交易心理分析與對策（簡體書）

假如“天道酬勤”是顛撲不破的定律，世界上所有的努力最終都得到了回報，那麼金融市場上大發其財的人，簡直可以車載斗量了。可惜這話並不靈驗，表現在金融市場，尤其如此。在金融市場上，更為普遍的現象是，隨著努力程度的增加，好多人的業績不僅沒有提高，反而明顯下降了；一切的努力，看上去倒更像是一種不服輸、不認命的“掙扎”。
經歷了一番“頭懸梁、錐刺股”，卻總也不見起色，這件事擱在誰身上，也會倍感郁悶的。難道是努力還不夠，誠意還不足？於是，不甘心之余，有些交易者更加刻苦了。他們找來了更多的資料，一個猛子扎了下去。照這樣循環往復下去，簡直就沒有出頭之日了。
有些人就是這樣，一旦陷入某個思維誤區，就會一條道走到黑，縱然撞了南墻也不回頭。他們寧願終日昏天黑地瞎琢磨，也不會想想努力的方向會不會出現偏差。不難想象，假如走的方向本身就存在問題，甚至南轅北轍，又怎能期望好的結果？
對於病人來說，要想治好病，首先要探明病因。打個比方，同樣是“發燒”，原因可能是不一樣的，既有可能是單純的感冒，也有可能是某些器官有了炎症，或者是別的什麼原因造成的。針對病因的不同，開的藥也就不同。只有對症下藥，方能藥到病除。否則，輕者症狀不見緩解，重者病情反而加深了。同樣道理，知道自己在交易方面存在問題，開了“藥方”卻總也不見效，“病情”不僅沒有緩解反而加重的時候是不是也該反省一下：有沒有可能“誤診”呢？
對於交易者而言，自始至終總是盈利或者總是虧錢都是極其罕見的，更為普遍的情形是時賺時虧的。如果將業績曲線比喻為山地的起伏，那麼我們不難看到：一部分人好像一直在走下坡路，中間雖然也有盈利，不過總體趨勢卻是向下的；另有一部分人盡管總體趨勢看起來是向上的，可很不幸，走著走著就遭遇了“斷崖式”的墜落。不管這兩者中間的具體過程怎麼樣，他們都殊途同歸：最終總也賺不到錢。
盡管總也賺不到錢，可對這個市場徹底絕望的人倒也不多。許多交易者都有這樣一種感覺：自己“距離成功也就差了那麼一點點”，以往的結果固然叫人沮喪，可也並非一無是處，看起來還有改善的空間，只要改正了其中的瑕疵，成功仍然大有希望。當真如此嗎？平心而論，對許多交易者來講，距離成功的確也就是“一步之遙”了，然而想要跨越這“一步之遙”需要耗費多大的精力？又有多少人能完成跨越呢？這恐怕才是問題的核心，其中具有非常大的不確定性。對許多人來講，可能無論怎麼努力，最終也還是難以跨過這“一步之遙”。
這“一步之遙”的差距究竟是什麼呢？是交易策略的掌握還差點火候還是心態出了問題？這是一個非常關鍵的問題。為數眾多的交易者認為，交易策略、技術分析之類需要精益求精，另一些人則認為良好的心態更為關鍵，那麼，實際情形又是怎樣呢？
在交易者遇到的種種問題中，當然不能武斷地說必然沒有交易策略掌握差點火候這方面的原因。不過，對於絕大多數人來說，表面看起來是交易策略的問題，往往最終還是會落到心態方面。
如果交易者不從自身尋找原因，很快就會發現，交易策略、技術分析簡直就是“無底深淵”，你想象有多深奧就有多深奧，你感覺有多複雜就有多複雜。隨著學習的不斷深入，交易者會發現，每一根K線、每一條均線，乃至那些五花八門的指標、形態，無一不充滿了令人費解的“微言大義”。照著技術分析的路數狂奔下去，即使研究得頭昏眼花，最終也許還是一無所獲。
尼爾·韋恩特勞說得好：除非你能夠掌握自己，否則不可能掌握市場。在金融交易的世界裡，交易者面臨的最大敵人不是別人，正是自己！心態的問題，牽涉到人性、心理諸多層面，會直接影響到交易者的行為。

第一章 交易者的原罪
第一節 進入市場的“原罪”
第二節 渴望自由的生活
第三節 自我中心的危害
第四節 壓力是自尋煩惱

第二章 認知的固有缺陷
第一節 眼見未必為實
第二節 你看到的都是你想看到的
第三節 “潛念”悄然襲來
第四節 自我歸因與自我評估的偏差

第三章 交易者的深層心理
第一節 心理的三個層次
第二節 過度補償心理
第三節 苛求完美的焦慮
第四節 拒絕西西弗斯的命運

第四章 交易本身的錯覺
第一節 差得恐怕不只一點
第二節 交易秘籍並不存在
第三節 身不由己的困擾
第四節 心態調整任重道遠

第五章 分析、預測的困擾
第一節 基本面分析的局限
第二節 技術分析的局限
第三節 正確使用分析工具
第四節 研究技術的心理動機

第六章 觀念決定出路
第一節 盈利的兩大支柱
第二節 交易就是隨機試錯
第三節 區分風險，界定責任
第四節 “隨機”不等於“隨意”
……

第七章 止損的心理危機
第八章 交易的規範與倫理
第九章 信心重建之路

後記

世界上原本並不存在十全十美的東西，完美主義者對此卻不以為然。他們看問題背後的價值判斷，往往具有絕對的、剛性的是非觀念，認為非黑即白、非此即彼，不存在任何過渡的中間狀態。這種觀念與現實世界的標準顯然是不相匹配的。
對事實好壞的判斷與公認標準之間的差距是判斷一個人性格是否成熟的重要標準之一。完美主義者具有的這種“非好即壞”的二分法，其實是幼兒思維的典型特徵，這顯然是極不成熟的，也是難以適應社會的。現實社會是多變的，具有複雜的辯證性。當一個人用“完美主義”的視角面對現實時，必然會帶來更多的心理衝突，他們要在好與壞之間進行定奪，要在趨近與逃避之間來回爭鬥，要在完美無缺與全面否定之間輪回轉換。
因為“完美”在事實上是不可得的，卻又非要頑固地追求完美，於是這些完美主義者也就只能通過“內部平衡”的方式來營造某種完美的假象了。一旦他們再也無法在現實的衝擊中維持那種“自欺欺人”的假象時，也將不可避免地滑入另一個認知極端：全盤否定一切。通常，完美主義者並不具有適時放棄的智能，他們喜歡死纏爛打。與此同時，“堅忍不拔”又不可能成為他們的行事風格。相反，半途而廢、功虧一簣，倒是他們的例行遭遇。這是為什麼呢？對於完美主義者來說，幾乎沒有任何進步和收獲能夠持續地提供給他們以激動人心的滿足，因而也就不可能進行有效的自我激勵。他們往往借著反省的名義，把對自己的不滿意放大成為自卑，然後進行大肆討伐，人為地製造心靈世界的戰爭。結果往往把促使自己進步的動力，演變成了自我懲罰的兇手。
正常的自我激勵能夠從困難中看到希望，從不完美的自我中發現優點，這樣才能建立起自尊、自信。對於完美主義者而言，這一點是很難做到的。由於總是看不到希望，除了每天自怨自艾、自暴自棄，還能做什麼呢？於是這些負面情緒成了他們的生活風格，甚至成了他們賴以實現自我價值的特殊方式，他們會小心翼翼地加以保護，不會輕易做出改變。既然不能在現實的生活中體驗到自我存在的價值，也就只能在自我內部，以“痛苦”的形式證明自己的存在了。從這個角度來說，“痛苦”確乎也是一種價值，變成了現實的替代品，它與“滿足感”一樣都可以為自我的確認提供相應的能量。也正因為如此，完美主義者在自暴自棄和自我毀滅的時候，也總是如此地理直氣壯，如此地義無返顧。
“要麼不做，要做就要做到最好”不僅是完美主義者經常掛在嘴邊的口頭禪，同時也是他們一貫奉行的行為準則，具體到現實中的表現，即死板、極端、煩躁。“死板”是因為害怕失敗，對失敗的恐懼使他們如履薄冰，工作效益遠不如其他人，並最終缺乏冒險精神；“走極端”大多是個人好強與錯誤的價值取向造成的結果；“煩躁”則是由於外部事物的發展與自己的理想不相符，或者與自己的意識完全對立時所表現出來的不良情緒。
由於完美主義者個性好強的緣故，常常會導致程度不同的精神壓迫症與心理障礙。研究表明，強迫性完美主義不利於人的身心健康，很容易導致自我挫敗、工作效率低、人際關係緊張，這類人其實是極其痛苦的。他們很容易產生自戀與自傲，藐視外部世界的概率遠遠多於認同與包容，為自己的任何錯誤都精心辯解，對別人卻毫不寬恕、評頭論足，這無疑會傷害他人，影響同事、朋友之間的關係。例如，一些道德方面的完美主義者，往往極度缺乏包容之心，見到別人犯了錯誤，即使是小錯誤，也會有惡心、精神痛苦等症狀，嚴重者甚至會產生非要摧毀對方而後快的念頭。這種人經常不切實際地提升自己的理想與要求，最終導致遠離實際生活。這種人對自己的各種要求都非常之高，並且以己推人，總是企圖用自己的標準去衡量外部的一切，這樣就難免會造成意識的衝突。如果他們的情緒一時不受控制，也很容易導致與他人的肢體衝突，結果害人害己。有時候他們害怕自己的意見不被采納，使自己的完美形象受到影響，也會選擇將自己孤立起來。如此一來，他們最明顯的表現就是心靈孤獨與心理障礙的痛苦。
完美主義者表現的最嚴重後果就是自我毀滅。這當然是他們發現理想與現實的差距太大或者完全相反後，其精神的支柱轟然倒塌，個人自信心完全喪失的結果。這種人由於沒有在平時生活中提高自己的心理抗壓力與抗挫折的能力，所以就選擇了“自殺”來逃避這種痛苦。從精神層面上講，這未嘗不是一種解脫。
在現實社會中，“不如意事常八九”。同樣如此，在交易的世界裡，完美也是可遇不可求的。俗話說，“常在河邊走，哪有不濕鞋？”交易中的判斷錯誤幾乎是不可避免的。在任何一個可以成交的價格上，其實都有彼此對立的雙方在博弈。通常，每次交易的成敗各半，判斷失誤應該是再正常不過的事了。交易者要想做好交易，就必須對此見怪不怪、處之泰然。否則勢必使自己陷入糾結、痛苦的心境之中不能自拔。從這個角度看，完美主義在交易中更是要不得的。
交易中的完美主義，最為突出的特徵就是缺乏“安全感”，對虧損極端厭惡，為此他們一心要追求“精準”的判斷，這樣就必然導致交易時的瞻前顧後、猶豫不決，不僅會導致錯過機會，也會在拖延之中擴大虧損，如此一來又會加重了自責。
對交易而言，百發百中是不可能的；遭遇到失敗，從而導致虧損也是必然發生的狀況。如果不能正視這一事實，將大部分精力用於防範虧損，這其實也是在做一件根本不可能完成的事情，這就會讓自己始終處於猶豫、糾結、懊悔的狀態之中。
交易者要想戒除這種完美主義，就必須接受“時常也會虧損”這一現實，認清交易在本質上其實就是一個概率遊戲，即使那些成功的交易者，也難以做到百發百中，他們必然也會有虧損的時候。
……