交易的中間介紹
考點1 熟悉證券公司中間介紹業務的含義 l80
考點2 熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍 180
考點3 掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則 l82
第6章證券自營業務
第一節證券自營業務的含義與特點
考點 掌握證券自營業務的含義、投資范圍、特點 l87
第二節證券公司證券自營業務管理
考點 掌握證券自營業務管理的基本要求 l89
第三節證券自營業務的禁止行為
考點 熟悉證券自營業務禁止行為的內容 l94
第四節證券自營業務的監管和法律責任
考點 熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任 197
第7章資產管理業務
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格
考點1 掌握資產管理業務的含義及種類 205
考點2 熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件 207
第二節資產管理業務的基本要求
考點1 熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定 210
考點2 熟悉客戶資產托管的有關規定和要求 212
第三節定向資產管理業務
考點1 熟悉定向資產管理業務的基本原則 213
考點2 熟悉定向資產管理業務運作的基本規范 214
考點3 熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項 217
考點4 熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求 218
第四節集合資產管理業務
考點1 熟悉集合資產管理業務運作的基本規范 220
考點2 熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序 225
考點3 熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容 226
考點4 熟悉集合資產管理合同應包括的主要內容 227
考點5 熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務 228
第五節資產管理業務的禁止行為與風險控制
考點1 熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定 230
……
第8章融資融券業務
第9章債券回購交易
第10章證券交易的結算

一、開立證券賬戶的基本原則
開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。
1.合法性
合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶。
《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
2.真實性
真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。《證券法》規定，證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件（國家另有規定的除外）。
二、證券賬戶開立流程和規定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立汪券賬戶，由葉國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。投資者通過開戶代理機構開立證券賬戶的流程是：開戶代理機構受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請；中國結算公司上海分公司和深圳分公司收到后進行審核，對于合規的申請予以配號，并實時將審核締果返回各開戶代理機構；開戶代理機構對已配號的申請，使用中國結算公司上海分公司和深圳分公司統一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人。
目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
三、證券賬戶管理的其他內容
證券賬戶管理除了開立證券賬戶外，還涉及證券賬戶的掛失與補辦、證券賬戶查詢等方面。投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構申清掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關內容。