商品簡介
《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選．業務類（2012）》分大綱和業務類兩部分，主要內容包括“證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2012）”“關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知”“關於執行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知”“中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則”“中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則”等。．
名人推薦
《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選?業務類(2012)》由中國金融出版社出版。
目次
一、大綱證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）第一部分 合規管理理論與實務第二部分 法律法規第三部分 證券公司管理與業務規則二、業務類（一）證券經紀關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知關於證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知客戶交易結算資金管理辦法關於執行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知關於調整證券交易傭金收取標準的通知中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則關於對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知上海證券交易所交易規則中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則關於做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規範工作的通知深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則上海證券交易所證券異常交易實時監控指引創業板市場投資者適當性管理暫行規定深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）上海證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）關於加強證券經紀業務管理的規定深圳證券交易所交易規則（2011年修訂）（二）證券投資諮詢關於加強對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監管的通知關於加強證券期貨信息傳播管理的若干規定證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法關於規範面向公眾開展的證券投資諮詢業務行為若干問題的通知關於發佈《會員制證券投資諮詢業務管理暫行規定》的通知證券投資顧問業務暫行規定發佈證券研究報告暫行規定關於規範證券投資諮詢機構和廣播電視證券節目的通知（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問關於外國投資者並購境內企業的規定關於規範上市公司重大資產重組若干問題的規定上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法上市公司重大資產重組管理辦法上市公司收購管理辦法（四）證券承銷與保薦證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知關於規範上市公司對外擔保行為的通知上市公司章程指引（2006年修訂）上市公司股東大會規則……．
書摘/試閱
第四條 各類結算參與人依據權利與義務對等、權利與責任相當的原則參與本公司組織的結算業務活動。
第五條 本公司依據有關法律法規、規章和本公司制定的業務規則，對結算參與人實行自律管理。
第二章 結算參與人資格
第六條 申請成為本公司的甲類結算參與人，應當符合以下條件：
（一）通過中國證券業協會組織的創新試點類證券公司評審；
（二）建立符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）及本公司要求的結算業務相關技術系統和風險控制系統，具有開展證券結算業務的獨立部門并配備具有證券業從業人員資格的專職結算人員；
（三）能夠承擔其業務范圍內的證券和資金的最終交收責任；
（四）本公司要求的其他條件。
第七條 申請成為本公司的乙類結算參與人，應當符合以下條件：
（一）持有中國證監會頒發的《經營證券業務許可證》；
（二）建立符合中國證監會及本公司要求的結算業務相關技術系統和風險控制系統，具有開展證券結算業務的專門機構并配備具有證券業從業人員資格的專職結算人員；
（三）能夠承擔其業務范圍內的證券和資金的最終交收責任；
（四）以凈資本為核心的財務指標和風險控制指標符合中國證監會及本公司的有關規定；
（五）本公司要求的其他條件。
第八條 申請本公司結算參與人資格，應當提交以下材料（均應加蓋申請人公章）：
（一）結算參與人資格申請報告和申請表；
（二）最新年檢的《企業法人營業執照》正本復印件；
（三）《經營證券業務許可證》復印件；
（四）具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所出具的最近兩年財務審計報告或公司設立時的驗資報告；
（五）公司組織結構說明；
（六）內部結算風險控制制度說明；
（七）法定代表人對經辦人的授權書；
（八）經辦人有效身份證明文件及復印件；
（九）本公司要求的其他資料。
第九條 本公司自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，做出核準或者不核準的決定。決定核準的，出具書面核準文件，向中國證監會報告并予以公告；決定不核準的，書面通知申請人。
經核準取得結算參與人資格的單位，在完成與本公司簽訂有關結算業務協議、設立相關結算賬戶、繳存結算互保金以及本公司要求的其他事項后方可與本公司開展結算業務。
