證券投資基金（簡體書）

第一章 證券投資基金概述
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第二章 證券投資基金的類型
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第三章 基金的募集、交易與登記
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第四章 基金管理人
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第五章 基金托管人
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第六章 基金的市場營銷
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第七章 基金的估值、費用與會計核算
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第八章 基金利潤分配與稅收
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第九章 基金的信息披露
考試內容及要求
考點精析
真題練習
真題練習參考答案與解析

第十章 基金監管
第十一章 證券組合管理理論
第十二章 資產配置管理
第十三章 股票投資組合管理
第十四章 債券投資組合管理
第十五章 基金績效衡量
權威預測試卷
參考答案及解析
附錄 證券投資基金考試大綱

②監督檢查基金管理公司內部風險控制情況，重點關注基金管理公司是否建立健全和有效執行各項規章制度，公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。
③對基金管理公司推出新產品、開展新業務的合法合規性問題提出意見。
④關注基金管理公司員工的合規與風險意識，促進公司內部風險控制水平的提高及合規文化的形成。
⑤指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。
⑥定期或者不定期向基金管理公司的全體董事報送工作報告。
⑦發現基金及公司運作中存在問題時，及時告知基金管理公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實；公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
⑧發現基金及公司發生違法違規行為，基金及公司存在重大經營風險或者隱患等情況時，及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
（2）督察長的執業素質和行為規范。督察長應具備有關法律法規規定的任職條件，并有3年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷，誠實守信，具有良好的品行和職業操守記錄。
督察長不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責；違反規定授權他人代為履行職責；兼任可能影響其獨立性的職務，或者從事可能影響其獨立性的活動；對基金及公司運作中存在的違法違規行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告；利用履行職責之便牟取私利；濫用職權，干預基金及公司的正常經營運作；其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為。
5.對高級管理人員的監管手段
（1）高級管理人員所在單位以及監管部門的考核。中國證監會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規情況等進行考核。
（2）督察長發現異常情況及時報告。法規規定，當出現以下可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的情形之一時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監會報告：①高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理。②高級管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務。③高級管理人員擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位1個月以上。④高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居。⑤高級管理人員、投資管理人員在非經營性機構兼職等。⑥其他可能影響高級管理人員、投資管理人員正常履行職務的情形。
（3）中國證監會出具警示函，進行監管談話。當基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下情形之一的，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話：①業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益。
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