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資本市場誠信法律制度研究（簡體書）
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作者簡介
序
目次
書摘/試閱
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張路*的這本《資本市場誠信法律制度研究》根 據誠信（fiduciary）原則和理論，圍繞公司權力治 理和信息披露兩條主線，系統探討公司私權力治理規 則在證券法中的延伸和飛躍、證券發行注冊制度、資 本市場受信人的民事責任制度、禁止證券市場內幕交 易制度、金融衍生品監管規則、資本市場自律制度、 證券市場法律責任立法與執法協調、資本市場監管框 架建構等重大問題，并對證券法法條和修訂草案展開 評述，以求有助于保護投資者、維護資本市場誠信、 防范和化解金融市場系統性風險。
作者簡介
張路，男，1968年生，河南信陽人，英語語言文化學士、經濟學碩士、國際法學博士，重慶大學法學院教授，兼廉政與法治研究中心執行主任。專攻權力治理研究，包括經濟法和黨規學研究，有證券期貨法系列研究成果和深厚的積澱，在中國首創“誠信法”，是“黨規學”研究及相關學位課程設計和教改的開拓者，擅長英漢雙語教學。
序
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目次
??章 引論——資本市場權力治理誠信規則的思維創新 節 權力治理——資本市場監管的邏輯起點和思維創新 第二節 誠信原則和誠信義務界說 一 誠信義務何時產生 二 誠信義務帶有道德色彩 三 標準、原則與規則 第三節 受信人的主要義務 一 誠信義務的結構和特征 二 誠信義務的焦點第二章 公司權力配置與誠信義務規則 節 引言 第二節 公司治理中的權力配置——模式之爭 一 效率模式 二 權力模式 三 憲制模式 四 其他模式 五 雙重權力模式 第三節 公司治理中的誠信義務演進 一 誠信義務的含義 二 各國公司法中統一的誠信義務規則 三 公司治理中誠信義務的演進 四 雙重權力模式下誠信義務的演進 第四節 合伙人制度創新 一 利用合伙人制度取得對公司的控制權 二 合伙人制度實現了對股東中心主義的揚棄 三 類別董事的明確在實現分權時促使董事的誠信義務類別化 四 合伙人制度有利于實現管理權與所有權的統一 五 誠信義務規則成為約束公司控制人的關鍵 六 合伙人制度為不同司法轄區的誠信義務規則協調帶來挑戰第三章 證券發行誠信注冊制度——證券市場監管理念之爭 節 證券市場監管的理念之爭 第二節 我國證券發行監管制度現狀、趨勢與注冊制改革 一 我國證券發行監管制度的演進與現狀 二 我國證券發行監管制度發展趨勢與注冊制改革 第三節 豁免制度與眾籌監管 一 豁免制度 二 眾籌監管第四章 資本市場受信人的誠信義務與民事責任制度 節 資本市場受信人與看門人概說 一 資本市場受信人 二 資本市場看門人 第二節 證券法中的受信人之誠信義務和民事責任制度 一 美國證券法中的受信人之民事責任制度 二 我國證券法中的受信人之民事責任制度第五章 誠信理論視角下的禁止證券市場內幕交易制度 節 反欺與禁止內幕交易和操縱市場的關系 第二節 內幕交易的基本問題 一 內幕交易之經濟與法律分析 二 普通法中的內幕人購買 三 發行人的活動和短線交易制度 四 禁止內幕交易的理論演化 五 內幕交易的責任主體范圍 六 違法故意 七 10b-5規則的演化及其普遍適用性 八 內幕交易的特別處罰 第三節 我國禁止內幕交易的相關法律規定 一 內幕交易的規制理念 二 內幕交易的預防體系 三 內幕交易的構成 四 內幕交易的法律責任第六章 金融衍生品監管的誠信規則 節 衍生品市場的運行邏輯與誠信原則 第二節 美國期貨衍生品監管中的誠信義務 一 美國期貨衍生品法的宗旨 二 美國聯邦立法中的期貨衍生品交易誠信義務 三 期監會力推的誠信義務規則 四 法院對誠信義務的立場和態度 五 有關誠信義務方法的改進 六 小結——期貨衍生品違法行為概說 第三節 我國期貨衍生品監管中的誠信義務 一 我國期貨衍生品立法的模式、宗旨和原則 二 我國期貨衍生品立法的調整范圍 三 期貨衍生品法中的典型欺行為——兼與證券法比較第七章 基于誠信原則的資本市場自律制度 節 證券市場自律與誠信義務 一 作為命運共同體的金融業自律 二 證券市場中的誠信義務與自律 第二節 我國證券法中的誠信自律監管制度 一 證券交易場所 二 證券登記結算機構 三 證券業協會第八章 基于誠信義務的證券市場法律責任立法與執法協調 節 基于誠信義務的證券市場法律責任概述 一 證券市場法律責任概述 二 民事法律責任 第二節 基于誠信義務的刑事責任 一 基于誠信義務的證券刑事責任 二 我國有關證券期貨犯罪的相關規定 第三節 基于誠信義務的行政責任 一 美國證券行政責任與執法 二 我國的證券行政責任 第四節 證券市場法律責任及執法協調 一 樹立證券民事責任、行政責任與刑事責任并重的觀念 二 三大責任并用與責任競合 三 證券民事訴訟的前置程序問題 四 盡快落實責任的爭訴解決機制第九章 誠信理論視角下的資本市場監管框架建構 節 金融監管機構設置模式及國別比較 一 金融監管模式選擇的基本理論研究 二 金融監管模式的國別比較 三 國際金融監管改革的趨勢和規律 第二節 改革完善我國金融監管框架統籌協調機制的對策 一 我國現行金融監管體制的現狀與問題 二 改革我國金融監管框架的理論基礎、必要性和可行性 三 改革我國金融監管框架的模式選擇、策略和結構 四 我國金融監管框架的統籌協調機制 五 金融倡廉制度建設 六 我國金融監管國際協調合作機制 第三節 證券監督管理機構 一 證券監督管理機構監管概述 二 證券監督管理機構的職權 三 證券監督管理機構的監管方式與措施 四 證券監督管理機構監管權力的制約 五 證券監督管理機構監管權力的保障參考文獻后記
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