證券交易（簡體書）

第一章 證券交易概述
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第二章 證券交易程序
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第三章 特別交易事項及其監管
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第四章 證券經紀業務
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第五章 經紀業務相關實務
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第六章 證券自營業務
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第七章 資產管理業務
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第八章 融資融券業務
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第九章 債券回購交易
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析
……
第十章 證券登記與交易結算
權威預測試卷
參考答案及解析

6.風險揭示
根據中國證券業協會制定的《證券投資顧問業務風險揭示書必備條款》，《證券投資顧問業務風險揭示書》至少應包含下列內容：
（1）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解提供服務的證券公司是否具備證券投資咨詢業務資格，證券公司提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執業資格并已經注冊登記為證券投資顧問。
（2）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券投資顧問業務的含義，理解投資者接受證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險。
（3）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券公司及其人員提供的證券投資顧問服務能不能確保投資者獲得盈利或本金不受損失。
（4）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券公司及其人員提供的投資建議具有針對性和時效性，不能在任何市場環境下長期有效。
（5）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解作為投資建議依據的證券研究報告和投資分析意見等，可能存在不準確、不全面或者被誤讀的風險，投資者可以向汪券投資顧問了解證券研究報告的發布人和發布時間以及投資分析意見的來源，以便在進行投資決策時作出理性判斷。
（6）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解所在的證券公司證券投資顧問服務的收費標準和方式，按照公平、合理、自愿的原則與證券公司、證券投資咨詢機構協商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排。
（7）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券公司及其人員可能存在道德風險。
（8）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券公司存在因停業、解散、撤銷、破產，或者被中國證監會撤銷相關業務許可、責令停業整頓等原因導致不能履行職責的風險。
（9）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券公司的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員并影響服務連續性的風險。
（10）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，應向證券公司說明自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估，以便于證券公司根據投資者的風險承受能力和服務需求，向投資者提供適當的證券投資顧問服務。
（11）提示投資者在接受證券投資顧問服務前，應向證券公司提供有效的聯系方式和服務獲取方式，如有變動須及時向所在的證券公司機構進行說明。如因投資者自身原因或不可抗力因素導致投資者未能及時獲取證券投資顧問服務，責任將由投資者自行承擔。
（12）提示投資者在接受證券投資顧問服務時，應保管好自己的證券賬戶、資金賬戶和相應的密碼，不要委托證券投資顧問人員管理自己的證券賬戶、資金賬戶，代理買賣證券；否則，由此導致的風險將由投資者自行承擔。
（13）證券公司以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應提示投資者在接受該軟件工具、終端設備等前，必須仔細閱讀相關說明書，了解其實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險。
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