2020中華人民共和國股權投融資法律法規全書(含最新修訂《中華人民共和國證券法》)(含相關政策)（簡體書）

本書收錄改革開放以來至2019年12月期間公佈的現行有效的與股權投融資相關的重要法律、行政法規、部門規章、司法解釋、相關政策規定。內容包括公司並購、重組，涉外投資(包括境外投資和外商投資)，企業上市(包括境內上市發行、境外上市發行、股權變動、信息披露、上市公司監管等)，私募投資基金(包括登記和備案、募集與轉讓、基金運作、基金業務外包、行業自律)、法律責任等。其中，在企業上市部分，除了涵蓋上海證券交易所和深圳證券交易所的相關規定外，還收納了關於科創板的全新規定。本書分類細緻，內容全面，覆蓋了股權投融資運作活動的方方面面，具有體例清晰、查詢方便的特點。

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◆全面收錄，創新編排，便利查詢收錄現行有效的與股權投融資相關的重要法律、行政法規、部門規章、司法解釋、相關政策規定。分類細緻，內容全面，包括公司並購、重組，涉外投資，企業上市，私募投資基金，法律責任等。收錄了全新的證券法以及與科創板、私募投資基金有關的規定。本書具有體例清晰、查詢方便的特點。
◆特設條旨，精心整理附錄，實用性強全書對相關核心主體法附加條旨，指引讀者迅速找到自己需要的條文。本書特設附錄欄目，編輯精心整理上市公司監管常見問題解答、發行監管問答、私募基金登記備案問答、私募基金監管問答，大大提高了本書的實用性。
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涵蓋公司並購、重組、涉外投資、企業上市、股權變動、信息披露、私募投資基金、登記和備案、募集與轉讓、基金運作、基金業務外包、行業自律、法律責任、行政法規、部門規章、司法解釋，掃描封底二維碼，免費增補

目錄
一、綜合
優化營商環境條例(2019.10.22)
1.公司
中華人民共和國公司法(1993.12.29)(2013.12.28修正)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定(一)(2006.4.28)(2014.2.20修正)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定(二)(2008.5.12)(2014.2.20修正)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定(三)(2011.1.27)(2014.2.20修正)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定(四)(2017.8.25)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定(五)(2019.4.28)
中華人民共和國公司登記管理條例(1994.6.24)(2016.2.6修訂)
上市公司章程指引(2019年修訂)(2016.9.30)(2019.4.17修訂)
上市公司行業分類指引(2012年修訂)(2012.10.26)
2.證券
中華人民共和國證券法(1998.12.29)(2019.12.28修訂)
中華人民共和國證券投資基金法(2003.10.28)(2015.4.24修正)
證券公司監督管理條例(2008.4.23)(2014.7.29修訂)
3.
中華人民共和國企業破產法(2006.8.27)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定(一)(2011.9.9)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定(二)(2013.9.5)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定(三)(2019.3.27)
4.國有資產
中華人民共和國企業國有資產法(2008.10.28)
國有資產評估管理辦法(1991.11.16)
企業國有資產監督管理暫行條例(2003.5.27)(2019.3.2修訂)
二、公司並購、重組
上市公司收購管理辦法(2006.7.31)(2014.10.23修訂)
《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條有關限制股份轉讓的適用意見――證券期貨法律適用意見第4號(2009.5.19)
《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關上市公司嚴重財務困難的適用意見――證券期貨法律適用意見第7號(2011.1.10)
《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條有關要約豁免申請的條款發生競合時的適用意見――證券期貨法律適用意見第8號(2011.1.17)
《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見――證券期貨法律適用意見第9號(2011.1.17)(2017.12.7修訂)
上市公司重大資產重組管理辦法(2014.10.23)(2019.10.18修正)
《上市公司重大資產重組管理辦法》第三條有關擬購買資產存在資金佔用問題的適用意見――證券期貨法律適用意見第10號(2011.1.17)
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內連續購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見――證券期貨法律適用意見第11號(2011.1.17)
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見――證券期貨法律適用意見第12號(2019.10.18)
關於規範上市公司重大資產重組若干問題的規定(2008.4.16)(2016.9.9修訂)
關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定(2012.11.6)(2016.9.9修訂)
上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法(2008.6.3)
上市公司重大資產重組申報工作指引(2008.5.20)
中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程(2018年修訂)(2014.4.20)(2018.7.3修訂)
上市公司並購重組審核工作規程(2017年修訂)(2017.7.25)
科創板上市公司重大資產重組特別規定(2019.8.23)
外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法(2005.12.31)(2015.10.28修正)
關於外國投資者並購境內企業的規定(2006.8.8)(2009.6.22修訂)
商務部實施外國投資者並購境內企業安全審查制度的規定(2011.8.25)
非上市公眾公司收購管理辦法(2014.6.23)
非上市公眾公司重大資產重組管理辦法(2014.6.23)
《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第十八條、第十九條有關規定的適用意見――證券期貨法律適用意見第14號(2018.10.26)
三、涉 外 投 資
1.境外投資
境外投資管理辦法(2014.9.6)
企業境外投資管理辦法(2017.12.26)
中央企業境外投資監督管理辦法(2017.1.7)
國有企業境外投資財務管理辦法(2017.6.12)
民營企業境外投資經營行為規範(2017.12.6)
2.外商投資
中華人民共和國外商投資法(2019.3.15)
中華人民共和國外商投資法實施條例(2019.12.26)(994)
最高人民法院關於適用《中華人民共和國外商投資法》若干問題的解釋(2019.12.26)(998)
外商投資合夥企業登記管理規定(2010.1.29)(2019.8.8修訂)
國務院關於進一步做好利用外資工作的意見(2019.10.30)
最高人民法院關於審理外商投資企業糾紛案件若干問題的規定(一)(2010.8.5)
四、企 業 上 市
1.境內上市發行
(1)主板和中小板
首次公開發行股票並上市管理辦法(2006.5.17)(2018.6.6修正)
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發生變更”的理解和適用――證券期貨法律適用意見第1號(2007.11.25)
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十二條發行人最近3年內主營業務沒有發生重大變化的適用意見――證券期貨法律適用意見第3號(2008.5.19)
中國證券監督管理委員會關於首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知(2001.1.20)
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定(2013.12.2)(2014.3.21修訂)
上海證券交易所股票上市規則(2019年修訂)(2019.4修訂)
深圳證券交易所股票上市規則(2018年修訂)(2018.11修訂)(2019.4.30修正)
(2)創業板
創業板上市公司證券發行管理暫行辦法(2014.5.14)
首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法(2014.5.14)(2018.6.6修正)
創業板市場投資者適當性管理暫行規定(2009.6.30)
深圳證券交易所創業板股票上市規則(2018年修訂)(2018.11修訂)(2019.4.30修正)
(3)科創板
科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)(2019.3.1)
科創板上市公司持續監管辦法(試行)(2019.3.1)
上海證券交易所科創板股票上市規則(2019.3.1)(2019.4.30修訂)
科創板首次公開發行股票承銷業務規範(2019.5.31)
科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則(2019.5.31)
*科創板上市公司重大資產重組特別規定(2019.8.23)加*的文件為重見件，收錄在本書其他位置。(176)
(4)全國中小企業股份轉讓系統(新三板新三板、四板均屬￿場外市場，在新三板、四板掛牌雖非《證券法》意義上的上市，但卻是我國多層次資本市場的重要組成部分，故本書對其核心文件仍予收錄。)
國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定(2013.12.13)
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法(2013.1.31)(2017.12.7修正)
(5)區域性股權市場(四板)
區域性股權市場監督管理試行辦法(2017.5.3)
區域性股權市場信息報送指引(試行)(2018.2.12)
(6)B股
國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定(1995.12.25)
股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則(1996.5.3)
中國證券監督管理委員會關於企業發行B股有關問題的通知(1999.5.19)
中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知(2001.2.21)
對外貿易經濟合作部、中國證券監督管理委員會關於上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見(2001.10.8)
(7)再融資
上市公司證券發行管理辦法(2006.5.6)(2008.10.9修訂)
《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條“違規對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用――證券期貨法律適用意見第5號(2009.7.9)
上市公司非公開發行股票實施細則(2007.9.17)(2017.2.15修訂)
(8)上市保薦
證券發行上市保薦業務管理辦法(2008.10.17)(2017.12.7修訂)
證券發行上市保薦業務工作底稿指引(2009.3.27)
(9)發行與承銷
證券發行與承銷管理辦法(2013.12.13)(2018.6.15修訂)
中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法(2006.5.9)(2017.7.7修正)
關於加強新股發行監管的措施(2014.1.12)
優先股試點管理辦法(2014.3.21)
超額配售選擇權試點意見(2001.9.3)
(10)資金使用
中國證券監督管理委員會、國務院國有資產監督管理委員會關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知(2003.8.28)(2017.12.7修正)
中國證券監督管理委員會、中國銀行業監督管理委員會關於規範上市公司對外擔保行為的通知(2005.11.14)
(11)股權激勵
上市公司股權激勵管理辦法(2016.7.13)(2018.8.15修正)
國有控股上市公司(境內)實施股權激勵試行辦法(2006.9.30)
(12)退市
中國證券監督管理委員會關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見(2014.10.15)(2018.7.27修正)
上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法(2018.11.6)
深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法(2018.11.16)
2.境外上市發行
國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定(1994.8.4)
到境外上市公司章程必備條款(1994.8.27)
中國證券監督管理委員會關於境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關事宜的通知(2007.3.28)
關於股份有限公司境外發行股票和上市申報文件及審核程序的監管指引(2012.12.20)
國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知(2014.12.26)
3.股權變動
(1)增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)(2005.6.16)
關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定(2008.10.9)
上市公司股東、董監高減持股份的若干規定(2017.5.26)
中國證券監督管理委員會關於上市公司控股股東在股權分置改革後增持社會公眾股份有關問題的通知(2005.6.16)
關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見(2014.6.20)
中國證券監督管理委員會關於上市公司大股東及董事、監事、高級管理人員增持本公司股票相關事項的通知(2015.7.8)
(2)股份轉讓
上市公司國有股權監督管理辦法(2018.5.16)
上市公司國有股東標識管理暫行規定(2007.6.30)
(3)股權分置改革
上市公司股權分置改革管理辦法(2005.9.4)
上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規定(2005.11.14)
商務部、中國證券監督管理委員會關於上市公司股權分置改革涉及外資管理有關問題的通知(2005.10.26)
中國證券監督管理委員會關於已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知(2006.8.2)
4.信息披露
(1)信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法(2007.1.30)
公開募集證券投資基金信息披露管理辦法(2019.7.26)
(2)信息披露規則
①上市公司信息披露內容與格式準則
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號――招股說明書(2015年修訂)(2015.12.30)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號――年度報告的內容與格式(2017年修訂)(2017.12.26)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號――半年度報告的內容與格式(2017年修訂)(2017.12.26)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號――公司股份變動報告的內容與格式(2007年修訂)(2007.6.28)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號――首次公開發行股票並上市申請文件(2006年修訂)(2006.5.18)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號――上市公司公開發行證券申請文件(2006.5.8)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號――上市公司公開發行證券募集說明書(2006.5.8)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號――權益變動報告書(2014年修訂)(2014.5.28)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號――上市公司收購報告書(2014年修訂)(2014.5.28)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號――要約收購報告書(2014年修訂)(2014.12.24)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號――被收購公司董事會報告書(2006.8.4)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第19號――豁免要約收購申請文件(2006.8.4)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第23號――公開發行公司債券募集說明書(2015年修訂)(2015.3.2)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號――公開發行公司債券申請文件(2015年修訂)(2015.3.2)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號――上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書(2007.9.17)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號――上市公司重大資產重組(2018年修訂)(2018.11.15)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號――發行保薦書和發行保薦工作報告(2009.3.27)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號――創業板公司招股說明書(2015年修訂)(2015.12.30)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號――首次公開發行股票並在創業板上市申請文件(2014年修訂)(2014.6.11)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號――發行優先股申請文件(2014.4.1)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號――發行優先股預案和發行情況報告書(2014.4.1)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號――發行優先股募集說明書(2014.4.1)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號――創業板上市公司公開發行證券募集說明書(2014.6.11)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號――創業板上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書(2014.6.11)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號――創業板上市公司發行證券申請文件(2014.6.11)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第38號――公司債券年度報告的內容與格式(2016.1.17)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第39號――公司債券半年度報告的內容與格式(2016.5.11)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號――試點紅籌企業公開發行存托憑證並上市申請文件(2018.6.6)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號――科創板公司招股說明書(2019.3.1)
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號――首次公開發行股票並在科創板上市申請文件(2019.3.1)
②上市公司信息披露編報規則
公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號――淨資產收益率和每股收益的計算及披露(2010年修訂)(2010.1.11)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第10號――從事房地產開發業務的公司招股說明書內容與格式特別規定(2001.2.6)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第11號――從事房地產開發業務的公司財務報表附注特別規定(2001.2.6)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第12號――公開發行證券的法律意見書和律師工作報告(2001.3.1)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號――季度報告的內容與格式(2016年修訂)(2016.12.9)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號――非標準無保留審計意見及其涉及事項的處理(2018年修訂)(2018.4.19)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號――財務報告的一般規定(2014年修訂)(2014.12.25)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號――財務信息的更正及相關披露(2018年修訂)(2018.4.24)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第21號――年度內部控制評價報告的一般規定(2014.1.3)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第22號――創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定(試行)(2018.6.6)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第23號――試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引(2018.6.6)
公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號――科創板創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定(2019.3.7)
③上市公司信息披露解釋性公告/規範問答
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益(2008年修訂)(2008.10.31)
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號――財務報表附注中政府補助相關信息的披露(2013.9.12)
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號――財務報表附注中可供出售金融資產減值的披露(2013.9.12)
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號――財務報表附注中分步實現企業合併相關信息的披露(2013.12.23)
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號――財務報表附注中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露(2013.12.23)
公開發行證券的公司信息披露規範問答第3號――彌補累計虧損的來源、程序及信息披露(2006年修訂)(2006.4.10)
公開發行證券的公司信息披露規範問答第6號――支付會計師事務所報酬及其披露(2001.12.24)
④發行人信息披露指引
關於首次公開發行股票並上市公司招股說明書財務報告審計截止日後主要財務信息及經營狀況信息披露指引(2013.12.6)
關於首次公開發行股票並上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引(2013.12.6)
5.上市公司監管
上市公司現場檢查辦法(2010.4.13)
行政和解試點實施辦法(2015.2.17)
上市公司董事長談話制度實施辦法(2001.3.19)
證券市場禁入規定(2006.6.7)(2015.5.18修訂)
中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法(2007.5.18)
中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法(2005.12.30)(2011.5.23修訂)
關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定(2011.10.25)
證券期貨市場誠信監督管理辦法(2018.3.28)
中國證監會委託上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定(2014.12.8)
上市公司監管指引第1號――上市公司實施重大資產重組後存在未彌補虧損情形的監管要求(2012.3.23)
上市公司監管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求(2012.12.19)
上市公司監管指引第3號――上市公司現金分紅(2013.11.30)
上市公司監管指引第4號――上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行(2013.12.27)
中國證券監督管理委員會、中國人民銀行關於查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知(2005.12.30)
國務院國有資產監督管理委員會關於加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知(2011.10.28)
6.相關規定
境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引(1999.9.21)
內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定(2016.9.30)
合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法(2006.8.24)
合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法(2007.6.18)
《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》第四十六條證券公司開展境外證券投資定向資產管理業務的適用意見――證券期貨法律適用意見第6號(2010.8.16)
人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法(2013.3.1)
證券投資者保護基金管理辦法(2005.6.30)(2016.4.19修訂)
證券市場資信評級業務管理暫行辦法(2007.8.24)
證券期貨業信息安全保障管理辦法(2012.9.24)
律師事務所從事證券法律業務管理辦法(2007.3.9)
《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》第十一條有關規定的適用意見――證券期貨法律適用意見第2號(2007.11.30)
非上市公眾公司信息披露管理辦法(2019.12.20)
中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定(2009.12.16)(2018.3.8修訂)
《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》第十五條、第二十二條有關規定的適用意見――證券期貨法律適用意見第13號(2018.7.10)
五、私募投資基金
1.綜合
證券投資基金銷售管理辦法(2013修訂)(2013.3.15)
私募投資基金監督管理暫行辦法(2014.8.21)
2.登記和備案
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)(2014.1.17)
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)(2019.6.3)
關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告(2016.2.5)
附件：私募基金管理人登記法律意見書指引
3.募集與轉讓
私募投資基金募集與轉讓業務指引(試行)(2014.10.16)
私募股權投資基金項目股權轉讓業務指引(試行)(2014.10.16)
關於禁止違規開展私募產品拆分轉讓業務問題的答覆(2016.3.18)
私募投資基金募集行為管理辦法(2016.4.15)
證券期貨投資者適當性管理辦法(2016.12.12)
4.基金運作
(1)內部控制與運作
私募投資基金管理人內部控制指引(2016.2.1)
證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定(2016.7.14)
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法(2018.10.22)
證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定(2018.10.22)
(2)基金估值
基金中基金估值業務指引(試行)(2017.5.4)
私募投資基金非上市股權投資估值指引(試行)(2018.3.30)
(3)私募機構參與新三板做市業務
全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定(試行)(2019.1.25)
(4)私募投資基金進入銀行間債券市場
中國人民銀行金融市場司關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知(2015.6.15)
中國人民銀行關於進一步做好合格機構投資者進入銀行間債券市場有關事項的公告(2016.4.27)
(5)基金股份變動
上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定(2018.3.1)
上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則(2018.3.2)
深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則(2018.3.2)
(6)信息披露
私募投資基金信息披露管理辦法(2016.2.4)
(7)非上市公眾公司監管指引
非上市公眾公司監管指引第1號――信息披露(2013.1.4)
非上市公眾公司監管指引第2號――申請文件(2013.1.4)
非上市公眾公司監管指引第3號――章程必備條款(2013.1.4)
非上市公眾公司監管指引第4號――股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引(2013.12.26)
5.基金業務外包
私募投資基金服務業務管理辦法(試行)(2017.3.1)
私募投資基金服務機構登記法律意見書指引(2017.3.1)
6.行業自律
中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)(2014.9.5)
中國證券投資基金業協會自律檢查規則(試行)(2014.9.5)
中國證券投資基金業協會投資基金糾紛調解規則(試行)(2014.9.5)
中國證券投資基金業協會投訴處理辦法(試行)(2014.9.5)
六、法 律 責 任
1.民事責任
最高人民法院關於凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定(2001.9.21)
最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知(2002.1.15)
最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定(2003.1.3)
最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定(2003.1.9)
國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會關於依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知(2004.1.18)
2.行政處罰
中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則(2015.11.2)
中國證券監督管理委員會行政覆議辦法(2010.5.4)
信息披露違法行為行政責任認定規則(2011.4.29)
最高人民法院關於審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要(2011.7.13)
3.刑事責任
中華人民共和國刑法(節錄)(1979.7.1)(2017.11.4修正)
全國人民代表大會常務委員會關於《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋(2014.4.24)
最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)(節錄)(2010.5.7)
最高人民法院關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋(2010.12.13)
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、洩露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋(2012.3.29)
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關於公安部證券犯罪偵查局直屬分局辦理經濟犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的通知(2009.11.4)
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見(2011.4.27)
最高人民法院、最高人民檢察院關於貫徹執行《關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》有關問題的通知(2012.3.14)
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關於辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見(2014.3.25)
最高人民檢察院、公安部關於嚴格依法辦理虛報註冊資本和虛假出資抽逃出資刑事案件的通知(2014.5.20)
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋(2019.6.27)
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋(2019.6.27)
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關於辦理非法放貸刑事案件若干問題的意見(2019.7.23)
附錄
1.上市公司監管常見問題解答
上市公司監管法律法規常見問題與解答(2015.9.18)
關於並購重組申報文件相關問題與解答(2015.11.11)
關於再融資募投項目達到重大資產重組標準時相關監管要求的問題與解答(2015.11.27)
關於上市不滿三年進行重大資產重組(構成借殼)信息披露要求的相關問題與解答(2015.12.4)
關於重大資產重組中標的資產曾拆除VIE協議控制架構的信息披露要求的相關問題與解答(2015.12.18)
關於並購重組業績獎勵有關問題與解答(2016.1.15)
關於並購重組業績補償相關問題與解答(2016.1.15)
關於上市公司監管指引第2號有關財務性投資認定的問答(2016.3.4)
關於《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條“經營性資產”的相關問題與解答(2018年修訂)(2018.9.10)
關於上市公司業績補償承諾的相關問題與解答(2016.6.17)
關於上市公司重大資產重組前發生業績“變臉”或本次重組存在擬置出資產情形的相關問題與解答(2016.6.24)
關於上市公司發行股份購買資產同時募集配套資金的相關問題與解答(2018年修訂)(2018.10.12)
2.發行監管問答
發行監管問答――落實首發承諾及老股轉讓規定(2013.12.13)
發行監管問答――關於相關責任主體承諾事項的問答(2013.12.27)
發行監管問答――募集資金運用信息披露(2014.3.21)
發行監管問答――首發企業上市地選擇和申報時間把握等(2014.3.27)
發行監管問答――關於調整首次公開發行股票企業徵求國家發改委意見材料的要求(2014.4.18)
發行監管問答――關於《證券發行與承銷管理辦法》第十七條相關問題的解答(2014.8.1)
發行監管問答――關於優先股和創業板再融資發行承銷相關問題的解答(2014.8.29)
發行監管問答――關於與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答(2015.1.23)
發行監管問答――關於反饋意見和發審會詢問問題等公開的相關要求(2015.1.23)
發行監管問答――中小商業銀行發行上市審核(2015.5.29)
發行監管問答――關於引導規範上市公司融資行為的監管要求(2018修訂版)(2018.11.9)
發行監管問答――關於首發企業中創業投資基金股東的鎖定期安排(2017.6.2)
發行監管問答――關於首發、再融資申報文件相關問題與解答(2017.7.4)
發行監管問答――關於進一步強化保薦機構管理層對保薦項目簽字責任的監管要求(2017.9.22)
發行監管問答――關於首次公開發行股票預先披露等問題(2017.12.6修訂)
發行監管問答――首次公開發行股票申請審核過程中有關中止審查等事項的要求(2017.12.7)
發行監管問答――關於規範中介機構及簽字人員變更時涉及專項說明及承諾函的監管要求(2018.6.8)
發行監管問答――關於首發企業整體變更設立股份有限公司時存在未彌補虧損事項的監管要求(2019.1.11)
發行監管問答――關於發行規模達到一定數量實行聯合保薦的相關標準(2019.4.23)
3.私募基金登記備案問答
私募基金登記備案常見問答匯總(2014.1.17)
私募基金登記備案相關問題解答(一)
私募基金登記備案相關問題解答(二)
私募基金登記備案相關問題解答(三)
私募基金登記備案相關問題解答(四)
私募基金登記備案相關問題解答(五)
私募基金登記備案相關問題解答(六)
私募投資基金登記備案的問題解答(七)
私募基金登記備案相關問題解答(八)
私募基金登記備案相關問題解答(九)
私募基金登記備案相關問題解答(十)
私募基金登記備案相關問題解答(十一)
私募基金登記備案相關問題解答(十二)
私募基金登記備案相關問題解答(十三)
私募基金登記備案相關問題解答(十四)
4.私募基金監管問答
私募基金監管問答――關於首發企業中創業投資基金股東的認定標準(2017.6.2)
私募基金監管問答――證監會關於享受稅收試點政策的創業投資基金標準及申請流程(2017.7.7)
私募基金監管問答――關於享受稅收政策的創業投資基金標準及申請流程(2019.5.29)