中國證券業政策法規彙編(2014年版)（簡體書）

《最新經濟管理政策法規匯編叢書（第一輯）：中國證券業政策法規匯編（2014年版）》按以下順序編排：①綜合類政策法規；②證券發行與承銷政策法規；③證券登記結算政策法規；④證券交易政策法規；⑤證券信息披露政策法規；⑥證券監管政策法規；⑦部分地區政策法規。
《最新經濟管理政策法規匯編叢書（第一輯）：中國證券業政策法規匯編（2014年版）》較為系統地梳理、收錄了我國近年來中央及地方出臺的有關證券業監督管理方面的政策及法規。在編輯過程中，對一些已經失去時效或相關部門明確表示作廢、終止的政策法規進行了篩選和刪除。

第一百二十八條 違反本法規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
第一百二十九條 違反本法第六十條 規定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第一百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規定行為的，除依照《中華入民共和國證券法》的有關規定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷基金從業資格。
第一百三十二條 基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十三條 基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
第一百三十四條 違反本法規定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十五條 違反本法規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十六條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
第一百三十七條 違反本法規定，擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
第一百三十八條 基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。
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