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理財公司合規管理實務指引（簡體書）
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商品簡介
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法律風險和合規風險是金融機構風險管理的兩個重要方面。做好法律合規風險管理是落實金融政治性和人民性的本質要求。本書第一部分主要研究理財行業基礎法律關係，以及在基礎法律關系統攝下的三大主要法律關係，即股東與理財公司的法律關係、投資者與理財公司的法律關係、理財公司與下端投資機構的法律關係。本書以法律管理架構為基礎，創造性地構建了理財行業自身的三維立體法律研究模型。通過梳理國內外資管行業發展脈絡和實踐經驗，就理財行業公司治理層面、理財產品層面、投資運作層面的底層法理、表層行為準則，以及宏觀與微觀審慎監管的要求進行綜合分析，對理財行業法制體系建設提出相關建議。本書第二部分主要為法律合規實踐指引。通過梳理理財行業及金融行業相關現行的監管規定，整理理財行業九大方面的合規工作要點，以期指導理財公司、理財行業從業人員的實踐工作。另，通過與公募基金監管規定進行對比，就理財行業法律合規工作提出補益性實操建議。
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