特許經營項目融資(PPP)：風險分擔管理（簡體書）

特許經營項目融資(BOT/PFI/PPP)是越來越流行的適用于基礎設施、公用事業、城鄉一體化和自然資源開發等大中型項目的重要籌資手段。這本《特許經營項目融資(PPP風險分擔管理)》主要根據柯永建的博士論文研究(2010年清華大學優秀博士學位論文、2010年建設經濟與管理學科關柯基金會優秀博士論文與2010年Highly Commended Award of Emerald/EFMD Outstanding Doctoral Research)編寫而成，系統介紹了特許經營項目融資的含義、應用范圍、風險識別、風險評估、風險分擔與風險應對管理等，是兩位作者暢銷書《特許經營項目融資(BOT/PFI/PPP)》的姊妹篇，但更深入探討PPP風險管理。為了方便讀者更好地理解本書研究成果或從事相關課題的進一步研究，本書還附上作者在研究過程中使用的相關問卷、數據說明等。 《特許經營項目融資(PPP風險分擔管理)》主要基于高水平獲獎博士論文編寫，章節之間邏輯關系強，研究思路清晰，可以為相關專業研究生的論文寫作提供良好范例；研究成果可靠、實用，表達清楚，也可以為從業人員提供實務參考。因此本書既可作為大學相關專業研究生和本科生相關課程的輔助教材，又可作為各中高級管理人員培訓班有關投、融資與資本運作課程的講義，以及基礎設施、公用事業、城鄉一體化和自然資源開發項目投、融資相關業界人員的實務參考書。

《特許經營項目融資(PPP風險分擔管理)》所指的特許經營項目融資是專指狹義項目融資，即“通過項目融資”，而非廣義的“為項目融資”。項目融資的各種談判與合同都比較復雜，因此并不是所有項目都適用項目融資方式，只有規模比較大、收益比較穩定、長期合同關系比較清楚的項目才比較適用，自然資源、基礎設施、公用事業和城鄉一體化項目正好具備了這些特征。特許經營項目融資有著許多不同的具體操作模式，如BOT、BOOT、TOT、PPP等，本質上都屬于狹義項目融資的范疇，為簡便起見，本書將特許經營項目融資各具體模式統稱為“PPP”。本書主要根據柯永建的博士論文研究編寫而成。

第1章 項目融資概述 1.1 項目融資定義 1.2 項目融資的特征 1.3 項目融資的優缺點 1.4 項目融資的適用范圍 1.5 項目融資的關鍵成功因素第2章 研究問題及思路 2.1 選題背景 2.2 國內外相關研究狀況與進展 2.2.1 PPP項目相關研究的趨勢 2.2.2 PPP項目風險管理研究的進展 2.2.3 PPP項目風險分擔研究的進展 2.2.4 研究現狀分析 2.3 研究內容與研究意義 2.3.1 研究內容 2.3.2 研究意義 2.4 研究方案與技術路線 2.4.1 研究方案 2.4.2 技術路線第3章 中國PPP項目風險管理現狀 3.1 風險管理現狀調查方法 3.1.1 調查方法 3.1.2 訪談問卷設計 3.1.3 數據有效性檢驗 3.2 風險管理現狀分析 3.2.1 管理者的風險認識與態度 3.2.2 企業的風險認識和態度 3.2.3 PPP項目中風險管理的應用現狀 3.3 阻礙風險管理執行的原因分析 3.4 本章小結第4章 中國PPP項目風險識別 4.1 風險識別過程29 4.2 失敗案例原因分析 4.2.1 案例選擇原則 4.2.2 導致項目失敗的風險 4.3 問卷調查結果分析 4.3.1 問卷調查簡介 4.3.2 分擔存在歧義的風險 4.3.3 分擔不明確的風險 4.4 已有分擔方案比較分析 4.5 風險清單的確定與分析 4.5.1 風險清單確定 4.5.2 風險層級歸納 4.5.3 風險起源分析 4.5.4 風險後果分析 4.6 本章小結第5章 中國PPP項目風險評估 5.1 德爾菲調研設計和實施 5.1.1 德爾菲調研設計 5.1.2 德爾菲調研過程 5.1.3 統計方法選擇 5.1.4 風險評估的數據質量分析 5.2 不同類別專家的看法比較 5.2.1 學術界、公營部門和私營部門專家的看法差異 5.2.2 學術界與實業界專家的看法差異 5.2.3 公營部門與私營部門專家的看法差異 5.3 關鍵風險的重要性評估 5.3.1 風險發生概率評估 5.3.2 風險危害程度評估 5.3.3 風險重要性評估 5.4 不同層級風險的重要性評估 5.4.1 國家層級風險的重要性 5.4.2 市場層級風險的重要性 5.4.3 項目層級風險的重要性 5.5 本章小結第6章 中國PPP項目風險分擔偏好 6.1 風險分擔的數據質量分析 6.2 不同類別專家的看法比較 6.2.1 學術界、公營部門和私營部門專家的看法差異 6.2.2 學術界與實業界專家的看法差異 6.2.3 公營部門與私營部門專家的看法差異 6.3 風險分擔偏好分析 6.3.1 公營部門承擔的風險 6.3.2 私營部門承擔的風險 6.3.3 雙方共同承擔的風險 6.4 不同層級風險的分擔偏好 6.4.1 國家層級風險的分擔偏好 6.4.2 市場層級風險的分擔偏好 6.4.3 項目層級風險的分擔偏好 6.5 本章小結第7章 中國PPP項目風險公平分擔機制 7.1 風險公平分擔機制的構造思路 7.2 實際PPP項目的風險分擔 7.2.1 實際風險分擔數據來源及分析方法 7.2.2 分擔差異度與項目成功度的關系分析 7.2.3 所有行業的實際分擔與分擔偏好的差異 7.2.4 單一行業的實際分擔與分擔偏好的差異 7.2.5 單一項目的實際分擔與分擔偏好的差異 7.3 風險公平分擔機制的構造 7.3.1 中國PPP項目的風險公平分擔建議 7.3.2 風險公平分擔的合同組織建議 7.3.3 風險分擔調整機制的構造 7.4 風險公平分擔機制的效率分析 7.4.1 參考風險分擔模型的選擇 7.4.2 不同風險分擔模型的優劣比較 7.5 本章小結第8章 結論 8.1 論文的主要結論 8.2 論文的主要創新點 8.3 本書局限性 8.4 後續研究建議附錄A 風險管理應用現狀調查問卷附錄B 德爾菲調研第一輪問卷附錄C 德爾菲調研第二輪問卷附錄D 實際項目風險分擔調查問卷(訪談前調查版)附錄E 實際項目風險分擔調查問卷(訪談記錄版)附錄F 因子分析的相關矩陣列表參考文獻