轉型經濟中民營企業研發投資研究（簡體書）

《轉型經濟中民營企業研發投資研究》以研發投資決策為研究內容，探討制度環境和管理者個體特征對民營企業研發投資的影響，并以中國民營企業為實證，為民營企業的研發投資決策提供積極的理論指導。此外，本書對政府建設企業創新制度有重要理論借鑒意義。理論上，《轉型經濟中民營企業研發投資研究》將為探討研發投資決定因素的研究奠定理論基礎，推動制度理論、社會資本、管理者特征和技術創新領域的理論研究。實踐上，《轉型經濟中民營企業研發投資研究》將為轉型時期中國民營企業的研發投資決策提供理論指導，也為政府制度建設決策提供借鑒與參考。
《轉型經濟中民營企業研發投資研究》既適合高等院校經濟管理類專業的師生閱讀，同時也適合從事創新管理的理論與實踐工作者參考。

在經濟全球化與知識經濟迅猛發展的背景下，技術創新是國家和企業可持續發展和企業生存的根本動力。2012年，據科學技術部部長萬鋼在十二屆全國人大一次會議上介紹，中國研發支出達10240億元，占GDP的1.97%。此外，國家知識產權局公布的最新數據顯示，截至2012年年底，我國發明專利累計授權量達到111.1萬件。2012年，我國共授權發明專利21.7105萬件，同比增長26.1%，其中國內發明專利授權中，企業所占比例達到54.7%，較上年提高2.8個百分點，這表明企業創新主體地位逐步確立，然而中國企業技術創新仍然存在著一些突出問題。例如，企業技術創新主體地位沒有真正確立，技術創新能力不強，尤其是缺乏產業關鍵核心技術。科學技術部副部長曹健林在中國第六屆中國產學研合作創新大會上指出，企業在研發投入方面應發揮以下幾個方面的主力軍作用：一是要突出企業在技術創新、決策、研發投入、科研組織和成果轉化中的主體作用；二是要加強以企業為主體的技術創新環境建設，進一步完善和強化政策措施，激勵企業加大研發投入，積極推進科技項目管理改革，營造公平競爭的市場環境。
企業研發是將企業各種資源及生產要素進行優化整合，協調組織產生一種新技術或新工藝的活動，對于提高企業的核心競爭力有著巨大作用，且主要體現在以下三個方面。第一，研發是企業生存和發展的基礎。市場經濟條件下，企業要在競爭中求生存，首先要生產出有競爭力的產品，而有競爭力的產品則是以企業優勢技術為基礎。企業通過研發，開發出性能高以及具有核心競爭力的產品，從而開辟新市場，擴大原有市場。第二，研發是企業獲得核心技術的主要途徑。核心技術是指通過開發新產品能為企業帶來獨特競爭優勢，而且競爭對手難以模仿、市場前景廣闊、能獲取豐厚利潤的技術或工藝手段。企業的核心技術和技術能力取決于企業擁有的人才、設備，掌握的方法、訣竅、經驗以及隊伍的協同作用等。其中，絕大多數要素主要是在研發管理的實踐過程中培育出來的。第三，研發有利于企業實現規模效益。規模效益來自于技術創新活動的增加，著名經濟學家戴維斯（1994年）認為，隨著研發投資的增多、企業規模不斷擴大，企業的創新活動會頻繁出現而且不斷增加。

前言
第1章 緒論
1.1 研發投資困境
1.2 研發投資影響因素
1.3 研發投資相關概念
1.4 民營企業抽樣調查與市場化指數
1.5 本書結構

第2章 研發投資及其影響因素的理論研究
2.1 技術資源獲取機制的理論研究
2.2 管理者個體特征與研發投資的理論研究
2.3 制度與研發投資的理論研究

第3章 轉型經濟中民營企業研發投資特征分析
3.1 企業特征與研發投資關系
3.2 企業相關特征的界定
3.3 規模視角下民營企業研發投資特征
3.4 區域視角下民營企業研發投資特征
3.5 產業視角下民營企業研發投資特征
3.6 民營企業研發投資的動態趨勢

第4章 民營企業家人力資本對企業研發投資的影響
4.1 民營企業家的學歷與研發投資
4.2 民營企業家的技術工作經歷與研發投資
4.3 民營企業家的管理工作經歷與研發投資
4.4 民營企業家人力資本影響研發投資的初步分析
4.5 民營企業家人力資本影響研發投資的回歸分析
4.6 民營企業家人力資本影響研發投資的意義

第5章 民營企業家社會資本對企業研發投資的影響
5.1 社會資本維度及其與創新關系
5.2 協會關系資本與民營企業研發投資
5.3 政治關系資本與民營企業研發投資
5.4 銀行關系資本與民營企業研發投資
5.5 民營企業家社會資本影響研發投資的初步分析
5.6 民營企業家社會資本影響研發投資的回歸分析
5.7 民營企業家社會資本影響研發投資的意義

第6章 市場化對民營企業研發投資的影響
6.1 制度與技術創新
6.2 民營經濟競爭程度與民營企業研發投資
6.3 知識產權保護與民營企業研發投資
6.4 政府管制與民營企業研發投資
6.5 市場化影響民營企業研發投資的初步分析
6.6 市場化影響民營企業研發投資的回歸分析
6.7 外部市場化影響研發投資的意義

第7章 市場化、公司治理與民營企業研發投資
7.1 內部公司治理與民營企業研發投資
7.2 外部市場化與民營企業研發投資
7.3 市場化、公司治理與民營企業研發投資的初步分析
7.4 市場化、公司治理與民營企業研發投資的統計分析
7.5 市場化、公司治理與民營企業研發投資的回歸分析
7.6 正式制度影響民營企業研發投資的意義

第8章 社會資本對民營企業研發投資影響因素的調節作用
8.1 社會資本對外部市場化影響的調節效應
8.2 社會資本對內部公司治理影響的調節效應
8.3 社會資本對研發投資影響因素調節作用的模型設定
8.4 社會資本對研發投資影響因素的調節作用統計分析
8.5 社會資本對研發投資影響的調節作用回歸分析
8.6 社會資本對民營企業研發投資影響因素的調節機制

第9章 轉型經濟中民營企業研發投資的提升策略
9.1 外部的市場化策略
9.2 公司內部治理策略
9.3 社會資本與人力資本策略
參考文獻

新制度經濟學的發展，使得越來越多的人認識到制度環境對于民營企業發展的重要性，因此研究制度環境與民營企業最重要的技術創新活動的關系將對民營企業家進行研發投資決策具有現實意義。以第七次全國私營企業的抽樣調查（2006年）的研發投資行為數據為樣本，利用樊綱等（2006）的市場化指數為制度環境的測量，從市場和政府的角度來分析制度環境對研發投資活動的影響。且著眼于研發投資過程，將較為宏觀的制度環境引入民營企業研發投資過程的分析之中。實證研究結果顯示：在控制了影響企業家進行研發投資決策的組織因素和企業家個人因素以后，民營經濟競爭程度、知識產權保護、政府服務均對民營企業研發投資產生顯著的正向影響；而政府管制對民營企業研發投資產生顯著的負向影響。這說明，要想引導企業不斷地增加研發投資，保證企業進行技術創新的活力，光靠政府的作用是遠遠不夠的，企業才是創新的主體。除了要加強政府對民營企業的指導和政策協調作用外，還要從市場出發，發展市場化經濟，完善技術市場的交易成本的制度環境。
技術創新的影響因素一直是近年來學者們關注的重點，但是以往的研究多集中于企業的微觀層面，如企業的戰略選擇、企業組織特征、企業家特征等，本書將制度環境引入民營企業技術創新過程的分析之中，從較為宏觀的區域層面建立了在企業外部制度環境下，民營企業的研發投入的分析模型。本書的實證結果使得對影響民營企業研發投資決策的因素突破了以前微觀要素的局限，同時實證了制度環境對民營企業研發投資的重要影響，并在一定程度上解釋了其微觀作用的機理，為企業進行研發投資決策提供了更多的參考，也為未來的政策制定提供一定的理論基礎。以往的對技術創新的研究大多著眼于技術創新的產出，而揭示技術創新過程的研究還十分少見，并且從這個角度進行的研究目前還處在起步階段。本書不僅僅從資源獲取，而且從創新資源投入（研發投入）的角度，以及民營企業外部制度環境對技術創新作用的過程來探討制度環境對技術創新活動的重要影響。這將為揭示技術創新活動作用的黑箱提供進一步的實證依據，并且也豐富了為這方面的理論研究結果。此外，從市場和政府的角度來分析制度環境對技術創新活動的影響，突破了以往研究大多從政府財政投入、政府管制等政府干預行為方面分析對企業活動的影響，而從增加政府規范、政府服務的角度來對政府干預行為進行補充，使得對政府行為的研究更為全面。
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