商品簡介
《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選．管理類（2012）》分為大綱和管理類兩部分，主要內容包括“證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）”“外資參股證券公司設立規則”“關於進一步規範證券營業網點的規定（2009年修訂）”“關於證券公司風險資本準備計算標準的規定”“證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法”等。．
名人推薦
《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選?管理類(2012)》由中國金融出版社出版。
目次
一、大綱證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）第一部分 合規管理理論與實務第二部分 法律法規第三部分 證券公司管理與業務規則二、管理類（一）公司治理與機構管理外資參股證券公司設立規則證券公司治理準則（試行）證券公司設立子公司試行規定證券公司分公司監管規定（試行）關於進一步規範證券營業網點的規定（2009年修訂）關於加強上市證券公司監管的規定（2010年修訂）（二）內部控制與風險管理證券公司內部控制指引企業內部控制基本規範證券公司風險控制指標管理辦法關於調整證券公司淨資本計算標準的規定關於證券公司風險資本準備計算標準的規定（三）人員與資格管理證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法證券業從業人員資格管理辦法證券市場禁入規定證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法關於授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定證券經紀人管理暫行規定關於發佈《發佈證券研究報告執業規範》的通知（四）信息披露和報告中國人民銀行關於統一同業拆借市場中證券公司信息披露規範的通知關於證券公司信息公示有關事項的通知關於證券公司變更持有5010以下股權的股東有關事項的通知上市公司信息披露管理辦法證券公司年度報告內容與格式準則信息披露違法行為行政責任認定規則（五）IT治理證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法信息安全等級保護管理辦法證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引證券期貨經營機構信息系統備份能力標準證券期貨業信息系統安全等級保護基本要求（試行）證券期貨業信息系統安全等級保護測評要求（試行）（六）財務與結算託管證券公司進入銀行間同業市場管理規定……．
書摘/試閱
8.最近三年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查；
9.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）；或者最近3年分類評價類別均在B類以上（含B類），且有1年為A類；
10.中國證監會規定的其他要求。
（二）證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部（以下簡稱全國設點），應當符合本規定第一條第（一）款第1項至第8項、第10項條件，實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度，并符合下列條件之一：
1.上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）；
2.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）；
3.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地轄區內證券公司的平均水平或不低于行業平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上（含B類）且有1年為A類。
（三）擬設證券營業部應當具備下列條件：
1.具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業資格，擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格；
2.有固定的經營場所，并符合各項安全管理規定；
3.有符合營業要求的技術設施，信息技術系統符合有關規范和監管要求；
4.具有完善的業務規則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制；
5.中國證監會規定的其他條件。
（四）證券公司應當根據證券市場需求和公司經營發展戰略，結合網點布局、人力資源、業務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業部的必要性和可行性，優先考慮在沒有證券營業網點或證券營業網點相對不足的地區新設證券營業部。
證券公司在沒有證券營業網點的縣級行政區（包括市轄區、縣級市、縣、自治縣、旗、自治旗，下同）新設證券營業部，該證券營業部自取得《證券經營機構營業許可證》之日起3個會計年度內不納入中國證券業協會公布的證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入的計算范疇；證券公司在僅有1家證券營業網點的縣級行政區新設證券營業部，該證券營業部自取得《證券經營機構營業許可證》之日起2個會計年度內不納入中國證券業協會公布的證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入的計算范疇。
（五）證券公司申請設立證券營業部，應當向中國證監會提交書面申請，并抄送公司住所地證監局。中國證監會對申請事項進行審查，并就證券公司是否符合申請設立證券營業部的條件征求公司住所地證監局的監管意見。
