利維坦的誕生：中世紀及現代早期歐洲的國家與政權建設（簡體書）

托馬斯·埃特曼（1959-）

出生於美國新澤西州，在紐約和德國完成中學教育。1981年和1990年分別獲哈佛大學的哲學碩士、社會學博士學位，其博士論文的指導老師是西達-斯考切波。1990-2000年在哈佛大學政府系擔任助理教授、副教授，2000年開始擔任紐約大學社會學系的副教授，從事比較／歷史社會學、政治社會學、社會理論等方面的研究。《利維坦的誕生——中世紀及現代早期歐洲的國家與政權建設》1998年獲得美國社會學學會巴林頓-摩爾獎。此外，還與他人合著《從蒙特韋德到布爾迪厄：意大利和法國的劇場與社會》。

　　郭台輝

男，江西萬載人，復旦大學政治學博士，華南師範大學政治與行政學院政治學教授，政治學一級學科碩士生導師，世界歷史一級學科博士生導師。研究領域為公民身份與國家構建之間關係的理論與歷史研究、公民概念史研究、歷史社會科學方法論。專著有《齊格蒙特·鮑曼思想中的個體與政治》，譯著有《尋找政治》（合譯）、《公民身份的條件》、《西方公民身份傳統——從柏拉圖到盧梭》、《公民身份：世界史、政治學與教育學中的公民理想》（合譯）、《利維坦的誕生——中世紀及現代早期歐洲的國家與政權建設》、《社會權力的來源（第三卷）：全球諸帝國與革命（1890-1945）》（合譯）、《國家理論：基礎與前沿》（合譯）等，另有學術論文數十篇。

中文版序

我非常榮幸能夠在這個序言中為我的中國讀者表達一聲特別的問候，也非常高興地了解到中國對西方總體的歷史越來越感興趣，對歐洲國家的發展尤為如此。

我藉此機會解釋本書的幾個特點，希望指出對一名中國讀者來說似乎有點迷惑不解的地方。首先是《利維坦的誕生》這個標題。“利維坦”這個名詞首次運用於希伯來文的聖經（也是作為基督教舊約而聞名），是指一個海洋怪獸。這個詞廣泛運用於今天的英語以及歐洲許多國家的語言，是用來指代非常龐大而強有力的東西。這個術語最著名的用法出現在英國哲學家托馬斯.霍布斯的政治哲學經典著作《利維坦，或一個宗教和世俗共和國的質料，形式和權力》的標題中。這本書完成於1651年，這是在英格蘭一場互相殘殺的內戰的後期，他用“利維坦”這個標題意指那種全知全能的主權實體。霍布斯把這個實體視作為結束自然狀態中一切人反對一切人的戰爭的必要手段，由此確保和平和秩序。自霍布斯時代以降，人們經常把“利維坦”比喻為開始出現在霍布斯時代（17世紀和18世紀）的歐洲現代國家。

這也是我如何用這個術語來作為本書的標題。然而，我這本書並不是一本政治哲學的著作，也不是一項政治思想史的研究。因此，我並沒有考察霍布斯的著作，也不關注其他諸如約翰.洛克等著名思想家，雖然我的確討論法國理論家讓.布丹(1530-1596)的諸多觀點。我感興趣的是這段歷史進程，更確切地說就是從羅馬帝國解體（公元476年）到法國大革命（1789年）這一段歷史中出現的獨立的主權國家。正如許田波在她的專著《戰爭與國家形成：春秋戰國與近代早期歐洲之比較》中已經指出的那樣，中國和西歐在各自的發展中遵循著完全相反的軌跡。在中國，秦王朝把諸多對峙的領土國家統一成為一個單一的政權，儘管此後也有過幾次四分五裂的危機，但兩千多年來基本上都保持統一，而歐洲的統一則隨著五世紀期間西羅馬帝國的解體而告終。雖然查理曼大帝（公元742-814年）和查理五世（公元1500-1558年）嘗試恢復羅馬帝國，但主權國家在歐洲的政治圖景中已經據於支配地位，一直到1945年之後才開創出歐盟，開始培育出新的統一進程。我這本書探索的主題之一就是，羅馬帝國的權力體系在西方衰落（公元6-8世紀）以及查理曼帝國（公元9-11世紀）再次崩解之後，歐洲的領土國家是如何形成的。

這把我帶入到第二個議題，也就是我的副標題《中世紀及現代早期歐洲的國家與政權建設》。在中世紀（公元500-1450年）的歐洲，形態並不完全一致的許多新國家是在帝國的廢墟中產生的。它們不同的方面在於政府或政權的種類上，表現為專制的或憲政的兩種類型。專制主義這種政權形式是指，作為一個國王或其他君主的統治者享有製定新法律和徵稅的權力，而無須經過議會或其他代表各種社會團體或地理區域的組織的同意。憲政主義政權的立法和財政權威是由統治者和這些議事團體共同享有。歐洲現代早期（公元1450-1789年）的專制主義國家形態以法蘭西王國最為典型，也就是1789年法國大革命摧毀的這種專制主義政權。這種政府形式也出現在西班牙、德國和意大利的大多數公國中。最著名的憲政主義政體是英格蘭（1707年之後是大不列顛），其權力是由國王和一個推選出來的議會共同享有。

劃分不同國家類型的一種方法是考察他們的政府形式，而另一種方法是在政府層面之下考察官僚制結構裡的官員性質。官員的工作就是履行和實施由中央各種中央權威制定出來的法律和指令。德國社會學家馬克斯.韋伯（1864-1920）對官僚制結構的類型作出了一個非常重要的區分，他視為“現代”類型的是，職位非常明確地與擔當職位的人區別開來，而“家產”類型並不是這樣的。韋伯認為，在19世紀之前的大多數歐洲國家都是家產的而不是現代的官僚制結構。他認為這一點也適用於傳統的中華帝國，這也是那本開創性的著作《中國宗教：儒教與道教》（1920年）的一個主題。當然，他也有可能是錯誤的。我採用韋伯的這種區分，在書中竭力去解釋一些歐洲國家主要是英格蘭、德國和斯堪的納維亞國家為什麼以及如何在1648年之後開始建立現代形式的官僚制結構，而其鄰邦法國、西班牙和意大利諸國則繼續飽受世襲官僚制的煎熬。這種區分是有作用的，因為家產的官僚制結構是效率低下和貪污腐敗的結果，更沒有能力動員財力和人力來進行國家防衛。實際上，正如我闡明的那樣，在18世紀期間家產製的法國在與更為現代的英國相抗衡的時候反复慘遭軍事失敗，這加劇了法國大革命的爆發。

我在書中表達的各種觀點是很複雜的，一般都是與西方歷史的不同發展時期相關聯起來，這對於一名中國讀者來說可能不是很熟悉。但是，我希望這本書有助於中國讀者理解歐洲內部各種各樣的政治文化和傳統。因為中國早已擁有了兩千多年的統一，在世界上一直有著強大的實力，而歐洲只是現在才步履蹣跚地邁向你們的那種統一體。

托馬斯.埃特曼

美國紐約大學社會學系

譯者序言
中文版序言
致謝

第一章導論
一、現代早期的國家：四種類型
二、各種競爭性的解釋
三、解釋早期現代國家的差異：觀點
（一）政權
（二）國家基礎結構
（三）議會的獨立影響

第二章拉丁歐洲世襲絕對主義的起源
一、羅馬帝國晚期與國家形成早期——西哥特人的西班牙、倫巴底族人的意大利以及墨洛溫王朝和加洛琳王朝的高盧地區
（一）羅馬帝國崩潰與黑暗時代的早期王國
（二）加洛琳帝國
二、拉丁歐洲經濟與教會的複興以及王權的新生
（一）經濟的擴張
（二）城堡監守的興起
（三）教會的複興
（四）國家在拉丁歐洲的重新形成
三、早期的地緣政治競爭與代議機關以及國家稅收體制的創建
（一）地緣政治持續競爭的早期發端
（二）有償戰爭的興起
（三）行政管理體制的擴展
（四）代議機關與穩定的稅收體制
四、戰爭與稅收對財政和行政管理的影響：世襲絕對主義的開端
（一）財政
（二）行政管理
（三）代議機構與私有化的威脅
五、結論
……

第三章拉丁歐洲改革的失敗（1500-1789年）
第四章英國的官僚憲政主義
第五章德國的官僚絕對主義
第六章世襲憲政主義：成功與失敗
第七章結論