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中華人民共和國證券期貨法規彙編(2013上)(簡體書)
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中華人民共和國證券期貨法規彙編(2013上)(簡體書)

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商品簡介
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目次
書摘/試閱

商品簡介

本輯《中華人民共和國證券期貨法規匯編》共收錄40件法規。其中法律1件,行政法規、法規性文件3件,中國證券監督管理委員會發布的部門規章、規范性文件34件,司法解釋1件,其他部委發布的相關部門規章、規范性文件1件。

名人/編輯推薦

《中華人民共和國證券期貨法規匯編(2013·上)》由中國證券監督管理委員會編輯,法律出版社出版發行。

目次

法律
全國人大常委會關于修改《中華人民共和國文物保護法》等十二部法律的決定
(2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議通過)
行政法規法規性文件
征信業管理條例
(2013年1月21日 國務院令第631號)
國務院關于取消和下放一批行政審批項目等事項的決定
(2013年5月15日 國發[2013]19號)
國務院關于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》的決定
(2013年5月30日 國務院令第636號)
中國證監會發布的部門規章及規范性文件
綜合
證券期貨業統計指標標準指引
(2013年1月7日證監會公告[2013]5號)
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法
(2013年1月31日證監會令第89號)
關于公布金融行業推薦性標準《證券期貨業信息系統運維管理規范》的公告
(2013年1月31日證監會公告[2013]7號)
證券
發行類
財政部、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會關于開展國債預發行試點的通知
(2013年3月13日財庫[2013]28號)
機構類
證券公司資產證券化業務管理規定
(2013年3月15日證監會公告[2013]16號)
證券公司分支機構監管規定
(2013年3月15 13證監會公告[2013]17號)
關于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關事項的補充規定
(2013年4月2 13證監會公告[2013]22號)
關于修改《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》的決定
(2013年6月26日 證監會令第93號)
關于修改《證券公司集合資產管理業務實施細則》的決定
(2013年6月26 Et證監會公告[2013]28號)
非上市公眾公司類
非上市公眾公司監管指引第l號——信息披露
(2013年1月4 Et證監會公告[2013]1號)
非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件
(2013年1月4日證監會公告[2013]2號)
非上市公眾公司監管指引第3號一一章程必備條款
(2013年1月4日 證監會公告[2013]3號)
內容與格式準則類
公開發行證券的公司信息披露編報規則第20號——創業板上市公司季度報告的內容與格式(2013年修訂)
(2013年3月25日 證監會公告[2013]21號)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式(2013年修訂)
……
基金
期貨
附錄

書摘/試閱



第二條證券公司在中華人民共和國境內從事客戶資產管理業務,適用本辦法。
法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)對證券公司客戶資產管理業務另有規定的,從其規定。
第三條證券公司從事客戶資產管理業務,應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵循公平、公正的原則,維護客戶的合法權益,誠實守信,勤勉盡責,避免利益沖突。
證券公司從事客戶資產管理業務,應當充分了解客戶,對客戶進行分類,遵循風險匹配原則,向客戶推薦適當的產品或服務,禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產品或服務。
客戶應當獨立承擔投資風險,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。
第四條證券公司從事客戶資產管理業務,應當依照本辦法的規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。未取得客戶資產管理業務資格的證券公司,不得從事客戶資產管理業務。
第五條證券公司從事客戶資產管理業務,應當依照本辦法的規定與客戶簽訂資產管理合同,根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產進行經營運作,為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務。
第六條證券公司從事客戶資產管理業務,應當實行集中運營管理,對外統一簽訂資產管理合同。
第七條證券公司從事客戶資產管理業務,應當建立健全風險控制制度和合規管理制度,采取有效措施,將客戶資產管理業務與公司的其他業務分開管理,控制敏感信息的不當流動和使用,防范內幕交易和利益沖突。
第八條證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會依據法律、行政法規和中國證監會的規定,對證券公司客戶資產管理業務實行規范有序的自律管理和行業指導。
第九條中國證監會及其派出機構依據法律、行政法規和本辦法的規定,對證券公司客戶資產管理活動進行監督管理。
第十條鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下,依法開展資產管理、創務創新。

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