海洋科學研究的國際法規制（簡體書）

本書以國際法視域下海洋科學研究的規制為研究核心。首先，通過探討海洋科學研究的緣起，從四個層面對其概念進行闡釋。其次，明晰《聯合國海洋法公約》對海洋科學研究在領海海域、專屬經濟區、大陸架、國家管轄範圍外海域的規制。最後，分別對爭議海域海洋科學研究、北極地區海洋科學研究及海洋科學研究的環境保護的規制問題進行探討。就爭議海域而言，各相關國家應當“盡一切努力達成臨時安排”，並適當顧及他國利益；就北極地區而言，各國應當構建完善的規制體系，加強合作與交流，並發揮非國家行為體的作用；就海洋科學研究的環境保護規制問題而言，應當運用外交途徑解決爭端，發揮國際組織參與保護的優勢，倡導多元化保護與治理路徑，並構建主觀與客觀層面的保護與治理體系。

李雅潔，河南科技大學法學院/知識產權學院講師，華東政法大學國際法學院博士後流動站研究人員，南方海洋科學與工程廣東省實驗室（珠海）海洋戰略與法律創新團隊研究人員。主要研究興趣為國際法理論、海洋法、海商法等。曾先後就職於中興通訊和深圳市中級人民法院。

海洋科學研究是海洋科技創新與發展的重要引擎，在世界百年未有之大變局下，海洋科學研究成為大國崛起的重要領域。隨著全球經濟與科技的發展，各國逐漸重視海洋科學研究以及對在本國管轄範圍內開展海洋科學研究的管轄權。本書以國際法視域下海洋科學研究的規制為研究核心，先從微觀概念到宏觀制度的規制進行分析，再與特殊海域的相關問題相結合，剖析爭議海域海洋科學研究的規制問題、北極地區內的海洋科學研究的規制問題，繼而對海洋科學研究的環境保護問題的規制進行研究，本書在海洋科學研究領域進行了有效探索。

作為“海洋憲章”的《聯合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）第十三部分對海洋科學研究活動進行規制，目的是實現各國按照《公約》促進和便利海洋科學研究的發展和進行。正如有評論者指出，海洋科學研究處於《公約》核心地位，是《公約》“一攬子方案”中的一項核心和重要問題。
在第一次海洋法大會之前，國際社會尚未對海洋科學研究予以足夠的重視。此時期關涉海洋科學研究的習慣國際法處於零散狀態。隨著各國開展海洋開發和利用技術的日新月異，海洋的科學研究活動不再“風平浪靜”。尤其是1982年《公約》賦予海洋科學研究為公海自由的拓展項之一，帶來了與海洋科學研究活動相關的複雜問題，進而引發了海學科學研究的國際爭端。某種意義上，海洋科學研究與《公約》框架下其他制度相互影響、互相交織，形成了極為複雜的海洋活動圖景。
作為重要的人類海洋活動之一，海洋科學研究的國際法規制問題引發學者的研究興趣。目前，中外學者形成的海洋科學研究的國際法成果較多。其中，李雅潔博士以《海洋科學研究的國際法規制》為題，在中山大學攻讀國際法博士學位，並在博士學位論文基礎上完成了專著《海洋科學研究的國際法規制》。本書主要探討海洋科學研究在國際法意義上的概念，《公約》下海洋科學研究的立法、爭議海域海洋科學研究的規制、北極地區海洋科學研究，以及海洋科學研究的環境保護等問題。我在粗略研讀李雅潔博士專著的基礎上，認為與其他相關研究或成果相比較，本書具有至少以下三點引人關注。
其一，本書從細微入手，梳理和凝練了海洋科學研究在國際法意義上的概念。厘清海洋科學研究在國際法上的概念非常重要，這是深入研究海洋科學研究的原點。1982年《公約》框架下海洋科學研究的概念屬於空白，引發了各國對此解釋的多元性。本書對海洋科學研究之含義的挖掘是全方位的，觸及《公約》審議過程中各國的相關提案和主張。同時，本書以條約解釋的視角來闡釋海洋科學研究的基本內涵。為了系統詮釋海洋科學研究的國際法含義，本書還將其置於與相關概念進行比較的視野之下，以實現構建海洋科學研究概念的合理性體系。
其二，本書直面和跟蹤海洋科學研究的前沿和熱點問題，並大膽展開探討。本書第三章專門探討爭議海域科學研究的規制問題。很顯然，作為全球海洋治理的重要成果，1982年《公約》在敏感海洋問題上留下了立法空白，采取了“戰略性模糊”的立法手段。但是，這也導致相關國際爭端頻生，同時為學者的深入研究提供了“機遇”。爭議海域海洋科學研究的國際法問題構成海洋法“灰色地帶”問題。本書不僅探討了爭議海域海洋科學研究的國際法基礎，還觸及爭議海域海洋科學研究的國際法規制路徑。上述問題不能依賴1982年《公約》的內容找到響應，只有通過特定研究方法和手段才能探究其法律深意。與此同時，本書第四章探討了北極地區海洋科學研究的國際法熱點問題。北極地區的國際法體系本身具有複雜性，其海洋科學研究問題則加劇了複雜性。這是因為，北極地區海洋科學研究不僅受1982年《公約》的調整，還受區域性國際法的制約。為此，本書針對此種情境提出了頗有見地的學術觀點。比如，本書重視非國家行為體在北極海洋科學研究中的作用。近年來，非國家行為體的理論與實踐日益引起學者的關注，本書在此領域進行了有效的探索。
其三，專著系統梳理了主要國家在海洋科學研究國際立法進程中的各類提案和主張，形成較為詳實豐富的立法材料。這些研究有助於人們理解海洋科學研究的國際立法背景、動機和艱辛。
以上三點膚淺的感受是我研習雅潔博士專著的心得。在我看來，大凡能夠為學術成果作序的人，要麼是學識淵博，要麼是德高望重。當雅潔博士向我索序，作為她在華東政法大學進行博士後研究的合作導師，我內心誠惶誠恐，深知不配其位。以上淺薄之文字，與其算是為雅潔博士的專著作序，不如說是我學習海洋科學研究的國際法規制的一點心得。
我注意到雅潔博士在其博士學位論文“致謝”中寫道，“縱有千古，橫有八方”。我知道這是梁啟超在《少年中國說》裡的文字。在此，我更願意在此兩句之後添上“前途似海，來日方長”，以作共勉。作為海洋法中一項重要課題，海洋科學研究的學術研究遠未到盡頭，也不會窮盡。“追風趕月莫停留”，學術研究，一萬年太久，只爭朝夕。
馬得懿
二零二四年十月
上海佘山璽樾

序二
海洋在維護國家主權和安全中具有重要地位。海洋科學研究有助於了解海洋環境變化，預防和應對海洋災害，並保障國家海洋權益和安全。海洋是全球經濟的重要支柱，提供漁業、油氣、礦產等豐富資源。海洋科學研究能夠有助於提高這些資源的利用效率，促進經濟的可持續發展。此外，海洋科學研究涉及多個學科領域，如物理、化學、生物、地質等，相關領域的技術創新和發展為人類社會帶來更多可能性。海洋科學研究還可以幫助人們了解海洋生態系統的運行機制、制定有效的保護措施，以防止海洋污染和生態破壞。海洋科學研究有助於理解海洋與大氣之間的相互作用、預測氣候變化趨勢，為應對氣候變化提供科學依據。通過國際合作，各國可以共享海洋科學研究成果和資源，推動全球海洋科學的發展和進步。顯然，海洋科學研究對於維護國家安全、促進經濟發展、推動科技創新、保護生態環境、應對氣候變化及促進國際合作都具有重要意義。
國家海洋戰略與海洋科學研究之間也存在著密切而複雜的關係。一方面，國家海洋戰略的制定和實施離不開海洋科學研究的支持;另一方面，海洋科學研究的發展為國家海洋戰略的創新與發展提供了源源不斷的動力。
黨的二十大報告強調“發展海洋經濟，保護海洋生態環境，加快建設海洋強國”，習近平總書記也明確指出要“推動海洋科技實現高水平自立自強，加強原創性、引領性科技攻關”。這些表述體現了黨中央高度重視海洋科學研究，並將其作為實現海洋強國戰略的重要組成部分，同時進一步強調了海洋科學研究在推動海洋經濟可持續發展中的關鍵作用，明確了保護海洋生態環境的重要性。
當前，我國海洋科學研究正處於一個快速發展的階段，不僅在研究物件和方法上有所拓展和深化，還在多學科交叉融合、科技協同發展等方面取得了顯著成果。
海洋科學研究法律問題涉及國際法、國內法等不同層面。雖然1982年《公約》為海洋科學研究提供基本的法律框架，規定各國在領海、專屬經濟區和大陸架上進行海洋科學研究的權利和義務但是國家管轄權與海洋環境保護、資源開發及新興技術發展的關係等方面，仍然需要國際法、國內法予以明確和細化。
本書側重於從國際法視角，綜合運用數據分析、案例分析、文本分析等研究方法，圍繞海洋科學研究基本概念的厘清，以《公約》對海洋科學研究的規制為基礎，就爭議海域海洋科學研究、北極地區海洋科學研究、海洋科學研究的環境保護等問題進行了針對性、系統性深人研究。因此一定意義上而言，本書的出版有填漏補缺的作用。
作者李雅潔女士系本人在中山大學培養的國際法學博士畢業生，本書是在雅潔同學攻讀博士學位期間所撰寫的博士畢業學位論文基礎上經適當修改、完善而產生的學術成果，也是作者多年苦讀的結晶。中山大學展開的與海洋相關的科學研究歷史悠久、特色突出。進入21世紀，尤其是近年來，中山大學圍繞海洋強國戰略“一帶一路”倡議、粵港澳大灣區發展建設等重大國家政策，秉承服務“國際科學前沿、國家重大需求、地方經濟發展”的發展策略，加快涉海相關學科群建設及人才培養。2024年恰逢中山大學走過百年歷程。“白云山高，珠江水長”，希望本書作者能夠以此書出版為契機，在海洋科學法律問題基礎理論研究方面不斷深耕，期待未來能夠有更多優秀作品問世。是為序。
郭萍
中山大學法學院/涉外法治研究院教授、博導南方海洋科學與工程廣東省實驗室(珠海)特聘研究員
二零二四年十月

序一 1
序二 1
導論1
一、研究背景1
二、研究意義 6
三、國內外研究現狀 9
四、研究思路與方法29
五、研究的主要創新點 33
第一章 海洋科學研究的緣起與界定35
第一節 海洋科學研究的興起與發展36
一、海洋科學研究活動的開端及發展36
二、海洋科學研究活動在中國的發展39
第二節 海洋科學研究的概念及闡釋43
一、海洋科學研究的基本內涵44
二、《聯合國海洋法公約》視角下海洋科學研究的含義 48
三、條約解釋規則下海洋科學研究的釋義57
四、海洋科學研究與相關概念的辨析61
本章小結 74
第二章《聯合國海洋法公約》對海洋科學研究的規制77
第一節 對海洋科學研究的原則性規定78
一、締約國的基本權利和義務78、
二、國際合作基本原則 82
第二節 對領海海洋科學研究的規制83
一、事先經沿海國明示同意83
二、對領海海洋科學研究的規制受科技挑戰85
第三節 對專屬經濟區與大陸架海洋科學研究的規制87
一、《聯合國海洋法公約》對申請制度的規定存在爭議 88
二、不同國家立法與《聯合國海洋法公約》的規定不一致 90
第四節 對國家管轄範圍外海洋科學研究的規制102
一、對“區域”和公海海洋科學研究的一般規定 102
二、限制性規定106
第五節 對海洋科學研究的規制效果107
一、美國赴外國開展海洋科學研究申請情況108
二、相關國家對海洋科學研究的國內立法情況110本章小結 112
第三章 爭議海域海洋科學研究的規制問題115
第一節 爭議海域海洋科學研究的特徵:115
一、爭議海域的由來及界定116
二、爭議海域的基本特徵120
三、爭議海域海洋科學研究的開展之類型化分析 122
四、爭議海域海洋科學研究的開展受多種因素制約 127
第二節 爭議海域海洋科學研究應遵循的國際法規則 129
一、《聯合國海洋法公約》的規制:善意原則與和平解決國際爭端原則 130
二、劃界前臨時安排的達成:告誡性與義務性之爭 132
三、適當顧及義務的履行:適當性與限度問題136
第三節 爭議海域海洋科學研究的規制路徑138
一、以海洋命運共同體理念為指導138
二、促進臨時安排與劃界協議的達成140
三、擱置爭議與共同研究141
本章小結 143
第四章 北極地區海洋科學研究的規制問題145
第一節 北極地區海洋科學研究的實況及其規制現狀 145
一、北極地區海洋科學研究的概況146
二、北極地區海洋科學研究的區域性法律規制156
第二節 北極地區海洋科學研究的國際法規制困境159
一、《聯合國海洋法公約》與《斯匹次卑爾根群島條約》對海洋科學研究的規定不同159
二、新技術的應用對北極地區海洋科學研究的規制-、帶來挑戰162
三、北極國家與非北極國家合作開展海洋科學研究的利益平衡問題 163
第三節 北極地區海洋科學研究的規制路徑168
一、構建完善的規制體系 168
二、加強合作與交流 170
三、發揮非國家行為體的作用 173
本章小結 176
第五章 海洋科學研究的環境保護規制問題178
第一節 海洋科學研究的環境保護179
一、海洋環境保護的發展179
二、海洋環境保護與海洋科學研究:《聯合國海洋法公約》的向度181
三、海洋科學研究的環境保護之特殊性與必要性 183
第二節 海洋科學研究的環境問題 186
一、海洋科學研究的環境問題的表現形式186
二、海洋科學研究的環境問題的獨特性189
第三節 海洋科學研究的環境保護框架機制問題194
一、海洋科學研究的環境保護缺乏專門規定194
二、《聯合國海洋法公約》對海洋科學研究的環境保護問題規制不完善 199
三、《聯合國海洋法公約》中海洋科學研究的環境保護問題爭端解決機制複雜200
第四節海洋科學研究的環境保護規制路徑203
一、運用外交途徑解決海洋科學研究環境保護爭端204
二、推進海洋科學研究環境保護規制體系不斷完善206
三、發揮國際組織參與保護的優勢
四、倡導多元化保護與治理路徑212
五、構建主觀與客觀層面的保護與治理體系216
本章小結 218
結語220
參考文獻225
一、中文類225
二、外文類238
附件：英國及其海外領土所轄海域海洋科學研究申請表250
致謝260