企業全面風險管理（簡體書）

本書由四個部分組成。第一部分“風險管理的背景與基本概念”，介紹了風險管理的背景，為全書提供了一個基礎。在這部分，首先評述了為何一家公司必須在風險和收益之間取得平衡，並討論從過去若干年來所發生的主要金融災難中應學到的經驗教訓。
第二部分“企業全面風險管理框架”，先討論開發企業全面風險管理項目的七大建築模塊以及整合風險管理過程的基本運作原理，同時討論“風險總監”的角色問題。
第三部分“風險管理應用”，從功能和行業兩個方面討論風險管理的應用。先討論管理信用、市場和營運風險的功能性要求。然後討論風險管理是怎樣從僅最小化惡劣風險這一控制功能到能使績效最優化之功能的演變。並討論四大行業(金融機構、能源公司、資產管理公司和非金融公司)的風險管理問題。
第四部分“展望未來”，主要就員工和技術方面探討風險管理出現的新課題，用一個有趣的故事來結束該書。
本書清晰地反映了對風險管理實務既是科學也是藝術的深刻理解和體驗，為風險管理中的最佳常規法提出了一個很有見地的路線圖。對於想在企業中推進風險管理實務的所有人士來說，本書是一本必讀之作。

詹姆斯•林以一等榮譽畢業於Baruch學院(1983)並獲得工商管理學士學位，而後以優異成績獲得洛杉磯加州大學MBA學位(1989)。2004年被北京大學聘為風險管理資深研究員。
他是詹姆斯•林公司(James Lam ＆Associates)的創辦人和總裁，該公司專注幹風險管理。詹姆斯•林具有二十年的風險管理和工商管理經驗，是企業全面風險管理的早期倡導者之一，並且以世界上第一位”風險管理總監”而著名。1997年，被全球風險管理專家協會(Global Associatiorl of Risk Professionals)授予年度金融風險管理師的榮譽。

序言
致謝
第一部分 風險管理的背景與基本概念
第一章 引言
風險管理的效益
引以為戒的事件
第二章 經驗教訓
教訓1：瞭解你的企業
教訓2：建立檢查和平衡機制
教訓3：設立限額和範圍
教訓4：始終關注現金流向
教訓5：使用恰當的尺度
教訓6：要有所得就必須付出
教訓7：力求做到陰陽平衡
第三章 風險概念和風險管理過程
風險概念
風險管理過程
風險意識
風險計量
風險控制
第二部分 企業全面風險管理框架
第四章 什麼是企業全面風險管理
企業全面風險管理的效益
風險(管理)總監
企業全面風險管理的構成。
第五章 公司治理
行為準則
最佳常規
公司治理與企業風險管理的關係
第六章 部門管理
業務部門與風險管理部門的關係
主要挑戰
最佳常規
第七章 組合管理
積極組合管理理論
積極組合管理的效益
組合管理的實際運用
第八章 風險轉移
ART簡史
ART的優點
ART的缺點
未來展望
案例研究：霍尼韋爾(Honeywell)公司
第九章 風險分析
風險控制分析
風險最優化分析
市場風險分析
信用風險分析
信用組合模型
營運風險分析
第十章 數據與技術
早期的系統
數據管理
界面的建立
中間設備
分佈式架構法
成功實施的關鍵因素
第十一章 權益方管理
雇員
客戶
商業夥伴
第三部分 風險管理應用
第十二章 信用風險管理
信用風險的主要概念
信用風險管理過程
巴塞爾協議的要求
信用風險管理中的最佳常規
案例研究：出口開發公司(EDC)
EDC《信用風險政策手冊》
EDC信用風險原則聲明
第十三章 市場風險管理
市場風險的類型
市場風險計量
市場風險管理
市場風險管理中的最佳常規
案例研究：大通銀行的市場風險管理
第十四章 營運風險管理
營運風險的定義與範圍
營運風險管理過程
營運風險管理中的最佳常規
案例研究：赫勒金融公司
第十五章 商業應用
第一階段：劣勢最小化
第二階段：管理不確定性
第三階段：績效最優化
風險管理的進一步演變
第十六章 金融機構
行業趨勢
解除管制
風險管理要求
未來展望
案例研究：加拿大帝國商業銀行(CIBC)
第十七章 能源公司
行業趨勢
風險管理要求
未來展望
安然事件的經驗教訓
第十八章 非金融性公司
風險管理要求
公司風險管理中的最佳常規
總結
案例研究：微軟(Microsoff)公司
第四部分 未來展望
第十九章 預測
風險管理專業
風險管理技術與聚合
十大預測
第二十章 永生金融：一個關於未來風險管理的故事
索引
譯後記