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商品簡介

作者簡介

目次

證券交易法制是一門隨著時間快速變化的學科。本書在章節安排與內容編寫上,試圖以最基礎的市場法制體系,引領初學者一窺證券交易法,使修習證券交易法課程的同學,能在短時間內掌握我國證券市場一個簡明而完整的輪廓。

本書係配合最新修正證券交易法條文的修訂版,前後共分三篇,即證券市場的緒論、本論及財經犯罪三大部門所構成。前者的緒論與本論部分,就證券發行市場、流通(交易)市場的規制、證券法制與企業秩序、證券交易機關之構造及相關證券投資人保護法等主軸,依照現行法典所規範的內容撰寫而成;至於後者財經犯罪部分,乃證券交易法制實務上最具爭議的問題之一,本書特別邀請交通大學林志潔教授執筆,針對現行證券交易法上的各種犯罪類型,乃至於刑事政策與犯罪所得的議題,作刑法系統性的專業解析,期待這是一本淺顯而易懂、引領入門的參考書籍。

 

廖大穎

學歷:
國立臺灣大學法律學系畢業
日本國立神戶大學法學博士
 
現職:
東海大學法律學院教授
 
著作:
 I.專論
   公司債法理之研究
   股份轉換制度之研究
   契約型商業組織之人合公司論
 II.論文集
   公司制度與企業金融之法理
   公司制度與企業組織設計之法理
   證券市場與股份制度論
   證券市場與企業法制論
   證券市場與投資人保護之法理 
  III.教科書
   公司法原論 
   證券交易法導論
 

修訂八版序

民國一○九年(二○二○年)初始,因中國武漢肺炎引爆全世界各地的新型冠狀病毒 (COVID-19)流行疫情肆虐,一時間全球深陷恐慌,希望及早平息,回復正常、平和、無懼的生活秩序。相較於這變動的時期,民國一○七年與一○八年間證券交易法部分條文亦有數次、零星的修正,雖幅度小,但其中亦不乏傳統爭議性問題的修正,例如健全公司治理的企業內容揭露、獨立董事部分規定,乃至於刑法沒收之「犯罪所得」制度外,尚有因應金融科技事業的發展,增訂相關辦理金融科技創新實驗機制之立法。職是,本書亦為配合此部分條文的新修正,將最新的證券交易法內容,呈現給讀者各位;理所當然的,本書能有讀者各位如此的熱烈支持,無異是對作者最高的殷盼與期待,自不敢輕忽怠慢,仍持秉日益求精、最嚴謹的一貫態度,傳承這證券市場法制的啟門之鑰。當然,自民國一○○年起,相關國家法科考試的科目,增列證券交易法一科,顯示證券交易法在財經法學領域的重要性,與日俱增,因而在內容的撰寫上,本書將於適當處,繼續增加重要的行政函釋與司法見解,充實法律人研讀之所需。
 
關於本書證券交易法刑事罰責部分的規定,則特別邀請國立交通大學科技法律學院的林志潔教授執筆,藉由林教授在刑事法學上專業、豐厚的實力,撰寫本書第三篇財經刑法〈證券犯罪〉部分,有系統地解析證券市場上企業資訊不實之詐欺行為、操縱市場、內線交易、非常規交易等各種犯罪行為,而成為本書修訂後的最大特色所在。最後是本書再版,蒙三民書局編輯部同仁、交通大學科技法律學院、中興大學法律所與東海大學法律學院諸位研究助理的幫忙,謹於文末,表達個人忱謝之意。
作者謹識於東海大學法律學院
二○二○年仲夏
 
修訂八版序


第一篇 緒 論
第一章 證券市場
 第一節 我國證券市場之歷史軌跡
 第二節 證券市場與經濟發展之關係
 第三節 股票市場與債券市場
第二章 證券交易法之基礎架構
 第一節 證券市場法制與規範內容
 第二節 證券與交易的概念
 第三節 證券管理行政與自律制度

第二篇 本 論
第三章 發行市場(初級市場)
 第一節 公開發行有價證券
 第二節 資訊揭露
 第三節 違反企業資訊揭露之民事責任制度
 第四節 公開發行公司之私募有價證券
第四章 公開發行公司法制
 第一節 公司法與公開發行公司的特別規制
 第二節 證券交易法與公開發行公司的特別規制
第五章 流通市場(次級市場)
 第一節 有價證券集中交易市場
 第二節 有價證券店頭交易市場
 第三節 證券市場與不法行為規範
 第四節 外國企業來臺上市上櫃之補充規定
第六章 證券法制與企業秩序
 第一節 大量持有股權
 第二節 公開收購股權
 第三節 私募與股權交易
 第四節 股權代理行使與委託書之徵求
第七章 證券交易機關
 第一節 證券商
 第二節 證券交易所
第八章 證券服務事業
 第一節 證券金融事業
 第二節 證券集中保管事業
 第三節 證券投資信託與投資顧問事業
 第四節 信用評等事業
第九章 證券仲裁
 第一節 證券爭議與仲裁制度
 第二節 仲裁程序與仲裁判斷--證券仲裁制度之特殊規定
第十章 保護證券投資人與金融消費者特別法
 第一節 保護證券投資人之特別立法
 第二節 證券投資人保護機構
 第三節 實現證券投資人保護的設計與配套措施
 第四節 金融消費者保護法

第三篇 財經犯罪
第十一章 證券犯罪
 第一節 導 論
 第二節 證券市場之犯罪類型
 第三節 其他犯罪類型
 第四節 刑事政策與犯罪所得
 第五節 小 結

附錄〈Ⅰ〉證券投資信託及顧問法現行條文(節錄)
附錄〈Ⅱ〉證券投資人及期貨交易人保護法現行條文

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