商品簡介
本書挑選了2012年至2017年間具有震懾性的11個典型洗錢合規案例，以監管機構和銀行達成的《和解令》公佈的時間為序和核心進行詳細解讀和分析。本書用案例和講故事方式，達到快速傳播反洗錢合規文化之目的，對我國銀行反洗錢合規工作有所幫助。
作者簡介
嶽留昌，1990年6月，河南師範大學外語系畢業，獲英國語言文學學士學位，1992年6月，中國人民大學國際政治系畢業，獲法學學士學位。1992年8月大學畢業起，進入中國建設銀行總行工作，現為總行國際業務部副總經理。其間曾在中國建設銀行深圳市分行、總行國際業務部、悉尼代表處、悉尼分行等地工作學習，歷任國際業務部國際經濟金融研究中心副主任、代理行處副處長、國外銀行處處長、悉尼代表處副首席代表、悉尼分行副總經理等職務。著有《世紀之交的金融困惑》(1999年，中國經濟出版社)、《解讀美國經濟指標》(2002年，中國經濟出版社)、《美國經濟指標圖解》(2017年，中國經濟出版社)，主編《解讀海外代理行》(2005年，中國金融出版社)，參與並總篡了周小川主編的《重建與再生一一化解銀行不良資產的國際經驗》、孔永新主編的《迎接全球銀行購並浪潮》等等，並曾在《金融時報》《中國證券報》《國際商報》《建設銀行報》《國際金融研究》《投資研究》《現代商業銀行導刊》等報刊雜誌發表百余篇國際金融時評文章。
目次
目 錄
引言/美國反洗錢合規監管風暴概述
美國反洗錢的“嚴管重罰”新常態
美國反洗錢合規監管的歷史演進
美國反洗錢合規監管風暴的廣闊時代背景
中資銀行面臨美國反洗錢合規壓力空前
美國反洗錢監管案例/015
1、制裁國家的業務碰不得――荷蘭安智銀行洗錢案例
荷蘭安智銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
2、塞耳盜鐘大福不再――滙豐銀行洗錢案
滙豐銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
3、不認真整改的後果很嚴重――渣打銀行洗錢案例
渣打銀行概述
渣打銀行與美國監管機構的第一次對峙和妥協
美國監管機構對渣打銀行的第二次處罰
兩次制裁的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
4、欲蓋彌彰搞小動作的後果――三菱日聯銀行反洗錢合規案例分析
罰款事件始末
三菱日聯銀行歷史背景
三菱日聯銀行的國際化道路
如何進入美國市場
普華永道在三菱日聯銀行罰款事件中充當的角色
美國對伊朗的制裁
處罰案例得到的啟示
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
5、蓄意遮擋號牌的後果――蘇格蘭皇家銀行洗錢案例
英格蘭皇家銀行集團概況
案件概況及背景
事件分析及影響
案件的影響及教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
6、棍棒下的“孝子”――摩根大通銀行案例
摩根大通集團與摩根大通銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
7、天價罰單落地始末――法國巴黎銀行案例
法國巴黎銀行概況
案例回顧
法國巴黎銀行天價罰款後續反響
法國巴黎銀行案例分析與借鑒
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
8、此“德”非彼“德”，雙德被罰――德意志銀行和德國商業銀行洗錢案例
德國銀行體系概觀
案件回顧
監管機構的指控
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
9、任性的孩子――兆豐銀行被罰事件
兆豐銀行概述
兆豐銀行被罰事件始末
兆豐被罰事件的影響和教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
10、好學生同樣會犯錯――意大利聯合聖保羅銀行洗錢案例
意大利聯合聖保羅銀行概況
處罰事件背景及影響
經驗教訓的總結和啟示
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
11、捉迷藏――HBL被罰案例
巴基斯坦HBL概況
HBL的專業所在
HBL被罰的經驗和教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄反洗錢部分框架法案彙編
