資產管理操作實務與圖解（簡體書）

證券資產管理業務一直以來都是證券行業的重點業務，從“變相借貸進行股票投資”，到資產管理業務“斷臂求生”，到資產管理業務“全面放開，通道崛起”，到“統一監管，回歸本源”。其在發展過程中，內涵發生過較大的變化，業務經歷過較大的波折，行業經歷過較大的收縮，這個是其他證券類別沒有發生過的。海報：

吳萬華,華中理工大學工學學士，上海交通大學工學碩士，西安交通大學經濟與金融學院博士。現任申港證券資產管理總部董事總經理，曾任國泰君安證券研究員，東北證券資產管理總部營銷經理和高級投資經理，證券公司資產管理總部總經理助理兼投資主辦人，從事證券資產管理行業近二十年，在證券資產管理業務上經驗豐富，熟悉金融產品設計、市場營銷、投資管理和風險控制。韓小亮,北京大學法律碩士，擁有國家法律職業資格證等資質，具有多年證券公司法律合規工作經驗，現供職于方正證券法律合規部。

目前，中國證監會對資產管理行業總體監管的整體原則為“興利除弊、回歸本質”，引導資產管理業務回歸本源，“強化底線、穩中求進”，平穩有序地化解風險。同時，根據資產管理業務定位，分類處理現有多類業務，即明確禁止產品剛性兌付和結構化配資業務，禁止資金池；限制通道類業務和非標融資業務；加大對投資顧問產品和結構化產品的規范力度；鼓勵有能力的機構拓展主動投資管理類業務。中國證監會、中國基金業協會等多次強調並要求資產管理業務“減少監管套利，脫虛向實、堅守主業，圍繞並服務于實體經濟”，並指出“通道業務不是資產管理業務重點，早晚要消亡”，要求資產管理機構應在有效控制風險的前提下，回歸主業，圍繞自身資源稟賦，審慎開展資產管理業務。可以說，資產管理行業面臨轉型的艱難抉擇。

目錄
第一章概述
第一節證券資產管理業務概述
第二節資產管理業務發展
第三節資管風控體系構建
第四節券商資管業務的信息披露
第五節政策監管與案例
第二章業務合規管理
第一節監管指標
第二節杠桿比例限制
第三節資管計劃估值
第四節關聯交易管理
第五節客戶適當性管理及銷售合規性要求
第六節參與期貨交易
第七節防火墻與公平交易
第三章集合資產管理計劃
第一節基本交易結構
第二節業務流程
第三節業務準入標準
第四節市場推廣
第五節業務（產品）創新
第六節集合資產管理市場基本情況
第七節案例分析
第四章定向資產管理計劃
第一節基本交易結構
第二節業務流程
第三節業務準入標準
第四節客戶適當性管理
第五節市場推廣
第六節定向資產管理業務風險管理
第七節金融同業業務套利中的“非標資產”
第八節案例分析
第九節附件（參考文件）
第五章專項資產管理計劃（資產證券化）
第一節概況
第二節資產證券化業務流程
第三節方案選擇
第四節盡職調查
第五節結構設計
第六節專項資產管理計劃存續管理
第七節典型交易結構
第六章跨境資產管理業務
第一節QFII
第二節QDII
第三節RQFII和RQDII
第四節其他類型的跨境資產管理
第七章公募基金
第一節概況
第二節基金的分類
第三節基金的募集發行
第四節基金的設立和交易
第五節基金投資分析
第六節基金的其他事項
第七節公募基金行業發展情況
第八節未來展望
第八章私募基金
第一節概況
第二節私募股權基金發展狀況
第三節私募股權投資的模式分析
第四節私募股權基金通行的運作方式
第五節私募股權基金的投資和風險控制
第六節私募股權融資解決方案及工作
第七節私募股權基金的退出
第九章證券資產管理的創新發展
第一節證券資產管理業務能力分析
第二節國外金融海嘯的教訓
第三節國外資產管理的創新情況
第四節證券公司資產管理模式創新
第五節資產管理業務突破引領
第六節證券公司發展資產管理業務的戰略選擇
參考文獻