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中華人民共和國證券期貨法規彙編(2013)下（簡體書）
商品資訊
ISBN13：9787511859778
出版社：中國法律圖書公司(法律出版社)
作者：本社
出版日：2014/02/01
裝訂／頁數：平裝／236頁
規格：23.5cm*16.8cm (高/寬)
人民幣定價：78 元
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商品簡介
名人/編輯推薦
目次
書摘/試閱
商品簡介
一、《中華人民共和國證券期貨法規彙編》由中國證券監督管理委員會編輯，法律出版社出版發行。
二、《中華人民共和國證券期貨法規彙編》1992年、1993年為合訂本，1994至2002年按年度編輯。從2003年起，改為每半年出版一輯，其中上卷本收錄每年1至6月公佈的法規，下卷本收錄每年7至12月公佈的法規。本輯為2013年下卷本。
三、本輯《中華人民共和國證券期貨法規彙編》共收錄50件法規。其中法律1件，行政法規、法規性檔9件，中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性檔32件，司法解釋1件，其他部委發佈的相關部門規章、規範性檔7件。
四、本輯《中華人民共和國證券期貨法規彙編》按下列順序編排：1.法律；2.行政法規、法規性檔；3.中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性檔；4.附錄。其中，第3大類按照綜合、證券、基金、期貨分類編排，證券篇中按照發行類、機構類、上市公司類、非上市公眾公司類、內容與格式準則類編排，各類別依次按頒佈時間順序排列。
二、《中華人民共和國證券期貨法規彙編》1992年、1993年為合訂本，1994至2002年按年度編輯。從2003年起，改為每半年出版一輯，其中上卷本收錄每年1至6月公佈的法規，下卷本收錄每年7至12月公佈的法規。本輯為2013年下卷本。
三、本輯《中華人民共和國證券期貨法規彙編》共收錄50件法規。其中法律1件，行政法規、法規性檔9件，中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性檔32件，司法解釋1件，其他部委發佈的相關部門規章、規範性檔7件。
四、本輯《中華人民共和國證券期貨法規彙編》按下列順序編排：1.法律；2.行政法規、法規性檔；3.中國證券監督管理委員會發佈的部門規章、規範性檔；4.附錄。其中，第3大類按照綜合、證券、基金、期貨分類編排，證券篇中按照發行類、機構類、上市公司類、非上市公眾公司類、內容與格式準則類編排，各類別依次按頒佈時間順序排列。
名人/編輯推薦
《中華人民共和國證券期貨法規匯編(2013·下)》由法律出版社出版。
目次
法律
全國人大常委會關于修改《中華人民共和國海洋環境保護法》等七部法律的決定
（2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過）
行政法規法規性文件國務院辦公廳關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見
（2013年7月1日國辦發（2013）67號）國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定
（2013年7月18日國務院令第638號）國務院辦公廳關于金融支持小微企業發展的實施意見
（2013年8月8日國辦發（2013）87號）國務院關于同意建立金融監管協調部際聯席會議制度的批復
（2013年8月15日國函（2013）91號）國務院關于嚴格控制新設行政許可的通知
（2013年9月19日國發（2013）39號）國務院關于開展優先股試點的指導意見
（2013年11月30日國發（2013）46號）國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復
（2013年12月10日國函（2013）132號）國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定
（2013年12月13日國發（2013）49號）國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日國辦發（2013）110號）中國證監會發布的部門規章及規范性文件
綜合
關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定
（2013年7月18日證監會公告（2013）30號）
關于印發《公安機關辦理刑事案件適用查封、凍結措施有關規定》的通知
（2013年9月1日公通字（2013）30號）
人民銀行、工信部、銀監會、證監會、保監會關于防范比特幣風險的通知
（2013年12月3日銀發（2013）289號）
關于禁止以電子商務名義開展標準化合約交易活動的通知
（2013年12月23日證監發（2013）74號）
證券
發行類
關于商業銀行發行公司債券補充資本的指導意見
（2013年10月30日證監會公告（2013）39號）
中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見
（2013年11月30日證監會公告（2013）42號）
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定
（2013年12月2日證監會公告（2013）44號）
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引
（2013年12月6日證監會公告（2013）45號）
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引
（2013年12月6日證監會公告（2013）46號）
證券發行與承銷管理辦法
（2013年12月13日證監會令第95號）
機構類
證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引
（2013年8月21日證監會公告（2013）34號）
證券公司年度報告內容與格式準則
（2013年11月20日證監會公告（2013）41號）
上市公司類
財政部、國資委、證監會、社保基金會關于進一步明確金融企業國有股轉持有關問題的通知
（2013年8月14日財金（2013）78號）
國資委、證監會關于印發《關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭規范關聯交易的指導意見》的通知
（2013年8月20日國資發產權（2013）202號）
上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅
（2013年11月30日證監會公告（2013）43號）
關于在借殼上市審核中嚴格執行首次公開發行股票上市標準的通知
（2013年11月30日證監發（2013）61號）
上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行
（2013年12月27日證監會公告（2013）55號）
非上市公眾公司類
關于修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定
（2013年12月26日證監會令第96號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書
（2013年12月26日證監會公告（2013）50號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號——公開轉讓股票申請文件
（2013年12月26日證監會公告（2013）51號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發行說明書和發行情況報告書
（2013年12月26日證監會公告（2013）52號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請文件
（2013年12月26日證監會公告（2013）53號）
非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未
上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
（2013年12月26日證監會公告（2013）54號）
內容與格式準則類
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表
附注中政府補助相關信息的披露
（2013年9月12日證監會公告（2013）38號）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露
（2013年9月12日證監會公告（2013）38號）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表
附注中分步實現企業合并相關信息的披露
（2013年12月23日證監會公告（2013）48號）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表
附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露
（2013年12月23日證監會公告（2013）48號）
……
基金
期貨
附錄
全國人大常委會關于修改《中華人民共和國海洋環境保護法》等七部法律的決定
（2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過）
行政法規法規性文件國務院辦公廳關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見
（2013年7月1日國辦發（2013）67號）國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定
（2013年7月18日國務院令第638號）國務院辦公廳關于金融支持小微企業發展的實施意見
（2013年8月8日國辦發（2013）87號）國務院關于同意建立金融監管協調部際聯席會議制度的批復
（2013年8月15日國函（2013）91號）國務院關于嚴格控制新設行政許可的通知
（2013年9月19日國發（2013）39號）國務院關于開展優先股試點的指導意見
（2013年11月30日國發（2013）46號）國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復
（2013年12月10日國函（2013）132號）國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定
（2013年12月13日國發（2013）49號）國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日國辦發（2013）110號）中國證監會發布的部門規章及規范性文件
綜合
關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定
（2013年7月18日證監會公告（2013）30號）
關于印發《公安機關辦理刑事案件適用查封、凍結措施有關規定》的通知
（2013年9月1日公通字（2013）30號）
人民銀行、工信部、銀監會、證監會、保監會關于防范比特幣風險的通知
（2013年12月3日銀發（2013）289號）
關于禁止以電子商務名義開展標準化合約交易活動的通知
（2013年12月23日證監發（2013）74號）
證券
發行類
關于商業銀行發行公司債券補充資本的指導意見
（2013年10月30日證監會公告（2013）39號）
中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見
（2013年11月30日證監會公告（2013）42號）
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定
（2013年12月2日證監會公告（2013）44號）
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引
（2013年12月6日證監會公告（2013）45號）
關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引
（2013年12月6日證監會公告（2013）46號）
證券發行與承銷管理辦法
（2013年12月13日證監會令第95號）
機構類
證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引
（2013年8月21日證監會公告（2013）34號）
證券公司年度報告內容與格式準則
（2013年11月20日證監會公告（2013）41號）
上市公司類
財政部、國資委、證監會、社保基金會關于進一步明確金融企業國有股轉持有關問題的通知
（2013年8月14日財金（2013）78號）
國資委、證監會關于印發《關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭規范關聯交易的指導意見》的通知
（2013年8月20日國資發產權（2013）202號）
上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅
（2013年11月30日證監會公告（2013）43號）
關于在借殼上市審核中嚴格執行首次公開發行股票上市標準的通知
（2013年11月30日證監發（2013）61號）
上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行
（2013年12月27日證監會公告（2013）55號）
非上市公眾公司類
關于修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定
（2013年12月26日證監會令第96號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書
（2013年12月26日證監會公告（2013）50號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號——公開轉讓股票申請文件
（2013年12月26日證監會公告（2013）51號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發行說明書和發行情況報告書
（2013年12月26日證監會公告（2013）52號）
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請文件
（2013年12月26日證監會公告（2013）53號）
非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未
上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
（2013年12月26日證監會公告（2013）54號）
內容與格式準則類
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表
附注中政府補助相關信息的披露
（2013年9月12日證監會公告（2013）38號）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露
（2013年9月12日證監會公告（2013）38號）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表
附注中分步實現企業合并相關信息的披露
（2013年12月23日證監會公告（2013）48號）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表
附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露
（2013年12月23日證監會公告（2013）48號）
……
基金
期貨
附錄
書摘/試閱
第三十一條發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。
第三十二條發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
第三十三條首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露以下信息：
（一）招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發行安排、發行時間安排和路演推介相關安排等信息；發行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數量上限，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并明確新股發行與老股轉讓數量的調整機制。
（二）網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量；剔除最高報價有關情況；剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及公募基金報價的中位數和加權平均數；有效報價和發行價格（或發行價格區間）的確定過程；發行價格（或發行價格區間）及對應的市盈率；網下網上的發行方式和發行數量；回撥機制；中止發行安排；申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發行的確定數量，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并應提示投資者關注，發行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險。
（三）如公告的發行價格（或發行價格區間上限）市盈率高于同行業上市公司二級市場平均市盈率，發行人和主承銷商應當在披露發行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。內容至少包括：
1.比較分析發行人與同行業上市公司的差異及該差異對估值的影響；提請投資者關注發行價格與網下投資者報價之間存在的差異。
2.提請投資者關注投資風險，審慎研判發行定價的合理性，理性做出投資決策。
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