證券發行與承銷真題題庫(附光碟)（簡體書）

《圣才教育?證券業從業人員資格考試輔導系列:證券發行與承銷真題題庫(2012-2013)》特別適用于參加證券業從業人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學專業的師生參考。

前言
特別提醒：先免費下載試用本書的上機考試，滿意后再購買。下載地址為：http://file.100xuexi.com/soft/zq/證券業從業人員資格考試真題題庫（下載版）.rar（請復制到瀏覽器上面打開）。
為了幫助考生順利通過證券業從業人員資格考試，我們根據《證券業從業人員資格考試大綱（2012年）》和指定參考教材精心制作了“證券發行與承銷”的輔導用書（均提供免費下載，免費升級）：
1.證券發行與承銷【教材精講＋真題解析】視頻課程【36小時高清視頻光盤】
2.證券發行與承銷真題題庫【3000題機考光盤，模擬考場，免費升級】
3.看視頻，做真題—證券發行與承銷歷年真題解析【20小時高清視頻＋上機考試】
4.證券發行與承銷過關必做2000題（含歷年真題）【贈高清視頻光盤＋上機考試】
5.證券發行與承銷過關必背手冊【歷年真題考點】
6.證券發行與承銷過關沖刺八套題
本題庫是證券業從業人員資格考試“證券發行與承銷”科目的官方真題題庫【3000題機考光盤，模擬考場，免費升級】。圖書精選部分重要的真題及解析，而光盤提供全部官方真題題庫上機考試，由三部分組成：
第一部分為章節題庫。遵循2012年版教材《證券發行與承銷》的章目編排，共分為12章，根據《證券業從業人員資格考試大綱（2012年）》中“證券發行與承銷”部分的要求及相關法律法規對歷年真題題庫3000道真題詳細解析；
第二部分為真題測試。精選最近四套考試真題，考試界面完全模擬真實考場，系統自動評分，既可以體驗真實考場，也可以測試自己的水平；
第三部分為模擬考場。完全復制實際的證券業從業人員資格考試，其考試界面、考試程序與證券業從業人員資格考試的考試系統一模一樣。
需要特別說明的是：由于實行的是計算機考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫中隨機抽題考試，很多考題被反復抽考而考題并不對外公布，因此，光盤的真題題庫收錄了10年36次機考全部真題（圖書只是精選了近年被多次抽考的部分真題）。不看教材，認真做完并記住官方題庫的全部真題和答案，基本都可以通過考試！
與傳統圖書相比，本題庫具有以下八大特色：
1.題庫均可免費下載試用、免費自動升級。
購買前，任何人均可以免費下載試用。如購買本題庫，可終生使用。免費自動升級指我們一旦獲得最新考試真題，系統立即自動提示您免費在線升級您的題庫，您將自動獲得最新真題。此外，隨書贈送大禮包增值服務【100元網授班＋20元真題模考＋20元圣才學習卡】。
2.題量大，題庫收錄歷年歷次機考真題，圖書部分真題精選。
我們每年出版的證券輔導圖書多達50余種，歷經6年修訂，深受市場讀者的歡迎。本真題題庫收錄了10年36次機考全部真題，共計15000余題，我們每年都要根據最新教材、最新考試大綱的要求及相關法律法規進行反反復復修訂、完善、補充。對于每道試題，我們力求確保答案正確，紙質版圖書精選部分重要的真題及解析，全部真題及答案解析請參加上機考試。
3.紙質圖書與上機考試相結合的多媒體產品，實現傳統圖書與數字出版完美結合。
本產品第一次突破傳統圖書的死板文字，除了提供紙版圖書（精選部分重要的真題及解析）外，還提供全部官方真題題庫上機考試光盤，上機考試界面完全模擬真實考場，系統自動評分，既可以體驗真實考場，也可以測試自己的水平。
在購買前，可以先免費下載試用本書的上機考試，滿意后再購買。
4.題庫設計完美，真題測試【4套題】＋章節題庫【3000題】＋模擬考場【隨機組卷】
真題測試【4套題】，精選最近四套考試真題，考試界面完全模擬真實考場，系統自動評分，既可以體驗真實考場，也可以測試自己的水平；章節題庫【3000題】，遵循2012年版教材《證券發行與承銷》的章目編排，共分為12章，根據《證券業從業人員資格考試大綱（2012年）》中“證券發行與承銷”部分的要求及相關法律法規對歷年真題題庫3000道真題詳細解析；模擬考場【隨機組卷】，完全復制實際的證券業從業人員資格考試，其考試界面、考試程序與證券業從業人員資格考試的考試系統一模一樣。
5.題庫功能強，“錯題重做”“我的收藏”“試題搜索”等八大功能
題庫具有“章節題庫”、“真題測試”、“模擬考場”、“錯題重做”、“我的收藏”、“搜索試題”、“成績統計”、“卷面設置”八大功能。
6.模擬官方考場，體驗真實機考環境
模擬考場的目的是要完全復制實際的證券業從業人員資格考試，其考試界面、考試程序與證券業從業人員資格考試的考試系統一模一樣，參加模擬考場猶如進入真實的考場，而用真題來體驗全真的模擬環境能夠真正起到復習的效果。
模擬考場不限次隨機抽題組卷，檢查學員做題效果，其隨機抽取真題測試和章節題庫兩個部分的真題組卷，并嚴格按照真實考試各章的考點、分值分布科學合理抽取。
7.強大的學習網站支持（海量免費資料下載），相關配套資料齊全。
圣才學習網是一家為全國各類考試和專業課學習提供輔導方案【保過班、網授班、題庫（免費下載，免費升級）、視頻課程（圖書）等】的綜合性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），合計近萬小時的面授班、網授班課程。
與本產品相配套，圣才學習網獨家提供證券業從業人員資格考試的網授精講班【教材精講＋真題串講】，還有獨家出品的詳解真題高清視頻課程（圖書）、高清視頻課程（圖書）（免費下載，免費升級），詳細介紹參見本書書前彩頁。

第一部分章節題庫（3000道題）
本部分精選題庫中部分重要的真題及解析制作成紙質版圖書。
第一章證券經營機構的投資銀行業務
第二章股份有限公司概述
第三章企業的股份制改組
第四章首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
第五章首次公開發行股票并上市的操作
第六章首次公開發行股票并上市的信息披露
第七章上市公司發行新股并上市
第八章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行并上市
第九章債券的發行與承銷
第十章外資股的發行
第十一章公司收購
第十二章公司重組與財務顧問業務
第二部分真題測試（4套，真考環境）
本部分精選題庫中兩套真題及解析制作成紙質版圖書。
2012年9月證券發行與承銷真題
2012年9月證券發行與承銷真題解析
2012年6月證券發行與承銷真題
2012年6月證券發行與承銷真題解析
第三部分模擬考場（隨機抽取，真考環境）
本部分為隨機抽取題庫真題組卷，參見光盤。

【解析】根據中國證監會《首次公開發行股票并上市管理辦法》的規定，在主板上市公司首次公開發行股票的主體資格有：①發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司。②發行人自股份有限公司成立后，持續經營時問應當在3年以上，但經國務院批準的除外。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。③發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。④發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策。⑤發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
12.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行人的資產完整是指（ ）。
A.生產型企業具備與生產經營有關的生產系統、輔助生產系統和配套設施，具有獨立的原料采購和產品銷售系統
B.生產型企業合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備的所有權或者使用權
C.生產型企業合法擁有與生產經營有關的商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權
D.非生產型企業具備與經營有關的業務體系及相關資產
【解析】發行人的資產完整是指：①生產型企業應當具備與生產經營有關的生產系統、輔助生產系統和配套設施，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權，具有獨立的原料采購和產品銷售系統；②非生產型企業應當具備與經營有關的業務體系及相關資產。
13.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行人的財務獨立是指發行人不得與（ ）共用銀行賬戶。
A.控股股東 B.實際控制人
C.控股股東的聯營企業 D.實際控制人的子公司
【解析】財務獨立是指發行人應當建立獨立的財務核算體系，能夠獨立作出財務決策，具有規范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；發行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業共用銀行賬戶。CD兩項均屬于實際控制人控制的其他企業。
14.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行人最近一期末無形資產在扣除（ ）后占凈資產的比例不高于20％。