環境污染治理績效機制創新研究：以第三方治理為例（簡體書）

一、研究目的和意義

構建多元主體參與的環境治理體系是我國環境治理體系現代化的重要組成部分，作為環境治理現代化創新模式——環境污染第三方治理模式（簡稱“第三方治理”）則是構建政府、市場、社會多元主體平等參與環境治理的重要抓手，也是發展我國在生態環境領域深化“放管服”改革的重點環保產業。經過8年的發展，我國環境污染第三方治理市場發展現狀及治理績效如何？要弄清這個問題，就需要一套科學的測度方法進行衡量。因此，本書基於生態經濟學理論和可持續性科學（2.0版）的思想構建了中國環境污染第三方治理績效測度的指標體系和理論模型，並對績效測度理論模型中的測度因素進行實證分析；同時，從上海大氣環境領域的環境污染第三方治理實踐出發，深入考察和分析環境污染第三方治理績效提升的阻力、原因和對策。不僅有助於解決上海環境第三方治理績效提升和模式可持續發展的難題，還為我國環境污染第三方治理績效的提升和科學測度提供了可借鑒的實踐經驗。

二、主要內容和重要觀點

第一，基於環境污染第三方治理的理論基礎，本研究認為環境污染第三方治理績效是指排污主體通過采用專業的污染治理主體提供的解決方案，獲得生產生活環境質量改善、生產質量和經濟效益提升、公眾對排污主體污染減排認可度提升，以及以污染治理主體為核心的多方利益相關主體滿意度提升。其核心內涵是根據可持續發展績效衡量的三重底線，即經濟效果、社會效果、環境效果3個維度的綜合效果，其中任何一個單維度效果均不足以解釋環境污染第三方治理績效全部內容。目前，我國學術界已對環境污染第三方治理績效的直接、間接影響因素從排污主體、治理主體、項目管理3個視角進行探索，並形成了以經濟效果和效率來測度第三方治理績效的研究方法。但是，單純經濟學視角的測度不能全面體現環境污染第三方治理績效測度因素及測度因素之間的相互關係，鮮有學者從多個非經濟學視角對環境治理績效進行測度。本書試從多維度視角對環境污染第三方治理績效測度進行系統研究。科學構建環境污染第三方治理績效測度指標，既能夠發現阻礙我國環境污染治理績效提升的主要問題及原因，又能夠幫助建立我國環境污染第三方治理績效評估標準與機制，規範第三方治理多方利益相關主體的市場行為，以及為因追究違約責任需要仲裁調解和賠償談判條件的環境污染第三方治理服務提供科學判定依據。

因此，本書采用可持續性科學（2.0）思想中動態研究思路，即采用可持續發展政策分析研究方法“壓力—狀態—響應”（PSR）驅動力模型和生態經濟學廣義服務效率理論解構環境污染第三方治理績效的測度因素，構建包含治理效果、治理效率和合作滿意度三維的環境污染第三方治理績效測度的指標體系。同時，根據所構建的指標體系，運用物件主體過程（OSP）系統性研究方法構建環境污染第三方治理績效測度的結構方程實證模型。該模型將環境污染第三方治理服務基於三重底線的直接績效（O）作為因變量，核心利益相關主體滿意度（S）和過程管理效果（P）等多個維度測度因素作為自變量。其中，核心利益相關主體合作滿意度作為中介變量，環境設備資本投入比例和合同期長短作為調節變量，獨立績效評估機制、環境風險預防機製作為控制變量。

第二，本書提出了環境污染第三方治理的3個維度績效測度因素及各維度測度因素之間關係的研究假設，包括治理效果測度維度假設，基於三重底線的服務效果與直接績效的關係及假設；合作滿意度測度維度假設，多方利益相關主體滿意度與合作滿意度的關係及假設；治理效率測度維度假設，過程管理三方面與過程管理效果之間的關係及假設；以及3個測度維度之間關係的假設，包括利益相關主體合作滿意度對直接績效的關係及假設、過程管理效果與直接績效和合作滿意度的關係及假設、調節變量和控制變量對三維績效測度因素的影響假設。同時，采用具有全國代表性的環境污染第三方治理地區數據，實證環境污染第三方治理績效測度理論模型中代表績效測度指標的各維度測度因素的科學性和有效性，以及績效測度因素之間的互動關係。

第三，本書通過對環境污染第三方治理績效測度的實證檢驗，實證了大部分研究假設，從而再一次證明了環境污染第三方治理績效測度指標的科學性和有效性。但是在績效測度指標體系中，治理效率指標的過程管理效果因素所包含的合同期長短、設備資本規模等絕對指標作為調節變量的研究假設未通過檢驗，說明需要采用資本的時間效率和固定資本的投資回報率等相對測度指標來分析環境污染第三方治理績效；而獨立績效評估機制和環境風險預防機制等外生控制變量的研究假設也未通過檢驗，是因為現有環境污染第三方治理市場上還沒有成熟的獨立環境治理績效評估主體，同時環境污染保險業務也屬於自願參與性質。因此，這兩項第三方治理模式的保障機制將在環境污染第三方治理績效提升未來研究中作深入探討。

第四，本書從過程管理效果維度的創新環境污染第三方治理模式的保障機制、完善法規制度和行業標準兩個層面提出提升中國環境污染第三方治理績效的政策建議。

在創新第三方治理模式的保障機制層面，一是基於全國征信平臺在環境污染第三方治理服務市場引入合同違約保險主體，建立第三方治理項目的事前強制保險機制；二是建議由生態環境部門牽頭，會同市場監管部門、環保行業協會認定獨立的、具有專業評估能力的環境污染第三方治理績效評估主體，構建獨立、客觀的第三方治理績效評估機制；三是建議生態環境部門與跨學科專家合作組成的環境污染第三方治理責任仲裁機構，形成低成本、高效的第三方治理責任糾紛仲裁機制。

在完善法規制度和行業標準層面，一是建議由生態環境部門牽頭，會同發改委、市場監管等相關部門，聯合制定明確界定第三方治理參與主體權責利的法規制度；二是建議生態環境部門牽頭，會同環保行業協會與相關研究機構，編制第三方治理供給主體資質認定辦法，並定期發布優秀供給主體“白名單”，引導需求主體選擇高質量第三方治理供給主體，降低其招投標選擇的高成本和高風險，優化營商環境；三是試點編制第三方治理績效評估標準，建議由生態環境部門牽頭，會同環保行業協會與相關科研機構對標國際，編制環境污染第三方治理績效評估標準。

第五，本書以涉足環境污染第三方治理服務業時間較早的上海市為例，選擇城市管理中急需解決的餐飲行業大氣環境污染治理問題，結合環境污染第三方治理績效測度因素的實證結果，通過分析上海餐飲油煙污染第三方治理績效提升的阻力、原因，形成上海環境污染第三方治理績效提升的對策建議。同時，再一次例證環境污染第三方治理績效測度因素的科學性。

上海餐飲油煙污染第三方治理績效提升的阻力，主要表現為：排污主體環境治理設備不到位、油煙污染受害者投訴多、排污主體因經濟負擔重而環境治理設施運行效率低等。

阻礙餐飲油煙污染第三方治理績效提升的原因，主要有：多元主體監管體系的缺失、第三方治理主體信用體系不完善、第三方治理服務合同不完善而導致服務績效低下等。

上海環境污染第三方治理服務績效提升的對策建議，包括：構建環境污染第三方治理績效共享機制，培育多元化市場主體；積極開展環保產品服務評審，建立基於環境績效的信用評價機制；建立環境污染第三方治理風險補償機制，培育項目融資擔保主體等。

三、學術價值、應用價值，以及社會影響和效益

本書學術價值、應用價值在於：基於生態經濟學理論、利益相關者合作治理理論、可持續發展思想系統研究方法，構建環境污染第三方治理績效測度指標體系並實證第三方治理績效測度因素理論模型的科學性和有效性，是對第三方治理研究的拓展。同時，選取上海大氣環境污染第三方治理績效提升的實踐進行深入考察和分析，不僅能夠更好地實證環境污染第三方治理績效測度指標的正確性，也為更好地提升我國環境污染第三方治理績效提供了地方經驗。

本書社會影響和效益在於：為深入推進環境污染第三方治理模式在地方企業、市政領域應用，規範我國環境污染第三方治理市場健康有序發展起到積極作用。同時，本研究中可持續發展思想及科學研究方法將成為環境污染治理績效機制的理論創新，並在全國環境污染第三方治理領域加以推廣；書中構建的環境污染第三方治理績效測度指標體系將首先運用到長三角地區環境污染第三方治理實踐，通過對長三角地區環境污染第三方治理績效進行科學評價，為長三角三省一市地方政府制定環境污染治理市場規範性政策和把握環保企業投資方向提供指導，從而推動長三角環境污染治理市場一體化發展。

筆者於尚社本部

2021年5月1日

第—章 緒論

第—節 研究背景

第二節 發展現狀

第三節 研究問題及意義

一、問題的提出

二、研究意義

第四節 研究內容與框架

一、中國環境污染第三方治理發展現狀與績效指標體系研究

二、環境污染第三方治理績效測度研究假設與理論模型構建

三、環境污染第三方治理績效測度理論模型的因子分析及假設檢驗

四、環境污染第三方治理績效測度理論假設檢驗

五、中國環境污染第三方治理績效測度研究結論與提升建議

六、提升環境污染第三方治理績效的上海實踐研究

第五節 相關研究綜述與理論研究方法

一、研究綜述

二、理論研究

三、研究方法

四、研究述評

第二章 環境污染第三方治理績效測度指標體系研究

第一節 環境污染第三方治理績效測度因素分解

第二節 環境污染第三方治理績效測度指標體系構建

第三章 環境污染第三方治理績效測度研究假設與理論模型構建

第一節 研究假設提出

一、基於三重底線的服務效果與直接績效的關係及假設

二、核心利益相關主體滿意度與合作滿意度的關係及假設

三、過程管理三個方面與過程管理效果之間的關係及假設

四、利益相關主體合作滿意度對直接績效的關係及假設

五、過程管理效果與直接績效和合作滿意度的關係及假設

六、其他假設

第二節 假設匯總與模型構建

第四章 環境污染第三方治理績效測度理論模型的因子分析及假設檢驗

第一節 基於探索性因子分析的小樣本檢驗

一、問卷設計原則與過程

二、變量定義與測量

三、樣本數據的收集和檢驗分析

第二節 基於驗證性因子分析的大樣本檢驗

一、驗證性因子分析的步驟

二、驗證性因子分析的評估指標

三、變量的驗證性因子分析

四、驗證性結果與相關假設檢驗

第五章 基於結構方程模型的環境污染第三方治理績效測度理論假設檢驗

第一節 調節、控制變量的影響分析

一、項目設備資本投入比例對直接績效的影響

二、服務合同期長短對直接績效的影響

三、獨立績效評估機制對直接績效的影響

四、環境風險防範機制對直接績效的影響

第二節 中介變量的驗證

一、自變量與中介變量相關

二、自變量與因變量相關

三、中介變量與因變量相關

四、中介變量作為控制變量

第三節 基於結構方程模型的假設檢驗

一、理論模型檢驗

二、模型比較

三、實證結果

第四節 假設檢驗總結

第六章 環境污染第三方治理績效測度研究結論與提升建議

第—節 研究結論

第二節 提升建議

一、創新第三方治理保障機制

二、完善法規制度和行業標準

第七章 提升環境污染第三方治理績效的地方實踐：以上海市為例

第—節 上海餐飲油煙污染第三方治理的探索

一、上海餐飲油煙污染第三方治理績效提升的阻力

二、阻礙上海餐飲油煙污染第三方治理績效提升的原因

三、提升上海餐飲油煙污染第三方治理績效的典型經驗

第二節 上海環境污染第三方治理績效提升的策略

一、構建環境污染第三方治理績效共享機制，培育多元化市場主體

二、積極開展環保產品服務評審，建立基於環境績效的信用評價機制

三、建立環境污染第三方治理風險補償機制，培育項目融資擔保主體

附錄A 小樣本描述統計

附錄B 大樣本描述統計

附錄C 初始問卷調查表

附錄D 正式問卷調查表

附錄E 訪談提綱

參考文獻

後記