一、主題報告第一章中美關系開新局◇◇◇◇中美關系戰略報告2013◇◇◇◇第一章中美關系開新局吳心伯2013年，是中美關系開創新局面的一年。一是新人事。中國以習近平為總書記的新的領導層主政，美國奧巴馬總統開始第二任期，其執政團隊大換班。二是新思維。中國在2012年提出要構建中美新型大國關系的理念，2013年中美元首就此達成共識，“構建新型大國關系”由此成為兩國關系發展的新的指導思想。三是新作風。2013年6月在加州陽光之鄉舉行的中美元首會晤是中美互動的新舉措，這一會晤在形式和內容上都有創新，為此后的中美高層交往開創了良好的先例。四是新進展。中美在發展經貿關系、兩軍關系以及加強在地區熱點問題上的協調與溝通等方面取得了新的進展。一、構建新型大國關系中方提出的中美新型大國關系理念的核心內容是“不沖突，不對抗，相互尊重，互利共贏”。這一理念的提出有三方面的重要意義：其一，在2010年中國經濟總量超過日本成為世界第二大經濟體后，美國朝野開始關注中國經濟總量何時超過美國，并開始思考中國超越美國的后果。一些分析家基于歷史宿命論和現實主義理論的邏輯，強調新興大國的崛起必然會導致與既成大國的沖突，認為中國的崛起也將不可避免會帶來與美國的沖突，因此美國應做好準備。在此背景下，中國提出構建中美新型大國關系，就是要在新的時代條件下避免大國政治的悲劇，突破歷史宿命論的窠臼，譜寫新興大國與既成大國關系的新篇章。其二，在奧巴馬第一任期內，美國推進“重返亞太”戰略，加大了對亞太的資源投入，政治、經濟、安全多管齊下，而這些舉措的著力點之一就是制衡力量和影響力快速上升的中國。在此背景下，中美在亞太地區的摩擦增加，戰略競爭態勢突出。如果這一趨勢發展下去，就有可能導致中美在亞太的沖突，危及雙邊關系以及亞太地區的和平與穩定。鑒于此，中方提出“太平洋足夠寬廣，能夠容得下中美兩個大國”的開放性思維，提出中美不沖突、不對抗、互利共贏的新理念，也就是要抑制和減少兩國在亞太地區的消極互動，塑造良性互動。其三，中國作為新型大國的崛起，堅持和平發展的道路以及“和平、發展、合作、共贏”的理念，而能否處理好與當今頭號大國美國的關系是對中國作為新型大國的外交理念與實踐的考驗。因此，提出要和美國發展新型大國關系也是要推進中國外交的理念和實踐創新。雖然中方早在2012年5月舉行的第四次中美戰略與經濟對話期間就明確提出了建設中美新型大國關系的倡議，但美方遲遲沒有正式和正面呼應。在2013年6月中美元首會晤中，習近平向奧巴馬闡述了兩國構建新型大國關系的必要性和可行性，認為發展新型大國關系的路徑在于“加強對話、增加互信、發展合作、管控分歧”。外交部網站：“習近平同美國總統奧巴馬共同會見記者”，2013年6月8日，http://wwwfmprcgovcn/mfa_chn/ziliao_611306/zt_611380/dnzt_611382/xjpdwfw_644623/zxxx_644625/t1048842shtml奧巴馬表示愿意與中方共同努力推進這一目標。此后，“新型大國關系”的表述越來越多地出現在美國領導人和官員的講話中。國家安全事務顧問蘇珊·賴斯（SusanERice）在11月20日關于美國亞洲政策的講話中表示，美國尋求使同中國的新型大國關系運作起來，這意味著管理不可避免的競爭，同時深化在利益交集的問題上的合作。RemarksaspreparedfordeliverybyNationalSecurityAdvisorSusanERiceatGeorgetownUniversity,WashingtonDC,November20,2013,http://wwwwhitehousegov/the-press-office/2013/11/21/remarks-prepared-delivery-national-security-advisor-susan-rice副總統拜登在12月訪華期間稱，美國努力建設同中國的新型大國關系，這一關系的特征是“建設性的合作，健康的競爭，共同尊重公認的新規則和21世紀的國際規范。”RemarksbytheVicePresidentatabreakfastwiththeAmericanChamberofCommerceinBeijingandtheUS-ChinaBusinessCouncil,Beijing,China,December5,2013,http://wwwwhitehousegov/the-press-office/2013/12/05/remarks-vice-president-breakfast-american-chamber-commerce-beijing-and-u另一方面，中美對構建新型大國關系的看法既有交集，也有分歧。共同點在于擴大合作、管控分歧、避免沖突，不同點在于中方強調相互尊重（如尊重彼此的主權和領土完整，尊重彼此的社會制度和發展道路，尊重彼此的核心利益和重大關切等），美方則強調規則意識，希冀利用其規則主導權來約束和引導中國的行為。實際上，美國朝野對與中國發展新型大國關系仍然存在不同看法。一些美方人士認為，中國方面提出發展新型大國關系的倡議很重要，因為過去幾年中美關系中的軍事競爭因素上升，而發展新型大國關系倡議的重要性在于，要對兩國關系進行政治引導，確立對軍事戰略的政治控制，不能讓軍方自行發展危險的戰爭計劃（如海空一體戰計劃），因為這些計劃有使兩國沖突全面升級的風險，因而是不可執行的。但是也有一些美方人士表示，他們對新型大國關系的概念不是很清楚，這或許只是中方關于中美關系的一個新的提法而已，但美方重視的不是新的提法，而是中方如何處理美國關切的一系列問題，如網絡安全問題、朝核問題等。如果中美在具體問題上的合作缺乏進展，那這個新提法不久就會銷聲匿跡。筆者2013年7月28日至8月5日率外交部第36批專家學者小組訪問美國的訪談紀錄。毫無疑問，鑒于中美之間所存在的各種矛盾和分歧，兩國探索構建新型大國關系之路將充滿挑戰。然而，從中國提出這一概念到兩國元首就中美關系的大方向達成共識，其積極性是顯而易見的。首先，它體現了中方在雙邊互動中主動性和話語權的上升。長期以來，美國在雙邊互動中占據主導地位，對中美關系下定義、對中方提要求，中方被動做出反應，而中美圍繞“構建新型大國關系”的互動表明，中方正在展示出更加積極主動的姿態。其次，它體現了中美關系發展的新思維。在全球化加深中美相互依存、全球治理挑戰突出、中國快速崛起、美國相對衰落的背景下，構建新型大國關系的理念有助于中美兩國減少摩擦、避免沖突、擴大和深化合作，確保21世紀的中美關系擁有更加健康積極的發展前景。第三，有助于兩國政府各自內部統一思想，推動中美關系的健康發展。客觀地看，兩國政府各部門在處理雙邊關系時往往受到部門利益和利益集團的影響，容易忽視中美關系發展這個大局，而兩國元首就構建新型大國關系達成共識，實際上向各自政府內部發出了信號，即各部門在處理雙邊關系時都應該著眼于推進這一總體目標。二、習奧莊園會奧巴馬第二任期伊始，有鑒于在其第一任期內中美關系中出現的種種摩擦，希望改善對華關系，與中國新的領導人建立建設性的合作關系。美方在對華政策上釋放了一些積極信號，如強調美國亞太再平衡戰略不是以中國為目標，而是把加強對華關系作為再平衡戰略的一部分；同時，在一些美國專家學者的建議下，奧巴馬政府也表示要盡快安排中美兩國元首見面，使他們增進相互了解，建立起良好的工作關系。中方對美方的提議做出了積極回應，共同促成了習近平主席與奧巴馬總統于2013年6月7—8日在加州的工作會晤。作為中美互動的一大創舉，這次會晤取得了一系列成就。第一，它有助于增進相互了解和互信。兩國元首在首場會晤中就各自的國內日程向對方“交底”，彼此對對方的執政理念和思路有了更好的了解。雙方還就各自對對方的政策“亮牌”。習近平強調中國將堅持走和平發展道路，繼續改革開放，并著重闡述了對構建中美新型大國關系的看法；奧巴馬則表示美方非常重視美中關系，歡迎中國繼續和平崛起為世界大國，不擔心中國在經濟總量上超過美國，樂于與中國保持牢固而強有力的合作關系。除了會談之外，宴會和散步安排也給雙方提供了更好地了解對方的機會，例如，通過這次會晤，奧巴馬對習近平的印象是“有魄力、有活力和自信”。中評網，“奧巴馬：習近平有魄力、有活力”，2013年6月19日，http://www crnttcom/doc/1025/8/8/4/102588419html?coluid=0&kindid=0&docid=102588419第二，通過會晤，兩國元首就共同構建中美新型大國關系這一目標達成了共識。習近平闡述了推進這一目標的有利因素：雙方都有建設新型大國關系的政治意愿；40多年雙方合作的積累，使兩國關系具有很好的基礎；雙方建立了戰略與經濟對話、人文交流高層磋商等90多個對話溝通機制，為建設新型大國關系提供了機制保障；雙方的社會聯系使得建設新型大國關系具有深厚民意基礎；未來兩國有著廣泛的合作空間。奧巴馬表示，此次峰會提供了雙方就廣泛的問題交換意見、討論構建新型大國關系的機會；當前美中雙方面臨著把兩國關系推向更高水平的獨一無二的機會，他將致力于不錯失這一良機。外交部網站：“習近平同美國總統奧巴馬共同會見記者”，2013年6月8日。第三，兩天的會晤還為兩國元首提供了就廣泛的問題交換意見的機會。雙方既探討了如何發展兩國經貿關系和兩軍關系，也討論了朝鮮半島問題，還就網絡安全問題表達了各自的立場。全球化的發展以及中國力量與影響力的上升，使得中美關系的覆蓋面越來越廣泛，這既帶來了更多合作的機會，也意味著更多的分歧與矛盾。中美構建新型大國關系的路徑是擴大合作、管理分歧，這次會晤就是通過深入的討論找到雙方的合作點，坦誠地分析現有的分歧和矛盾，以利于有效管控。例如，雙方同意改善和發展兩軍關系，推進新型軍事關系建設。此外，雙方就朝鮮問題的交流是坦率的和實質性的。第四，此次會晤還開創了中美元首互動的新模式。以往中美元首通過國事或工作訪問進行的雙邊互動太拘泥于形式，而借助多邊場合開展的會晤又常常因時間關系難以深入。此次會晤撇開了國事或工作訪問的繁文縟節，把時間盡可能留給兩位元首開展對話；同時，會晤重在坦誠交流，各自都不準備談話要點，避免了照本宣科，使得兩國元首能就相關議題闡述真實想法、真正互動起來；不發表聯合聲明使雙方得以把精力放在會晤本身，而不是放在準備成果文件上。雙方對這一新的互動方式都感到滿意，并愿意將這一方式保持下去。應該說，莊園會晤這一中美元首互動的新模式體現了新形勢下中美關系發展的客觀需求。最后，習奧會的成功舉行還產生了廣泛的積極影響。如前所述，奧巴馬第一任期內推行的亞太再平衡戰略導致了中美關系的緊張，加劇了兩國在亞太地區的競爭態勢，奧巴馬第二任期內中美關系何去何從，舉世關注。在中國新的領導層執政伊始和奧巴馬第二任期開始后不久舉行的別開生面的中美元首會晤，向世界傳遞了一個重要信息，即中美雙方領導人都極其重視雙邊關系，都希望擴大中美之間的合作、管控和縮小分歧，推動中美關系朝著積極、建設性的方向發展。這有助于減少人們對中美關系走向緊張的擔心，也有助于抑制某些國家借美制華的企圖，有利于亞太地區的和平與穩定。三、擴大合作經貿關系仍然是支撐中美關系發展的最重要的基礎和最主要的動力。據中方統計，2013年中美雙邊貿易首次突破5000億美元大關，達到5210億美元，其中中國對美出口3684億美元，自美進口1526億美元，中國對美貿易順差2158億美元。2013年，美國是中國第二大貿易伙伴、第一大出口市場和第五大進口來源地。中國是美國第二大貿易伙伴、第三大出口市場和第一大進口來源地。投資方面，2013年，中美雙向投資已經超過1000億美元，其中美國累計在華直接投資超過700億美元，中國對美累計直接投資超過300億美元。美國是中國第五大直接投資來源地，并成為中國第二大直接投資目的地，中國對美直接投資的增長速度超過美國對華直接投資的增長速度。在2013年7月舉行的第五輪中美戰略與經濟對話上，中美雙方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎，開展中美雙邊投資協定（BIT）談判。中美雙邊投資協定談判啟動于2008年第四輪中美戰略經濟對話之后，在2013年7月前共進行了九輪技術性討論，但一直未有突破。此次雙方達成的共識意味著談判進入實質性階段。2013年10月，雙方舉行了第十輪談判，討論如何制定負面清單等具體細節。中美在氣候變化和清潔能源問題領域的合作取得新進展。2013年4月克里擔任國務卿后首次訪華，倡議設立中美氣候變化工作組，以提出并實施兩國在氣候變化領域開展雙邊合作的重要建議。在7月舉行的第五輪中美戰略與經濟對話期間，雙方確定了在載重汽車及其他汽車，智能電網，碳捕集、利用和封存，溫室氣體數據的收集和管理，建筑和工業能效等5個領域的務實合作，以加強應對氣候變化的行動。9月，習近平在出席于圣彼得堡召開的二十國集團峰會期間會見奧巴馬時表示，要將節能環保打造成“中美合作的新亮點”。“習近平會見奧巴馬”，《人民日報（海外版）》2013年9月7日，第1版。軍事關系是中美關系的風向標。2013年，中美兩軍關系發展順利。兩國元首在加州會晤時一致同意改善和發展兩軍關系，推動新型軍事關系建設。奧巴馬更強調“兩軍關系是可以取得具體進展的領域，是推動建設美中新型大國關系的例證”。外交部網站：“習近平同美國總統奧巴馬共同會見記者”，2013年6月8日。在高層交往方面，美軍參謀長聯席會議主席登普西4月訪華，習近平主席和其他多位中國政府及軍隊領導人分別會晤登普西，共商構建中美新型軍事關系大計。中國國防部長常萬全8月訪美，與美國國防部長哈格爾舉行會晤，雙方就兩軍關系發展、高層互訪、建立相關交流機制等方面達成五項共識。中美舉行了第14次中美國防部防務磋商，中方就如何落實習近平主席在與奧巴馬總統會晤中提出的兩點重要倡議，即探討建立中美兩軍重大軍事行動相互通報機制和公海海域海空軍事安全行為準則，提出了中方的具體建議。此外，兩軍領導人還在香格里拉對話等場合進行了溝通，兩軍還派代表參加了第五輪中美戰略與經濟對話、戰略安全對話及首次網絡工作組會議。在兩軍交流方面，2013年5月，中美兩國海軍在亞丁灣舉行聯合反海盜演習；9月，中美兩國海軍在夏威夷附近海域舉行了海上聯合搜救演習；11月，中國派兵到美國夏威夷舉行首次中美聯合救援減災實兵演練，這也是中國首次派士兵到美國本土。此外，中美兩軍在文萊舉行的東盟防長擴大會機制人道主義救援減災和軍事醫學聯合演練中開展了良好合作。中美兩軍關系的順利發展，不僅有助于中美增進戰略互信，也為兩國總體關系的發展拓展了合作面，增加了動力。在朝鮮問題上的溝通與協調也是2013年中美互動的一大亮點。2013年2月朝鮮進行第三次核試驗后，中國從維護國際核不擴散體系、保持地區和平與穩定的立場出發，采取積極措施防止朝鮮進一步推進其核計劃，并推動六方會談的重啟。在此過程中，中美兩國加強了溝通與協調。3月，在中美的共同努力下，聯合國安理會通過了對朝鮮的新的制裁決議。6月，在加州會晤時，習近平坦誠和深入地向美方闡述了中方對處理朝核問題的立場，使美方對中方的相關立場有了更好的理解。中美兩國官員就朝核問題和半島局勢保持著頻繁的聯系，開展了密切的磋商。雖然六方會談未能在2013年重啟，但中美在朝核問題上合作的新態勢有助于遏制朝鮮的核計劃，有利于維護朝鮮半島的和平與穩定。中方在朝核問題上的立場調整也顯示出中國對維護地區穩定和國際核不擴散體系的嚴肅態度。2013年，在中國外交更加主動進取、更加積極有所作為的背景下，中美兩國加強了在中東問題上的溝通。6月20日，中美雙方在華盛頓舉行了中美戰略與經濟對話框架下的第二輪副部級中東事務磋商。雙方就中東地區形勢、敘利亞、伊朗、中東和平進程及能源安全等問題交換了意見。雙方同意就中東事務保持溝通協調，共同致力于實現地區和平穩定。9月，習近平在圣彼得堡會見奧巴馬時，就敘利亞問題闡述了中方原則立場，強調維護國際法和國際關系基本準則同禁止使用化學武器問題兩條原則都要堅持，政治解決是唯一正確出路，動武無法從根本上解決問題。中方也對敘利亞“化武換和平”的解決方案做出了貢獻。12月，在王毅部長首次出訪中東之前，中方主動與美方磋商如何推動巴以和談進程，王毅部長還與克里國務卿通話就此交換意見。此外，中方還積極參與伊朗核問題的外交斡旋和“6+1”會談，推動新形勢下伊核問題協議的達成。四、問題與摩擦盡管2013年中美關系開局良好，總體發展穩定，但困擾雙邊關系的一些老問題并沒有得到解決。經濟上，美國對于放寬對華高技術出口控制無所作為。安全上，美國對華抵近海空偵察依然繼續，年底還發生了兩國軍艦在南海的對峙；美國還不斷加強與日本、菲律賓的軍事合作，劍指釣魚島和南沙爭端。外交上，美國繼續拉攏我周邊國家，謀求抑制中國在本地區的影響力。中美在網絡安全和中國設立東海防空識別區問題上的博弈尤其引人注目。網絡安全是2013年中美關系中一個突出而帶有戲劇性的問題。近年來，美方不斷指責中國對美開展網絡間諜活動，竊取美國軍事和商業機密。2013年伊始，美國朝野加大了在網絡安全問題上對華施壓的力度。美國曼迪昂特（Mandiant）網絡公司發布報告，指責中國軍方支持對美國企業的大范圍網絡攻擊，《紐約時報》也就此進行炒作。隨后，美國總統國家安全事務顧問多尼隆在公開講話中高調指責中國政府，要求中方正視這一問題的緊迫性及其所構成的風險，調查并停止來自中國的網絡攻擊黑客，并為建立網絡空間可接受的行為規范而開展建設性的雙邊直接對話。RemarksbyTomDonilon,NationalSecurityAdvisortothePresident：“TheUnitedStatesandtheAsia-Pacificin2013”,TheAsiaSociety,NewYork,March11,2013,http://wwwwhitehousegov/the-press-office/2013/03/11/remarks-tom-donilon-national-security-advisory-president-united-states-a美國財政部長盧、國務卿克里和參聯會主席登普西在訪華期間，均就網絡安全問題對華施壓。網絡安全也是習奧加州會晤的話題之一。鑒于網絡安全問題在中美關系中變得越來越突出，在克里訪華期間，雙方同意在中美戰略安全對話框架下設立網絡工作組，就網絡事務開展對話。6月初，美國中央情報局前雇員愛德華·斯諾登通過媒體披露了美國長期進行的網絡攻擊和監視行為，斯諾登本人也從美國飛赴香港，并在美國政府向香港提出引渡要求后轉赴俄羅斯，獲得俄方的避難許可。斯諾登事件的爆發不僅使美方長期聲稱的網絡黑客問題真相大白，也改變了中美在網絡安全問題上的攻防態勢。斯諾登大揭秘向世人揭示了美國作為一個“監視國家”的形象，它不僅暴露了華盛頓對其科技優勢的濫用和對全世界的控制欲，更暴露了美國政府的虛偽，美方近年來不斷指責中國對美國發動網絡攻擊，把自己描繪成網絡黑客的無辜受害者，而斯諾登大揭秘表明美國才是網絡世界的超級黑客。總體而言，中方對斯諾登事件的處理是得當的。首先，中方沒有收留斯諾登，以免美方拿此事做文章，給中美關系造成長期的負面影響，同時也沒有如美國政府要求的那樣遣返斯諾登，那樣會有損中國的國際國內形象。讓斯諾登去俄國，既讓中方脫手了這塊“燙手的山芋”，又確保了斯諾登本人的安全。其次，中方利用斯諾登關于美國對中
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