證券交易相關法規與實務(109年版)-證券商業務員資格測驗適用(學習指南與題庫1)

證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗，原則上於每年3、6、9及12月之第一個週日定期舉行筆試測驗。為提供考生更便利與及時的服務，平日並持續舉辦電腦測驗。而各類科測驗題目已建立題庫者，90%題目出自本題庫叢書，本書使用須知如下：
一、本書依考試科目之內容區分章節，每章編撰學習指南及範例以協助讀者了解，章末附有題庫與解析，以利讀者練習並熟悉章節重點。
二、本叢書所標列之試題解答，僅係提供讀者參考，測驗試題之正確解答，則以當次測驗公告為準。
三、試題內容與測驗時之試題並非完全一致，對於計算式題目之數字或試題之敘述，測驗時仍可能有所變動。
四、試題之答案選項，於筆試或電腦應試時將隨機更動，例如：題庫內某試題之答案選項為(1)一年(2)二年(3)三年(4)四年，則測驗時之答案選項可能更動為(A)四年(B)三年(C)二年(D)一年。
五、本書解說詳盡、內容豐富、印刷精美，除為輔導有志進入證券期貨業界之人士使用外，亦是大專院校教授相關科目之優良參考叢書。
六、 為服務讀者及提昇題庫內容的即時性，配合法規制度或法規之變更，本基金會將每季定期檢視各科題庫法規及制度變動狀況，於每季首月20日前公告「題庫叢書法規及試題修訂表」，查詢及下載使用網址為： http://www.sfi.org.tw/exam/ exam1/exam1-5，請讀者注意並搭配使用，俾供測驗時作最新之正確解答。
七、 若對本題庫叢書有任何疑義，可透過本基金會網站設置之「題庫叢書問題回應」充分反應。（網址：http://www.sfi.org.tw/ exam/exam1/exam1-5）

近年來，全球資本市場的穩定發展，成為各國所重視議題，金融科技的發展、保障投資人權益等，亦都成為各國資本市場發展策略重點。為使資本市場永續發展，提升我國市場能見度與國際競爭力，主管機關持續修訂相關法令規則與開放各類新金融商品，在金融創新與保護市場投資者兩大主軸下，促進我國資本市場穩健發展。
本基金會受「中華民國證券商業同業公會」委託辦理證券商從業人員資格測驗，為協助應試人員快速掌握測驗內容，依國內證券法規及實務架構，於89年起邀集專家學者，規劃建置證券暨期貨從業人員資格測驗題庫。為協助從業人員理解題目，自90年起出版資格測驗學習指南與題庫叢書，提供學習指南及題庫解析。除提升我國證券從業人員之專業水準外，更使有志從事證券從業人員之讀者，了解當前證券市場發展與趨勢。
本書配合「證券交易法」的修正，補充洗錢防制與打擊資恐注意事項及其他主管機關頒訂法令修訂，另亦配合ETF連結基金、伊斯蘭固定收益證券等新商品之開放，隨逐筆交易即將施行之上市櫃交易制度調整，以及其他相關法規與函令修訂導讀與題目。新增題目67題，刪除或修訂不適宜題目共173題，整體異動幅度約為16.4%，為使讀者了解新頒布之證券相關法規、學習指南之修正重點及題數增減情況等，分於各篇前另置改版說明。
本題庫叢書之編撰，感謝各界學者專家鼎力支持，基金會同仁秉持盡心服務之精神，務求盡善，尚請各界不吝批評指正，使其內容更臻完善。

證券暨期貨市場發展基金會董事長
 李啟賢
謹 識
民國109年元月

第1章 總 則
學習指南 7
題庫與解析 24

第2章 發行市場管理
學習指南 55
題庫與解析 79

第3章 公開發行公司發行人與內部人之義務
學習指南 107
題庫與解析 112

第4章 證券商之管理
學習指南 131
題庫與解析 149
 

第5章 交易市場管理
學習指南 175
題庫與解析 192

第6章 仲 裁
學習指南 221
題庫與解析 227

實務篇

第1章 證券市場概要
學習指南 241
 

第2章 募集發行有價證券之登錄制度
學習指南 247
 

第3章 證券市場公開資訊
學習指南 259
 

第4章 承銷制度
學習指南 267
題庫與解析 278
 

第5章 證券市場之商品
學習指南 293
題庫與解析 307

第6章 股權管理與收購
學習指南 315
題庫與解析 321

第7章 股務處理
學習指南 329
題庫與解析 333

第8章 集中交易市場
學習指南 339
題庫與解析 354
 

第9章 店頭市場
學習指南 387
題庫與解析 406
　
第10章 信用交易
學習指南 435
題庫與解析 442
　
第11章 稅賦與必要費用
學習指南 459
題庫與解析 465