證券交易過關必做2000題(含歷年真題)（簡體書）

《2011-2012證券業從業人員資格考試輔導系列?證券交易過關必做2000題》是一本證券業從業人員資格考試科目“證券交易”過關必做習題集。《2011-2012證券業從業人員資格考試輔導系列?證券交易過關必做2000題》遵循2011版《證券交易》教材的章目編排，共分10章，根據《證券業從業人員資格考試大綱(2011年)》中“證券交易”的要求及相關法律法規精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分近年計算機考試的真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重于設計常考難點習題，對部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。

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第一章 證券交易概述
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元

第二章 證券交易程序
第一節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算

第三章 特別交易事項及其監管
第一節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理

第四章 證券經紀業務
第一節 證券經紀業務概述
第二節 證券經紀業務的營運管理
第三節 證券經紀業務的營銷管理
第四節 證券經紀業務的風險及其防范
第五節 證券經紀業務的監管和法律責任

第五章 經紀業務相關實務
第一節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和可轉換債券的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹

第六章 證券自營業務
第一節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任

第七章 資產管理業務
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任

第八章 融資融券業務
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任

第九章 債券回購交易
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第三節 債券回購交易的清算與交收

第十章 證券登記與交易結算
第一節 證券登記
第二節 證券交易清算與交收
第三節 結算賬戶的管理
第四節 證券交易的結算流程
第五節 結算風險及防范

11．中國結算公司上海分公司對買斷式回購交易初始交易結算采取的風險管理措施有()。
A．結算參與人結算備付金賬戶的日末余額不得低于中國結算公司上海分公司核定的最低結算備付金限額
B．在到期交收完成前，買斷式回購所涉證券賬戶不得撤銷指定交易或辦理轉指定
c．結算參與人出現資金交收違約的，中國結算公司上海分公司根據其違約金額，按中國人民銀行及中國結算公司上海分公司有關規定計收利息及交收違約金，并提請證券交易所暫停該結算參與人買斷式回購交易資格
D．結算參與人結算備付金賬戶的日末余額不得高于中國結算公司上海分公司核定的最低結算備付金限額
【解析】D項，結算參與人結算備付金賬戶的日末余額不得低于中國結算公司上海分公司核定的最低結算備付金限額。
12．中國結算公司上海分公司的買斷式回購到期購回結算業務流程包括()。
A．中國結算公司上海分公司于到期購回日(R日)對參與人買斷式回購到期購回進行單獨清算，并通過結算明細文件向參與人發送明細清算數據
B．中國結算公司上海分公司于R+1日14：00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結算參與人已做不履約申報的交易後，按買斷式回購的成交順序自前往後逐筆檢查其專用結算備付金賬戶中是否有足額資金
C．各融資方結算參與人應在R+2日14：00前將所有應付款項足額劃人其專用結算備付金賬戶
D．R+3日最終交收時點前，對于雙方履約的交易，中國結算公司上海分公司將賣出證券賬戶中相應標的國債解凍，劃撥至融券方參與人專用證券交收賬戶。再劃撥至融資方參與人專用證券交收賬戶，最終代為劃撥至相應買人證券賬戶。