信託業務法律實務（簡體書）

《信託業務法律實務》全面地介紹了信託公司和信託業務中的各種法律實務，是信託從業人員以及律師等從事信託業務人員的良好參考。全景式介紹各種信託業務；系統性講解法律實務操作。．

《信托業務法律實務》由中共法制出版社出版。

第一章　信託業與信託公司概論
第一節　信託與信託業
第二節　信託公司的設立與運營
第三節　信託公司內部治理機制
第四節　信託產品類型
第五節　風險監管指標與監管評級
第二章　合規文化與合規制度建設
第一節　合規概述
第二節　信託公司的合規文化
第三節　合規風險管理制度建設
第四節　關聯關係與關聯交易
第五節　反洗錢與反商業賄賂
第六節　業務經營與信息披露的合規性
第三章　盡職調查與信用增級措施
第一節　信託業務的盡職調查
第二節　擔保物權和保證擔保
第三節　幾種常見的擔保物權——抵押權
第四節　幾種常見的擔保物權——質權
第五節　其他信用增級措施
第四章　房地產業務法律實務
第一節　概述
第二節　房地產業務合規操作規範
第三節　融資類房地產業務法律實務
第四節　權益類房地產業務法律實務
第五章　股權投資業務法律實務
第一節　私募股權投資基本理論問題1
第二節　創業投資法律實務
第三節　股權投資業務法律實務
第六章　證券投資（基金）業務法律實務
第一節　證券投資基金概述
第二節　證券投資業務類型-
第三節　證券投資業務操作規範
第四節　股指期貨交易操作規範-
第七章　受託境外理財業務法律實務
第一節　概述
第二節　金融機構受託境外理財（QDII）業務
第三節　信託公司受託境外理財業務操作規範
第八章　企業年金與福利業務法律實務
第一節　我國社會保障制度概述
第二節　我國企業年金的管理與運作
第三節　員工持股與股權激勵-
第九章　銀信合作業務法律實務
第一節　商業銀行理財業務
第二節　銀信理財合作信託業務
第三節　信貸資產轉讓業務
第四節　信貸資產證券化業務
第五節　票據資產投資業務
第十章　信政合作業務法律實務
第一節　信政合作信託業務概述
第二節　信政合作業務操作規範
第三節　融資平臺的清理整頓
第十一章　融資（貸款）類業務法律實務
第一節　概述
第二節　貸款信託業務與“三法一指弓J”
第三節　流動資金貸款業務
第四節　固定資產貸款與項目融資業務
第五節　並購融資業務
第六節　銀團貸款業務
第十二章　債券類業務法律實務
第一節　債券業務概述
第二節　國債與金融債
第三節　公司債與企業債
第四節　非金融企業債務融資工具
第五節　中小企業私募債
附錄一：主要法律文件：
中華人民共和國信託法
（2001年4月28日）
信託公司管理辦法
（2007年1月23日）
信託公司集合資金信託計劃管理辦法
（2009年2月4日）
信託公司淨資本管理辦法
（2010年8月24日）
關於印發信託公司淨資本計算標準有關事項的通知
（2011年1月27日）
信託公司治理指引
（2007年1月22）
合規與銀行內部合規部門
（2005年4月29日）
商業銀行合規風險管理指引
（2006年10月20日）
證券公司合規管理試行規定
（2008年7月14日）
保險公司合規管理指引
（2007年9月7日）
附錄二：常用信託文件
．

2.質權人申請解除質押登記的，應當提交如下資料：
（1）解除證券質押登記申請：申請中應當列明出質人姓名、出質人證券賬戶號碼、質權人姓名、質押合同編號、擬解除質押證券簡稱、證券代碼、證券數量等內容。
（2）證券質押登記證明原件：原件遺失的，須提供在中國證監會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢申明。
（3）部分解除質押登記的，還需提供經公證的質押變更協議原件或本公司認可的其他有效文件。
（4）申請辦理證券質押登記手續所需提交的質權人、經辦人的相關資料。
（5）中國證券登記結算有限責任公司要求提供的其他材料。
3.質押雙方提交的質押登記申請材料通過審核后，中國證券登記結算有限責任公司根據受理日日終對證券持有數據的核查結果進行質押登記，并于下一交易日向質權人出具證券質押登記證明。質權人申請解除質押登記的，在質押登記申請材料通過審核后，于受理日日終解除質押登記，并于下一交易日向質權人出具解除證券質押登記通知。如果是部分解除質押登記的，中國證券登記結算有限責任公司同時向質權人出具剩余質物的質押登記證明。
證券質押登記不設具體期限，解除質押登記，需由質權人申請辦理。已經設定質押登記的證券，在解除質押登記前不得重復進行質押登記。同一交易日內，標的證券已被司法凍結的，或者已作回購質押或者已繳交作為交收擔保品的證券，則中國證券登記結算有限公司不受理該證券的質押登記；如果先受理質押登記，再受理司法凍結的，則中國證券登記結算有限責任公司先辦理質押登記，再對該筆已質押證券辦理司法凍結。如果質物已經在證券公司托管的，則中國證券登記結算有限責任公司于辦理完質押或者解除質押登記的下一個交易日開始前，將質押登記或者解除質押登記數據發送證券公司。
證券質押登記期間產生的孳息，應當一并予以質押登記；證券質押登記期間發生配股時，配股權仍由出質人行使，由質押雙方約定是否一并質押。
（二）《證券公司股票質押貸款管理辦法》
證券公司可以以其自營股票、證券投資基金和上市公司可轉換債券設定質權，為其對外融資提供質押擔保，證監會、銀監會和人民銀行于2004年聯合頒布了經修訂的《證券公司股票質押貸款管理辦法》，對證券公司的股票質押融資進行規范。