證券市場基礎知識：2012證券業從業人員資格考試精要（簡體書）

《證券市場基礎知識精要(2012)》適用于證券業從業人員資格考試輔導班、保過班、面授班、網授班等。

第一章 證券市場概述
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券與證券市場
第二節 證券市場參與者
第三節 證券市場的產生與發展
精選習題
答案及解析
第二章 股票
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 股票的特征與類型
第二節 股票的價值與價格
第三節 普通股票與優先股票
第四節 我國的股票類型
精選習題
答案及解析
第三章 債券
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 債券的特征與類型
第二節 政府債券
第三節 金融債券與公司債券
第四節 國際債券
精選習題
答案及解析
第四章 證券投資基金
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券投資基金概述
第二節 證券投資基金當事人
第三節 證券投資基金的費用與資產估值
第四節 證券投資基金的收入、風險與信息披露
第五節 證券投資基金的投資
精選習題
答案及解析
第五章 金融衍生工具
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 金融衍生工具概述
第二節 金融遠期、期貨與互換
第三節 金融期權與期權類金融衍生產品
第四節 其他金融衍生工具
精選習題
答案及解析
第六章 證券市場運行
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券發行市場
第二節 證券交易市場
第三節 證券價格指數
第四節 證券投資的收益與風險
精選習題
答案及解析
第七章 證券中介機構
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券公司概述
第二節 證券公司的主要業務
第三節 證券公司治理結構和內部控制
第四節 證券服務機構
精選習題
答案及解析
第八章 證券市場法律制度與監督管理
考試大綱
知識結構
新增知識點
重點解析
第一節 證券市場法律法規概述
第二節 證券市場的行政監管
第三節 證券市場的自律管理
精選習題
答案及解析

（1）記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。
記名股票有如下掛壺：
①股東權利歸屬于記名股東。
②可以一次或分次繳納出資。一般來說，股東應在認購時一次繳足股款。我國《公司法》規定，股份有限公司設立的發起人認購和募集的股本應達到法定資本最低限額。采取發起設立方式設立股份有限公司的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份；一次繳納的，應當繳納全部出資；分期繳納的，應當繳納首期出資。全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20％，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35％。
③轉讓相對復雜或受限制。我國《公司法》規定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行上述規定的股東名冊的變更登記。
④便于掛失，相對安全。我國《公司法》對此的具體規定是：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》規定的公示催告程序，請求人民法院宣告該股票失效。人民法院宣告該股票失效后，股東可以向公司申請補發股票。
（2）無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。
無記名股票有如下特點：
①股東權利歸屬股票的持有人。我國《公司法》規定，發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
②認購股票時要求一次繳納出資。
③轉讓相對簡便。我國《公司法》規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。